1:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（ ）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A
A.应急处理
B.责任追究
C.异常交易和操作监控
D.客户投诉和纠纷处理
2:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。 加微信看答案
A.一家
B.二家
C.三家
D.四家
3:按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.计算依据
B.计算方法
C.支付时间
D.支付方式
4:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
B.遵守自律规则以及职业道德
C.遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
D.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
5:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ ）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项）
A.自身利益与客户的利益发生冲突
B.相关方利益与客户的利益发生冲突
C.自身利益与客户的利益可能发生冲突
D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
6:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.具备执业所必需的专业知识和技能
B.熟悉相关业务规则、业务流程
C.熟悉相关证券类金融产品特征
D.熟悉相关业务合同内容
7:按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.按照合同约定获取报酬
B.了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
C.向证券公司提出意见和建议
D.拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度
8:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.公平对待客户
D.客户利益优先
9:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司自行制作的研究报告
B.来源于其他机构的研究报告
C.与证券投资有关的信息
D.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
10:按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.委托代理关系
B.代理权限
C.代理期间
D.执业地域范围
11:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.其与所服务证券公司的委托代理关系
B.代理权限
C.代理期间
D.执业地域范围
12:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
13:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.与证券公司签订委托合同
B.与证券公司签订劳动合同
C.经执业前培训并测试合格
D.参加协会后续职业培训
14:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（ ）等纪律处分。（本题有超过一个的正确选项）
A.警告
B.罚款
C.行业内通报批评
D.通过媒体公开谴责
15:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（ ）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A.信息查询
B.客户回访
C.档案管理
D.客户投诉和纠纷处理
16:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（ ），并保证提供的材料真实、准确、完整。 C
A.执业注册登记
B.诚信信息备案
C.资格条件审查
D.执业信息查询
17:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（ ）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 加微信看答案
A.私人邮箱
B.新闻媒体
C.公共互联网络
D.证券公司执业支持系统
18:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（ ）。
A.直接替客户办理开户业务
B.把客户拉到非法场所开户
C.引导客户到其他证券公司办理开户业务
D.引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
19:按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（ ）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A.绩效考核
B.责任追究
C.异常交易和操作监控
D.档案和信息查询
20:在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。（ ）
对 错
21:在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。（ ） 错
对 错
22:在我国，证券公司向证券经纪人统一提供的信息和材料只可以由证券公司自行制作，不可以来源于其他机构。（ ） 加微信看答案
对 错
23:在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（ ）
对 错
24:在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（ ）
对 错
25:根据《证券经纪人委托合同必备条款》，在任何情形下，我国证券公司都不可以单方面解除证券经纪人委托合同。（ ）
对 错
26:在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。（ ） 错
对 错
27:根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（ ） 加微信看答案
对 错
28:证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。（ ）
对 错
29:按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（ ）
对 错
30:证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。（ ）
对 错
31:证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。（ ） 对
对 错
32:中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查。（ ） 加微信看答案
对 错
33:在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。（ ）
对 错
34:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（ ）
对 错
35:证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（ ）
对 错