标签：2009证券后续培训答案合集

1:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（ ）。（此题有超过一个的正确选项） ABC
A.恢复正常经营
B.被撤销证券业务许可
C.被撤销后进入破产清算
D.进行托管和行政清理

2:《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（ ）。（本题有超过一个的证券选项） 加微信看答案
A.进一步提升了资本市场的法制化水平
B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障
C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措
D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展

3:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（ ）。（此题有超过一个的正确选项）
A.注资或合并
B.股权重组
C.债务重组
D.资产重组

4:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。（此题有超过一个的正确选项）
A.治理混乱，管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

5:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（ ）等资产。（此题有超过一个的正确选项）
A.交易席位
B.交易系统
C.通信网络系统
D.计算机信息管理系统

6:按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（ ）正常进行。 B
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券融资融券业务

7:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（ ）。 加微信看答案
A.进行行政重组
B.撤销证券业务许可
C.撤销后进入破产清算
D.进行托管和行政清理

8:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。
A.托管
B.接管
C.停业整顿
D.行政重组

9:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（ ）范围。
A.接管
B.托管
C.行政重组
D.行政清理

10:按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（ ）个月，延长行政清理期限最长不得超过（ ）个月。
A.6、6
B.6、12
C.12、6
D.12、12

11:按照《证券公司风险处置条例》的规定，如果证券公司的证券业务许可被撤销，其证券营业部的牌照和证券交易系统可以列入证券类资产转让范围。（ ） 错
对 错

12:按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系可能因处置决定而变化。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《证券公司风险处置条例》的规定，被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中可暂停客户的证券交易，安置完毕后应恢复客户证券交易的进行。（ ）
对 错

14:按照《证券公司风险处置条例》的规定，在处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。（ ）
对 错

15:按照《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出的特殊情形除外。（ ）
对 错

1:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 A
A.20
B.40
C.60
D.80

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人
B.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

3:根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

4:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域

5:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

6:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） AD
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人

7:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 加微信看答案
A.10
B.20
C.30
D.40

8:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
B.证券经纪人为证券从业人员
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

9:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

10:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

11:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BD
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以是机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任

12:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

13:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
B.对证券经纪人进行后续职业培训
C.与证券经纪人签订委托合同
D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

14:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司法人所在地证监局
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司

15:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。
A.30
B.40
C.50
D.60

16:证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（ ） 错
对 错

17:证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ）
对 错

19:证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（ ）
对 错

20:目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（ ）
对 错

21:证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ） 错
对 错

22:证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（ ）
对 错

24:证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（ ）
对 错

25:证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（ ）
对 错

26:证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ） 对
对 错

27:证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（ ） 加微信看答案
对 错

28:在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（ ）
对 错

29:证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（ ）
对 错

1:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

2:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况

3:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（ ）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）
A.财务收支状况
B.参股及控股情况
C.负债及或有负债情况
D.高级管理人员薪酬

4:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（ ）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪业务
B.融资融券业务
C.证券资产管理业务
D.证券承销与保荐业务

5:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.事前审查
B.事中监督
C.事后督察
D.事后检查

6:按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项） ABD
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

7:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ）出资。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.货币
B.知识产权
C.土地使用权
D.证券公司经营必需的非货币财产

8:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户

9:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（ ）借入。
A.商业银行
B.其他证券公司
C.证券金融公司
D.银行间市场拆借

10:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.监事长
B.董事长
C.合规负责人
D.董事会秘书

11:证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。 C
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.融资融券业务
D.证券资产管理业务

12:按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于弥补经营亏损。 加微信看答案
A.留存收益
B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金

13:《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（ ），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A.监事长
B.董事长
C.独立董事
D.董事会秘书

14:证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。（ ）
对 错

15:证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（ ）
对 错

16:在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。（ ） 对
对 错

17:国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（ ） 加微信看答案
对 错

18:董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（ ）
对 错

19:为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（ ）
对 错

20:证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
对 错

1:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（ ）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A
A.应急处理
B.责任追究
C.异常交易和操作监控
D.客户投诉和纠纷处理

2:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。 加微信看答案
A.一家
B.二家
C.三家
D.四家

3:按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.计算依据
B.计算方法
C.支付时间
D.支付方式

4:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
B.遵守自律规则以及职业道德
C.遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
D.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益

5:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ ）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项）
A.自身利益与客户的利益发生冲突
B.相关方利益与客户的利益发生冲突
C.自身利益与客户的利益可能发生冲突
D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

6:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.具备执业所必需的专业知识和技能
B.熟悉相关业务规则、业务流程
C.熟悉相关证券类金融产品特征
D.熟悉相关业务合同内容

7:按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.按照合同约定获取报酬
B.了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
C.向证券公司提出意见和建议
D.拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度

8:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.公平对待客户
D.客户利益优先

9:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司自行制作的研究报告
B.来源于其他机构的研究报告
C.与证券投资有关的信息
D.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

10:按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.委托代理关系
B.代理权限
C.代理期间
D.执业地域范围

11:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.其与所服务证券公司的委托代理关系
B.代理权限
C.代理期间
D.执业地域范围

12:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

13:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.与证券公司签订委托合同
B.与证券公司签订劳动合同
C.经执业前培训并测试合格
D.参加协会后续职业培训

14:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（ ）等纪律处分。（本题有超过一个的正确选项）
A.警告
B.罚款
C.行业内通报批评
D.通过媒体公开谴责

15:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（ ）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A.信息查询
B.客户回访
C.档案管理
D.客户投诉和纠纷处理

16:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（ ），并保证提供的材料真实、准确、完整。 C
A.执业注册登记
B.诚信信息备案
C.资格条件审查
D.执业信息查询

17:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（ ）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 加微信看答案
A.私人邮箱
B.新闻媒体
C.公共互联网络
D.证券公司执业支持系统

18:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（ ）。
A.直接替客户办理开户业务
B.把客户拉到非法场所开户
C.引导客户到其他证券公司办理开户业务
D.引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务

19:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（ ）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A.绩效考核
B.责任追究
C.异常交易和操作监控
D.档案和信息查询

20:在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。（ ）
对 错

21:在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。（ ） 错
对 错

22:在我国，证券公司向证券经纪人统一提供的信息和材料只可以由证券公司自行制作，不可以来源于其他机构。（ ） 加微信看答案
对 错

23:在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（ ）
对 错

24:在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（ ）
对 错

25:根据《证券经纪人委托合同必备条款》，在任何情形下，我国证券公司都不可以单方面解除证券经纪人委托合同。（ ）
对 错

26:在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。（ ） 错
对 错

27:根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（ ） 加微信看答案
对 错

28:证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。（ ）
对 错

29:按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（ ）
对 错

30:证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。（ ）
对 错

31:证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。（ ） 对
对 错

32:中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查。（ ） 加微信看答案
对 错

33:在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。（ ）
对 错

34:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（ ）
对 错

35:证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（ ）
对 错