1:下列有关回拨机制的说法正确的是（ ）。 A
A.网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨
B.网上认购不足的，不得向网下回拨
C.网下认购不足的，可以向网上回拨
D.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨
2:下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%
B.计算初始比例时应扣除战略配售部分
C.发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%
D.计算初始比例时不应扣除战略配售部分
3:下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（ ）。
A.向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B.向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C.未按事先披露的原则配售股票
D.未按承销办法要求披露有关文件
4:下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（ ）。
A.对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查
B.对是否持有规定的非限售股份进行核查
C.对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查
D.不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除
5:发行市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应发布投资风险特别公告，公告内容应至少包括（ ）。
A.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
B.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
C.提请投资者关注投资风险
D.提请投资者审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策
6:下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（ ）。 ABCD
A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
7:《证券发行与承销管理办法》对网下投资者的资格要求包括（ ）。 加微信看答案
A.具有丰富的投资经验和良好的定价能力
B.报价时持有一定金额的非限售股份
C.接受中国证券业协会的自律管理
D.主承销商设定并事先披露的其他条件
8:下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（ ）。
A.以自有资金参与网下配售
B.网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露
C.与网下投资者互相串通、协商报价和配售
D.操纵发行定价
9:下列有关路演推介的说法中错误的是（ ）。
A.刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
B.在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息
C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息
D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
10:以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（ ）。
A.承销商控制的公募基金
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
11:关于剔除最高报价，下列哪种说法是正确的有（ ）。 CD
A.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的30%
B.剔除部分可以参与网下申购
C.剔除原则事先披露，原则应明确、可预期
D.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%
12:下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（ ）。 加微信看答案
A.安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售
B.安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定
C.计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量
D.公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售
13:对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ）
对 错
14:发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（ ）
对 错
15:目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（ ）
对 错
16:只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（ ） 错
对 错
17:公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（ ） 加微信看答案
对 错
18:公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（ ）
对 错
19:投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（ ）
对 错
20:有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。（ ）
对 错
21:网下配售对公募和社保、保险和年金的配售比例有特殊限制，规定其配售比例不能低于其他投资者。（ ） 对
对 错