分类：证券从业后续培训

1:证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具（ ）次定期跟踪评级报告，且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披露。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（ ）名评级分析人员组成。 加微信看答案
A.2
B.3
C.4
D.5

3:2009年9月16日，（ ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。
A.《信用评级机构监管指令》
B.《提供信贷评级服务认识的操守准则》
C.《资本要求指引》
D.《信用评级机构监基本行为准则》

4:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上
C.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
D.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上

5:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A.确定
B.维持
C.调整
D.失效

6:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。 ABCD
A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料
B.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.委托人不按约定支付评级费用的
D.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的

7:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。 加微信看答案
A.建立防火墙制度和回避制度
B.明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形
C.建立利益冲突报告和披露机制
D.制定利益冲突的管理办法

8:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

9:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A.10
B.30
C.50
D.80

10:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。
A.三分之一
B.四分之三
C.半数
D.三分之二

11:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。 D
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

12:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（ ）
对 错

14:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）
对 错

15:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（ ）
对 错

16:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ） 对
对 错

17:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）
对 错

19:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（ ）
对 错

20:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）
对 错

21:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ） 对
对 错

22:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ） 加微信看答案
对 错

1:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 ABCD
A.债券承销
B.尽职调查
C.信用评级
D.受托管理

2:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（ ）。 加微信看答案
A.发行人基本情况
B.公司债券主要发行条款
C.发行人是否履行了规定的内部决策程序
D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E.发行人存在的主要风险

3:《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构
D.沪深证券交易所

4:发行人申请公开发行公司债券时，最近（ ）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（ ）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。
A.2，1
B.2，2
C.3，1
D.3，2

5:在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。
A.评级机构
B.发行人
C.主承销商
D.担保机构

6:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。 C
A.国家发展改革委员会
B.住房和城乡建设部
C.国土资源部
D.环境保护部

7:仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（ ）对是否符合上市条件进行预审。 加微信看答案
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

8:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ）
对 错

9:上市公司发行附认股权、可转股条款的公司债券，同样适用《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。（ ）
对 错

10:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ）
对 错

11:发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。（ ） 对
对 错

12:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（ ） 加微信看答案
对 错

13:地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。（ ）
对 错

14:涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（ ）
对 错

15:对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。（ ）
对 错

16:《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 对
对 错

17:对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ） 加微信看答案
对 错

18:公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。 A
A.二百人
B.三百人
C.五百人
D.五百人

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。 加微信看答案
A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D.侵占、挪用基金财产

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，担任基金托管人，应当具备的条件包含（ ）等。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全保管基金财产的条件

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，有下列（ ）情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

6:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。 ABCD
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列（ ）行为。 加微信看答案
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。
A.向不特定对象募集资金
B.向特定对象募集资金累计超过一百人
C.向特定对象募集资金累计超过二百人
D.法律、行政法规规定的其他情形

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A.按指令执行
B.拒绝执行
C.记录下来，年终时报告给基金管理人
D.记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告

10:基金份额持有人是指（ ）。
A.基金法律关系中的受托人
B.基金法律关系中的委托人和受益人
C.基金财产的原始出资者
D.基金份额的受让人

11:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。 C
A.一
B.两
C.三
D.五

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。 加微信看答案
A.一千万
B.五千万
C.一亿
D.两亿

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近一年没有违法记录。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当从基金资产中计提风险准备金。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ） 错
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金管理人利益优先的原则。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
对 错

20:证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）
对 错

1:证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 ABCD
A.新开不合格账户
B.开设非法网点
C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控
D.不正当竞争问题

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（ ）。 加微信看答案
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

3:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
A.身份
B.财产收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

4:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A.申报的姓名或者名称
B.职业状况
C.身份的真实性
D.收入状况

5:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（ ）。
A.客户账户
B.客户交易结算资金存管手续
C.资金账户
D.证券账户

6:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

8:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。
A.业务合同书
B.身份确认书
C.风险揭示书
D.账户信息表

9:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 D
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.账户开通前

