标签：2014证券后续培训答案合集

1:以下（ ）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。 A
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》
B.《证券期货业信息系统运维管理规范》
C.《证券期货业信息安全事件应急预案》
D.《证券期货业信息安全保障管理办法》

2:证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（ ）。 加微信看答案
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

3:证券期货业信息安全保障的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.软硬件设备供应商

4:根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（ ）。
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

5:一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的
B.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的
C.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的
D.提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的

6:较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到重大事件的为较大事件。 ABCD
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的
C.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的
D.证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的

7:重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。 加微信看答案
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计60分钟以上的
C.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的
D.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

8:证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（ ）。
A.证券公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.证券服务机构

9:证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（ ）。
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

10:特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一的为特别重大事件。
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到25分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到25%以上，或者交易中断的证券只数达到25%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的
C.中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的
D.100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

11:证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（ ）。 C
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

12:期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（ ）。 加微信看答案
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

13:证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（ ）
对 错

14:100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。（ ）
对 错

15:核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，对有关事件的报告可分为预警报告、应急报告、事后总结报告三种情况。（ ） 对
对 错

17:核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。（ ） 加微信看答案
对 错

18:核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》。（ ）
对 错

19:中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。（ ）
对 错

20:核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（ ）
对 错

1:从2012年全球主要股指期权产品的成交情况来看，全年成交量居全球股指期权产品首位的是（ ）的一只股指期权产品。 A
A.韩国
B.印度
C.美国
D.台湾地区

2:从全球衍生品成交情况来看，2012年占据场内衍生品交易量首位的是（ ）。 加微信看答案
A.股权类衍生品
B.商品类衍生品
C.利率类衍生品
D.外汇类衍生品

3:股指期权的核心制度包括（ ）。
A.保证金制度
B.涨跌停板制度
C.持仓限额制度
D.期权执行制度

4:关于股指期权的功能与作用，下列说法正确的是（ ）。
A.不仅能够提供简便易行的“保险”功能，还可以使投资者在风险管理时不放弃获得收益的机会
B.能够有效度量和管理市场波动的风险
C.是一种更为精细的风险管理工具
D.是推动市场创新更为灵活的基础性构件

5:行权价格间距是指某一合约月份相邻两个执行价格之差，从境外市场实例来看，行权价格间距的确定包含以下（ ）几种方式。
A.固定值
B.与标的指数挂钩
C.与行权价格挂钩
D.与合约月份（或合约剩余时间）挂钩

6:全球股指期权合约的行权方式多为欧式期权，这是由于采用这种行权方式（ ）。 ABCD
A.拥有一定成本上的优势
B.可以更准确和有效地控制自身投资风险
C.执行相对简单，容易理解和操作
D.有明确的定价公式，易于投资者理解和运用

7:股指期权合约代码一般由（ ）等基本要素组成。 加微信看答案
A.交易代码
B.合约月份
C.合约类型
D.行权价格

8:以下关于期权的说法，正确的是（ ）。
A.是一类标准化合约
B.只可以在场外交易
C.赋予买方在将来某一确定时间以特定价格交易标的资产的权利
D.必须持有到期

9:从全球衍生品成交情况来看，2012年成交量占场内各股权类衍生品成交量的比重最大的是（ ）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股指期货
D.股指期权

10:1973年（ ）推出股票期权后，场内期权市场快速发展，全球多个国家和地区的交易所陆续推出了不同的期权品种。
A.美国证券交易所
B.芝加哥期权交易所
C.纽约证券交易所
D.欧洲期货交易所

11:现代期权在1792年（ ）成立后逐步发展，早期的期权交易在场外进行。 C
A.美国证券交易所
B.芝加哥期权交易所
C.纽约证券交易所
D.欧洲期货交易所

12:从全球主要股指期权市场的发展路径来看，发展初期，部分成熟市场先推出个股期权再推出股指期权，以下国家或地区的期权市场采取此发展路径的是（ ）。 加微信看答案
A.香港
B.韩国
C.日本
D.美国

