1:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 A
A.20
B.40
C.60
D.80
2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人
B.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
3:根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
4:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域
5:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
6:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） AD
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人
7:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 加微信看答案
A.10
B.20
C.30
D.40
8:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
B.证券经纪人为证券从业人员
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
9:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
10:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
11:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BD
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以是机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
12:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
13:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
B.对证券经纪人进行后续职业培训
C.与证券经纪人签订委托合同
D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
14:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司法人所在地证监局
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司
15:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。
A.30
B.40
C.50
D.60
16:证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（ ） 错
对 错
17:证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错
18:在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ）
对 错
19:证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（ ）
对 错
20:目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（ ）
对 错
21:证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ） 错
对 错
22:证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错
23:证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（ ）
对 错
24:证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（ ）
对 错
25:证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（ ）
对 错
26:证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ） 对
对 错
27:证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（ ） 加微信看答案
对 错
28:在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（ ）
对 错
29:证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（ ）
对 错