12:对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（ ）
对 错

14:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ）
对 错

15:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（ ）
对 错

16:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（ ）
对 错

19:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（ ）
对 错

20:CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）
对 错

1:股票采用做市转让方式的，应当有（　　）家以上做市商为其提供做市报价服务。 A
A.2
B.3
C.4
D.5

2:下列哪个发文对股转系统的地位进行了基本确定（ ）。 加微信看答案
A.国务院49号文
B.证监会118号文
C.证监会26号文

3:（　　）文件对股转系统的地位进行了基本确定。
A.国务院49号文
B.证监会118号文
C.证监会26号文

4:企业在挂牌的同时进行做市转让，做市商的库存股应该达到（　　　）。
A.100万股或者总股本5%以上（孰低原则）
B.50万股或者总股本5%以上（孰低原则）
C.100万股或者总股本10%以上（孰低原则）
D.50万股或者总股本10%以上（孰低原则）

5:对做市公司的后续跟踪主要包括以下方面（ ）。
A.公司基本面的变化
B.公司治理结构的变化
C.重大资产重组
D.其他突发的变化

6:做市商的主要功能有（　　　）。 ABCD
A.价格发现功能
B.提供流动性功能
C.稳定市场功能
D.校正市场指令功能
E.创造交易功能

7:做市商做市库存股的取得途径有（　　）。 加微信看答案
A.股东在挂牌前转让
B.股票发行
C.在股转系统买入
D.其他合法方式

8:新三板公司（包括做市股票对应的公司）估值的特殊性体现在（　　）。
A.做市目的
B.流动性因素
C.行业覆盖面很广
D.企业的成长阶段各异

9:证券公司要成为做市商，必须具有（　　）。
A.具有自营资格
B.有专门的部门和人员
C.要有完备的做市业务制度
D.要有专用的技术系统

10:证监会118号文中，提出支持（　　）四类公司开展做市业务。
A.基金管理公司子公司
B.期货公司子公司
C.证券投资咨询机构
D.保险公司子公司
E.私募基金管理机构

11:做市报价中的有效报价最长间隔时间是（　　　　）。 B
A.3分钟
B.5分钟
C.8分钟
D.10分钟

12:在做市股票当天的报价涨跌幅触及（　　）时，做市商要向股转公司书面说明情况。 加微信看答案
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

13:做市商之间的互报成交时间为（ ）。
A.9:00—9:15
B.9:30—11:30
C.13:00—15:00
D.15:00—15:30

14:做市商之间的互报成交时间为（　　　）。
A.9:00—9:15
B.9:30—11:30
C.13:00—15:00
D.15:00—15:30

15:不构成做市首次报价的基本性因素的是（　　　）。
A.行业平均估值水平和市场环境
B.公司盈利水平和流动性
C.公司独特因素
D.做市经理因素

16:现阶段做市股票的投资者之间也可以进行交易。（　　） 错
对 错

17:做市交易是指令驱动交易制度。（　　） 加微信看答案
对 错

18:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。（　　）
对 错

19:做市商在报价服务中，交易日的有效报价时间必须达到转让时间的75%。（　　）
对 错

20:新三板现阶段先分为基础层和创新层，实现不同层级挂牌公司的有序流动，对不同阶层挂牌公司实行差异化制度安排。
对 错

21:公司挂牌不是转板上市的过渡安排。（　　） 对
对 错

22:挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。 加微信看答案
对 错

23:做市股票没有涨跌幅限制。（　　）
对 错

1:评审小组由项目实施机构代表和评审专家共（ ）人以上单数组成，评审专家人数不得少于评审小组成员总数的（ ）。 A
A.5,2/3
B.3,2/3
C.5,1/2
D.3,1/2

2:PPP项目实施过程需要进行密切监督管理的工作，( )应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。 加微信看答案
A.财政部门
B.项目实施机构
C.社会资本
D.项目公司

3:在对PPP项目进行移交的过程中，如果性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司采取一系列措施以弥补，这些措施具体有（ ）。
A.恢复性修理
B.更新重置
C.提取移交维修保函
D.降低测试达标标准

4:PPP项目的监管方式有哪几种？（ ）
A.履约管理
B.行政监管
C.公众监督
D.自行监管

5:PPP项目资产交割过程中，社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的一系列资产和文件移交项目实施机构或政府指定的其他机构，并办妥法律过户和管理权移交手续。那么社会资本或项目公司移交的具体资产涉及到哪些？（ ）
A.？项目资产
B.？知识产权
C.？技术法律文件
D.资产清单

6:对于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的PPP项目，较为适宜采取的招标方式是？（ ） C
A.竞争性谈判
B.邀请招标
C.公开招标
D.竞争性磋商