13:合约乘数是指一个报价单位对应的货币金额，从全球来看，欧美成熟市场的股指期权的合约乘数一般较小。（ ）
对 错

14:股指期权一般采用实物交割方式。（ ）
对 错

15:全球绝大部分股指期权市场均设置了涨跌停板制度。（ ）
对 错

16:股指期权的行权价格间距是指某一股指期权产品同一合约月份相邻两个执行价格之差。（ ） 对
对 错

17:国际主流的股指期权因其套期保值及对冲股指期货风险的主要职能定位，多以欧式期权为主，即在到期日才可履约执行。（ ） 加微信看答案
对 错

18:全球主要的股指期权合约目前均采用各市场的旗舰型指数作为标的。（ ）
对 错

19:期权合约是指由交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的资产的标准化合约。（ ）
对 错

20:从境外市场总体上来看，同一市场的股指期权的交易时间与相应的股指期货保持一致。（ ）
对 错

1:关于无红利欧式期权的Gamma的描述，下列说法正确的是（ ）。 A
A.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
B.快到期时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较小
C.波动率较高时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
D.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较小

2:对于无红利欧式期权，看涨期权和看跌期权的Delta的关系下列选项中正确的是（ ）。 加微信看答案
A.看涨期权Delta＝看跌期权Delta+1
B.看跌期权Delta＝看涨期权Delta+1
C.看涨期权Delta＝看跌期权Delta-1
D.看涨期权Delta＝看跌期权Delta

3:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，对于期货多头，Gamma值为（ ）。
A.0
B.-1
C.1
D.无法判断

4:对于无红利欧式期权，当期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Delta差异（ ）。
A.较大
B.较小
C.趋无
D.无法判断

5:希腊字母在用于期权头寸的风险管理中所表示的含义表述正确的是（ ）。
A.Delta表示标的资产价格变动1单位，期权价格变动多少
B.Gamma表示标的资产价格变动1单位，Delta变动多少
C.Theta表示时间推移1单位，期权价格变动多少
D.Vega表示波动率变化1单位，期权价格变动多少

6:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，下列选项中Gamma的值等于0的有（ ）。 ABCD
A.现货多头
B.现货空头
C.期货多头
D.期货空头

7:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，下列关于Delta的特征描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.对于无红利欧式看涨期权多头，Delta大于0且小于
B.期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Delta差异较小
C.波动率较低时，Delta差异较大
D.对于无红利看跌期权多头，Delta大于0且小于1

8:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，对于现货空头，Delta值为（ ）。
A.0
B.-1
C.1
D.无法判断

9:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，下列关于Gamma的特征描述正确的是（ ）。
A.对于无红利欧式看涨期权多头，Gamma大于0且小于1
B.平价附近期权的Gamma值较大
C.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
D.期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大

10:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，其中Theta是指（ ）。
A.标的资产价格变动1单位，期权价格变多少
B.利率变化1单位，期权价格变多少
C.时间推移1单位，期权价格变多少
D.波动率变化1单位，期权价格变多少

11:对于无红利欧式看涨期权的多头，Delta（ ）。 C
A.大于1
B.小于-1
C.大于0且小于1
D.大于-1且小于0

12:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，其中Vega是指（ ）。 加微信看答案
A.标的资产价格变动1单位，期权价格变多少
B.利率变化1单位，期权价格变多少
C.时间推移1单位，期权价格变多少
D.波动率变化1单位，期权价格变多少

13:期权剩余期限越短，衰减速度越快，而Theta负得越少。（ ）
对 错

14:对于欧式期权来说，看涨期权的Vega值大于看跌期权的Vega值。（ ）
对 错

15:期权的Theta值通常为正，一般来说，随着期权到期日的临近，期权价值逐渐衰减。（ ）
对 错

16:Theta值的大小反映了期权购买者随时间推移所损失的价值，因而Theta值仍是一个重要的敏感性指标。（ ） 对
对 错

17:Vega 中性是为了消除隐含波动率变化的影响，是动态的中性。（ ） 加微信看答案
对 错

18:Delta中性是动态的，需要不断调整头寸以使组合重新处于Delta中性状态。（ ）
对 错

19:Delta中性意味着投资组合对现货价格变动的一阶敏感性为0。（ ）
对 错

20:由于保持Gamma 中性只能通过期权头寸的调整获得，实现Gamma中性的结果往往是Delta非中性，因而常常还需要运用标的资产或期货头寸进行调整，才能使得证券组合同时实现Delta中性和Gamma中性。（ ）
对 错

1:以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（ ）。 A
A.投资类
B.创设类
C.推荐类
D.展示类