7:PPP项目的融资工作由（ ）负责。 加微信看答案
A.财政部门
B.项目实施机构
C.社会资本
D.项目公司

8:PPP项目的资格预审公告应在市级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（ ）
对 错

9:项目实施机构成立的谈判工作组与社会资本达成一致并且签署确认谈判备忘录后在公示期满无异议的，项目合同应无需经政府审核可直接签署合同。（ ）
对 错

10:在PPP项目中，项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。在这个过程中至少要有2家社会资本通过资格预审。（ ）
对 错

11:在PPP项目移交准备过程中，项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。（ ） 对
对 错

12:项目移交完成后，财政部门（PPP中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。（ ） 加微信看答案
对 错

13:PPP项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。（ ）
对 错

1:下列哪项不是程序化交易的特点？（ ） D
A.规避交易员的主观情绪
B.提高交易速度
C.降低人力成本
D.发挥交易员的主观判断优势

2:下列哪项不属于套利交易？ （ ） 加微信看答案
A.股指期货期现套利
B.国债期货套利
C.ETF套利
D.股指期货投机交易

3:程序化交易往往没有明确的交易规则，较为依赖交易员的历史经验
对 错

4:. 冲击成本是指投资者从作出投资决策到发出买卖指令这段时间内证券价格的变化。（ ）
对 错

5:. 程序化交易往往是由计算机程序作出投资决策后，由人工交易员快速执行指令。（ ）
对 错

6:. 抢先交易(Front Running)、诱骗交易(Spoofing)是程序化交易出现后产生的新问题。（ ） 错
对 错

7:. TWAP策略会根据市场的成交情况动态调整每个时间段内的策略成交数量。（ ） 加微信看答案
对 错

8:TWAP策略会根据市场的成交情况动态调整每个时间段内的策略成交数量。（ ）
对 错

9:冲击成本是指投资者从作出投资决策到发出买卖指令这段时间内证券价格的变化。（ ）
对 错

10:抢先交易(Front Running)、诱骗交易(Spoofing)是程序化交易出现后产生的新问题。（ ）
对 错

11:程序化交易往往是由计算机程序作出投资决策后，由人工交易员快速执行指令。（ ） 错
对 错

12:. 程序化交易往往没有明确的交易规则，较为依赖交易员的历史经验 加微信看答案
对 错

13:VWAP策略试图使策略成交均价逼近全市场按成交量加权的平均成交价格。（ ）
对 错

14:程序化交易的广泛应用加重了交易所系统的负载。（ ）
对 错

15:TWAP策略在订单规模很大的情况下，平均分配到每个节点上的下单量仍然较为可观，仍有可能对市场造成一定的冲击。（ ）
对 错

16:在做市商市场中，做市商不断向公众投资者进行双向报价，并在该价位上接受公众投资者买卖要求，以其自有资金和证券完成交易，为市场提高流动性，同时赚取价差收入。（ ） 对
对 错

17:高频交易利用超级计算机以极快的速度处理市场上最新出现的快速传递的信息流（包括行情信息、公布经济数据、政策发布等），并进行买卖交易。 （ ） 加微信看答案
对 错

18:算法交易是指使用计算机来确定订单最佳的执行路径、执行时间、执行价格及执行数量的交易方法。（ ）
对 错

19:套利交易使得市场中不合理定价快速消失。（ ）
对 错

20:TWAP策略在每个时间段内成交的数量是相同的。（ ）
对 错

21:. 套利交易使得市场中不合理定价快速消失。（ ） 对
对 错

22:. 在做市商市场中，做市商不断向公众投资者进行双向报价，并在该价位上接受公众投资者买卖要求，以其自有资金和证券完成交易，为市场提高流动性，同时赚取价差收入。（ ） 加微信看答案
对 错

23:. 高频交易利用超级计算机以极快的速度处理市场上最新出现的快速传递的信息流（包括行情信息、公布经济数据、政策发布等），并进行买卖交易。 （ ）
对 错

24:. TWAP策略在每个时间段内成交的数量是相同的。（ ）
对 错

25:. 程序化交易的广泛应用加重了交易所系统的负载。（ ）
对 错

26:. 算法交易是指使用计算机来确定订单最佳的执行路径、执行时间、执行价格及执行数量的交易方法。（ ） 对
对 错

27:. TWAP策略在订单规模很大的情况下，平均分配到每个节点上的下单量仍然较为可观，仍有可能对市场造成一定的冲击。（ ） 加微信看答案
对 错

28:. VWAP策略试图使策略成交均价逼近全市场按成交量加权的平均成交价格。（ ）
对 错

1:证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（ ）等多种手段，提示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。 ABC
A.发放宣传材料
B.在回访中提示
C.在客户交易端提示
D.委托无相关业务资格的机构代为组织投资者教育活动

2:对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（ ）等。 加微信看答案
A.经纪业务
B.信息技术
C.法律合规
D.舆情监测
E.其他可能影响公司持续经营的事项

3:整治非法证券活动工作的意义包含（ ）等方面。
A.保护投资者利益
B.维护合法机构利益
C.维护市场秩序
D.惩处不法分子

4:证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（ ）两个方面。
A.积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击
B.要设立有效的举报、投诉受理通道
C.要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息
D.通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗

5:《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（ ）
对 错

6:对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（ ） 错
对 错

7:非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（ ） 加微信看答案
对 错

8:根据中国证券业协会的要求，各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结，并将相关报告报送中国证券业协会，无需报送所在地监管机关和地方证券业协会。（ ）
对 错

9:在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击。（ ）
对 错

10:非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。（ ）
对 错

11:《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ） 对
对 错

12:国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（ ）
对 错

14:根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ）
对 错

15:根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（ ）
对 错

16:在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。 （ ） 对
对 错

17:整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。各部门有效协作，提高整非工作效率。（ ） 加微信看答案
对 错

18:已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。（ ）
对 错

19:任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（ ）
对 错

20:国务院对整非活动高度重视，在2007年初成立国务院整治非法证券活动协调小组，整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财成为整治非法证券活动工作重点。 （ ）
对 错

1:在国内市场，终端买家开始积极参与豆粕基差交易是在（）年。 A
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015

2:压榨企业在进行豆粕基差定价时，首先应该考虑的因素是（）。 加微信看答案
A.盘面榨利
B.市场供求
C.生产周期
D.波动程度

3:当下游客户要求一口价合同时，豆粕贸易商可按（）的一口价销售给客户，同时在盘面（）对应吨位的期货，锁定基差。
A.当日盘面价格+当日基差
B.当日盘面价格-当日基差
C.买入
D.卖出