2:机构间私募产品报价与服务系统参与人准备在报价系统中发行资产支持证券时可以采用的发行方式有（ ）。 加微信看答案
A.定价发行
B.簿记建档
C.招标发行
D.询价发行

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中开展产品发行与转让业务所需的前置程序有（ ）。
A.参与人注册
B.申请业务权限
C.开立账户
D.申请产品代码

4:下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（ ）。
A.转让注册
B.转让信息披露
C.投资者申购与赎回
D.清算与交收
E.变更登记

5:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人发起拍卖竞价时，需要填写（ ）。
A.拍卖竞价单
B.竞价基础信息
C.标购竞价单
D.要约报价信息

6:“机构间私募产品报价与服务系统”支持的发行方式有（ ）种。 B
A.2
B.3
C.4
D.5

7:下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（ ）。 加微信看答案
A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务
B.做市商对于其发出的报价具有成交义务
C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交
D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交

8:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，申购与赎回申报适用于（ ）的开放期。
A.资产支持证券
B.私募投资基金
C.资产管理计划
D.私募债

9:机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:标购时间结束后，“机构间私募产品报价与服务系统”根据（ ）参与人选择的竞价成交原则以最优的（ ）要约报价确认成交。
A.卖方，卖出
B.卖方，买入
C.买方，卖出
D.买方，买入

11:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（ ）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。 C
A.系统设定的固定时间
B.约定报名时间
C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间
D.招标开始时间

12:下列不属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品发行基本流程的是（ ）。 加微信看答案
A.发行注册
B.清算与交收
C.申请产品业务权限
D.发行信息披露

13:“机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（ ），该时点以后的成交于次日结算。
A.15:00
B.15:15
C.15:25
D.15:30

14:机构间私募产品报价与服务系统申购私募产品的参与人在簿记建档期间可以发出（ ）申购申报，每次申购申报可以包括对多个不同利率（价格）价位的申购意愿。
A.多个
B.三次
C.两次
D.一次

15:“机构间私募产品报价与服务系统”通过（ ）频道为参与人提供转让私募产品的平台。
A.在线协商
B.在线签约
C.在线支付
D.在线转让

16:在“机构间私募产品报价与服务系统”中进行协商成交的交易双方只允许进行线上协商。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”按照利率由高至低或价格由低至高原则，对有效投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部有效标位募完为止。（ ） 加微信看答案
对 错

18:资产管理计划或私募投资基金单日净赎回份额超过产品管理人约定的一定比例时，管理人可以在机构间私募产品报价与服务系统确认发生巨额赎回。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，私募产品的转让注册需通过产品发行人、管理人完成。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”中的点击成交是由一方参与人在报价系统发布买入或卖出的要约报价，交易对手点击确认该要约报价后成交。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。（ ） 对
对 错

22:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，定价发行方式是指参与人以确定的发行价格在报价系统发行私募产品。（ ） 加微信看答案
对 错

1:沪深300股指期权仿真交易合约每日价格最大波动限制是（ ）。 A
A.上一交易日沪深300指数收盘价的±10%
B.上一个交易日沪深300股指期货结算价的±10%
C.上一交易日沪深300指数收盘价的±12%
D.上一个交易日沪深300沪指期货结算价的±12%

2:沪深300股指期权仿真交易合约的最小变动价位是（ ）。 加微信看答案
A.0.1点
B.0.2点
C.0.3点
D.0.5点

3:股指期权仿真交易的核心制度包含（ ）。
A.保证金制度
B.涨跌停板制度
C.持仓限额制度
D.期权行权制度

4:沪深300股指期权仿真交易合约的合约代码由（ ）组成。
A.交易代码
B.合约月份
C.合约类型
D.行权价格

5:中国金融期货交易所在设计股指期权仿真交易合约时坚持了以下（ ）几项原则。
A.借鉴境外市场成功经验
B.结合我国市场实际情况
C.由简到繁、逐步推进
D.合约和制度的设计上尽量简化，便于市场理解和接受

6:关于沪深300股指期权仿真交易的涨跌停板制度，下列说法正确的是（ ）。 ABCD
A.沪深300股指期权合约每日价格涨跌停板幅度为上一交易日沪深300指数收盘价的±10%
B.沪深300股指期权合约的每日涨（跌）停板价格为上一交易日结算价加上（减去）上一交易日沪深300指数收盘价的10%
C.计算涨跌停板价格时，计算结果小于最小变动价位的，以最小变动价位为跌停板价格
D.计算涨跌停板价格时，计算出的看跌期权涨停板价格高于其行权价格的，以其行权价格作为涨停板价格

7:中国金融期货交易所根据以下（ ）规则，确定下一交易日上市交易的沪深300股指期权仿真交易合约。 加微信看答案
A.以最接近沪深300指数当日收盘价的行权价格间距整数倍数值为各月份平值期权的行权价格
B.以最接近沪深300股指期货当日结算价的行权价格间距整数倍数值为各月份平值期权的行权价格
C.按照行权价格间距，在各月份平值期权合约上下连续挂出若干个实值期权合约和虚值期权合约
D.按照行权价格间距，沪深300股指期权合约当月与下2个月合约在平值期权合约上下至少各挂出1个合约，季月合约在平值期权合约上下至少各挂出3个合约

8:沪深300股指期权仿真交易合约中，当月合约的行权价格间距是（ ），两个季月合约的行权价格间距是（ ）。
A.50点，50点
B.50点，100点
C.100点，50点
D.100点，100点

9:沪深300股指期权仿真交易合约最后交易日的交易时间是（ ）。
A.9:30-11:30，13:00-15:00
B.9:15-11:30，13:00-15:00
C.9:15-11:30，13:00-15:15
D.9:00-11:30，13:00-15:15

10:沪深300股指期权仿真交易合约的合约月份是（ ）。
A.当月、下月及随后1个季月
B.当月、下2个月及随后2个季月
C.当月、下月及随后2个季月
D.当月、下2个月及随后1个季月

11:沪深300股指期权仿真交易合约的合约乘数是（ ）。 B
A.每点50元人民币
B.每点100元人民币
C.每点200元人民币
D.每点300元人民币

12:沪深300股指期权仿真交易合约的合约类型可以分为（ ）。 加微信看答案
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权

13:沪深300股指期权仿真交易合约的最低交易保证金是合约价值的12%。（ ）
对 错

14:沪深300 股指期权仿真交易合约的合约标的是沪深300股指期货。（ ）
对 错

15:看跌期权合约卖方无需交纳交易保证金。（ ）
对 错

16:根据《中国金融期货交易所股指期权仿真交易业务规则》，股指期权仿真交易实行持仓限额制度，持仓限额是指交易所规定的客户对某一合约系列单边持仓的最大数量，单边持仓数量按买入看涨期权与卖出看跌期权持仓量之和、卖出看涨期权与买入看跌期权持仓量之和分别计算。（ ） 对
对 错

17:根据《中国金融期货交易所股指期权仿真交易业务规则》，对于虚值期权、平值期权以及实值额小于或者等于交易所规定行权手续费的实值期权买方提出的行权申请，交易所不予行权。（ ） 加微信看答案
对 错

18:沪深300股指期权仿真交易合约的交割方式为现金交割。（ ）
对 错

19:沪深300股指期权仿真交易合约的最后交易日是合约到期月份的第三个周五，交割日期同最后交易日。（ ）
对 错

20:沪深300股指期权仿真交易合约的行权方式为欧式。（ ）
对 错

1:全球证券借贷业务模式可以分为（ ）两种。 AB
A.分散式
B.集中式
C.单轨制
D.双轨制

2:卖空交易可以分为（ ）两类。 加微信看答案
A.裸卖空
B.有担保的卖空
C.融券卖空
D.融资卖空

3:证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ ）几个方面。
A.自有资本
B.短期融资券
C.次级债
D.公司债和其它债务融资工具

4:我国转融通业务的主要参与机构包括（ ）。
A.证券出借人
B.借入人
C.证券金融公司
D.登记结算机构和交易所

5:我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。
A.转融通业务由证券金融公司集中统一运营
B.转融通业务与融资融券业务分开处理
C.转融通业务实行保证金制度
D.转融券融入业务与融出业务分段办理

6:当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ABCD
A.人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化
B.市场供求关系发生大幅变化
C.风险控制需要或落实监管要求
D.其他需要调整的情形

7:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 加微信看答案
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件

8:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A.转融通标的证券价格出现异常波动的
B.转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的
C.转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的
D.融资融券标的证券被证券交易所临时调整的

9:转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（ ）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A.分红派息
B.送股/转增股
C.派发权证
D.配股