4:在国内豆粕基差交易中，双方最终现货交易价格等于（）与（）之和。
A.期货点价
B.现货点价
C.提货时的市场基差
D.合同签订时约定的固定基差

5:在目前国内的豆粕基差交易中，国内油厂取代了美国贸易商的角色。其中交易的主动权掌握在（）手里。
A.大豆销售商
B.油厂
C.贸易商
D.饲料厂

6:对于市场中的终端买家来说，豆粕基差交易的好处包括（）。 BCD
A.套期保值
B.稳定货源
C.灵活定价
D.降低成本

7:基差本身也是一个市场，存在着波动的风险，基差风险是无法分析，不可控的。 加微信看答案
对 错

8:压榨利润套保让油厂规避了油粕价格风险和基差波动风险。
对 错

9:通过基差交易模式交易，油厂利润可能随着市场价格波动有较大波动，但使用一口价模式可以保证盈亏基本稳定。
对 错

10:基差交易的本质就是油厂将豆粕的价格风险转嫁给饲料厂和贸易商。因此，基差交易对油厂有利，对终端买家则是完全不利的。
对 错

11:跨期套利是指同一期货产品在同一合约上建立数量相等/方向相反的交易头寸，最后以对冲或交割方式结束交易并获得收益的一种策略。 错
对 错

12:相对于单边价格，基差的波动幅度要大的多，且影响基差的因素较单边价格也更多。 加微信看答案
对 错

13:油厂通过压榨套利加基差合同的方式卖出豆粕，基本锁定了利润。无论饲料厂何时点价，油厂的盈亏基本稳定。
对 错

14:传统现货销售中的“一口价”定价模式存在许多问题，例如市场波动时价格达不到需求方的预期，导致交易成本偏高。
对 错

15:基差是现货价格减期货价格的差。因此，随着时间的推移，基差逐渐减小，至到期日时为零。
对 错

16:目前，国内豆粕基差交易模式完全效仿国际大豆“CBOT期价+升贴水”的贸易模式。 对
对 错

17:豆粕基差交易模式的盈亏结果跟行情判断有很大关系。因此也可以说是赌行情的一种投机行为。 加微信看答案
对 错

18:国内豆粕基差交易模式完善了油厂榨利套保，把基差风险规避给了下游。
对 错

19:基差相对一口价交易模式收益更为稳定，一口价可能获得更多利润，但也可能发生亏损。
对 错

1:大豆提油套利的做法是( )。 A
A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约

2:农民种植农作物，处于（ ），其卖出保值需求强烈。 加微信看答案
A.现货多头
B.现货空头
C.期货多头
D.期货空头

3:2015年7月，某油厂购买了一船11月船期的大豆，共60000吨，预计产生11100吨豆油，在进行压榨利润套保时选择把豆油空单移到棕油上，共1110手，平均价差在730元/吨，同年8月下旬，豆棕油价差扩大到1050元/吨左右，油厂陆续把空单转回到豆油上，平均成本1030元/吨。通过上述交易，该油厂可获利润（ ）元。
A.3330000
B.3552000
C.19536000
D.19200000

4:中美大豆贸易主要参与者包括（ ）。
A.美国农民
B.美国贸易商
C.中国油厂
D.中国农民

5:期货工具在大豆压榨产业链的有广泛的应用，下列产业链环节可用到期货工具的有（ ）。
A.种植环节
B.采购环节
C.销售环节
D.终端买货环节

6:下列国家中属于大豆出口国的有（ ）。 ABD
A.美国
B.巴西
C.中国
D.阿根廷

7:跨品种套保主要利用了相关品种间存在替代性，下列品种中属于替代性关系的有（ ）。 加微信看答案
A.豆油和棕榈油
B.菜粕和棕榈油
C.豆油和豆粕
D.豆粕与菜粕

8:DCE是( )的简称。
A.深圳商品交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.上海期货交易所

9:大连商品交易所大豆玉米比价为（ ），可认为处于平衡位置
。
A.1.8
B.2.2
C.2.5
D.2.8

10:2015年2月，某菜粕贸易商将20000吨的ZCE菜粕套保空单移到DCE豆粕上，共2000手，平均价差在580元/吨，同年4月下旬，豆菜粕期货价差缩小到450元/吨附近，菜粕贸易商陆续把空单转回到菜粕上，平均成本480元/吨。通过上述交易，该菜粕贸易商可获利润（ ）元。
A.200000
B.260000
C.2000000
D.2600000

11:升贴水贸易模式下的销售价格等于（ ）。 D
A.交货期内某一天的期货价格
B.升贴水-交货期内某一天的期货价格
C.交货期内某一天的期货价格-升贴水
D.升贴水+交货期内某一天的期货价格

12:大豆玉米比价通常存在一个平衡位置，当大豆玉米比价低于平衡位时，农民更愿意种植大豆，反之更愿意种植玉米。（ ） 加微信看答案
对 错

13:在升贴水贸易模式中，贸易商向农场主收购大豆，同时在期货市场买入相应期货保值，该过程完成后手中持有大豆现货空头和相应期货多头。
对 错

14:在种植环节，农民通过预先在期货市场上买入与他预计的作物产量数量相等的期货合约，来规避收获季节导致作物价格下跌带来现货收益损失。( )
对 错

15:升贴水贸易模式是买卖双方在合同订立时不确定具体成交价格，只是约定在未来某一时间对合同标的物进行实物交收。（ ）
对 错

16:大豆和玉米的种植区域存在竞争关系，二者的远期期货合约的比价关系能为农民提供有效的种植引导作用。（ ） 对
对 错

17:跨品种套保主要利用了相关品种间存在替代性，替代品种之间的价差存在一个合理区间，过高或过低时价差都应回归。（ ） 加微信看答案
对 错

18:跨品种套保是指在买入或卖出某种商品的同时，卖出或买入相关的另一种商品，当两者的差价缩小或扩大至一定程度时，平仓获利的交易方式。（ ）
对 错

19:“期货农业”就是通过建立农业契约一体化组织，参与期货套保的主体从农户转成有较强期货经验的企业，从而提高期货市场的参与度。（ ）
对 错

20:在中美大豆升贴水贸易模式中，中国油厂同美国贸易商签订出口合同、接受升贴水报价，并在一定的期限内购买相应数量的期货，同时在国内套保。
对 错