10:境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。
A.满足证券交割需求
B.满足做市需要
C.满足套利交易需要
D.建立空头头寸

11:转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ ）几个方面。 ABCD
A.向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持
B.建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制
C.有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新
D.盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念

12:转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（ ）。 加微信看答案
A.分红派息
B.配股
C.派发权证
D.收购

13:全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。
A.日本
B.韩国
C.美国
D.中国台湾地区

14:转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。（ ）
对 错

15:我国转融通业务与融资融券业务实行分段处理，两者在业务流程、法律责任和风险管理上是完全分开的。（ ）
对 错

16:转融通业务分为转融资和转融券。（ ） 对
对 错

17:证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（ ）
对 错

19:2012年 8月，我国的转融资业务试点正式启动。2013年2月，转融券业务试点正式启动。（ ）
对 错

20:转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（ ）
对 错

21:全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（ ） 对
对 错

1:根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（ ）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。 A
A.一
B.二
C.三
D.四

2:根据《细则》第六条规定，六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有（ ）。 加微信看答案
A.网下投资者备案信息表
B.网下投资者资质证明文件
C.网下投资者推荐名单
D.股票配售对象推荐名单

3:根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（ ）等行为的网下投资者会被列入黑名单。
A.无真实申购意图进行人情报价
B.未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息
C.故意压低或抬高价格
D.使用他人账户报价

4:《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（ ）。
A.相应的研究力量
B.有效的估值定价模型
C.科学的定价决策制度
D.完善的合规风控制度

5:根据《细则》的相关规定，网下投资者备案需要具备的基本条件有（ ）。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.不属于债券型基基金、信托计划和打新产品

6:根据《细则》的相关规定，证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系，该评价体系包括（ ）等指标。 ABCD
A.机制完备性
B.报价合理性
C.展业合规性
D.投资理性度

7:根据《细则》第九条规定，发行人和主承销商应要求参与首发股票项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日的非限售股票的流通市值日均值应为（ ）万元（含）以上。 加微信看答案
A.500
B.1000
C.1500
D.2000

8:根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（ ）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A.十
B.十五
C.二十
D.三十

9:根据《细则》第十五条的相关规定，网下投资者应当在每年（ ）前向证券业协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
A.1月1日
B.1月10日
C.1月31日
D.2月1日

10:根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《细则》）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（ ）。
A.机构投资者应当依法设立
B.机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上
C.机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验
D.机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上

11:根据《细则》的相关规定，下列投资主体中不可以自行在证券业协会备案的是（ ）。 D
A.证券公司、基金公司
B.信托公司、财务公司
C.保险公司、合格境外投资者
D.个人投资者

12:根据《细则》的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ） 加微信看答案
对 错

13:协会自受理备案文件之日起十个工作日内完成备案工作，符合备案条件的，在协会网站予以公示；不符合备案条件的，不需要向报备方书面说明不予备案的原因。（ ）
对 错

14:网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划，也可以为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。（ ）
对 错

15:网下投资者评价分类管理中B类网下投资者的划定范围为综合评分位居前20%-80%的网下投资者。（ ）
对 错

16:证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价综合评分，位居前30%的网下投资者为A类网下投资者，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ） 对
对 错

17:参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 （ ）
对 错

19:根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。（ ）
对 错

20:网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。（ ）
对 错

1:证联网核心层作为通用的技术平台，提供网络承载服务，支撑证联网的运营，具体包括（ ）。 ABC
A.网络管理系统
B.BOSS系统（运营支撑系统）
C.DNS系统（域名解析系统）
D.金融网络（如SWIFT）

2:证券行业通信网络目前的状况可大致概括为（ ）。 加微信看答案
A.上证通、深证通分别与各证券公司相联，承载着上海、深圳证券交易所与相关机构的行情、交易、结算等业务的传输任务
B.深证通还与部分银行机构相联开展证券第三方存管、基金托管、销售，信证报盘，转融通和数据备份等相关业务
C.中证登建设了PROP平台，与结算参与人机构之间交换结算数据；此外，还传输证券公司向投保基金公司报送的交易结算资金监控数据
D.与期货市场实现了完全的互联互通

3:证联网可联接境外市场，向行业机构提供“一点式接入”服务，未来可能的数据传输包括（ ）等。
A.与境外交易所之间的业务交换
B.与境外证券公司之间的业务交换
C.与境外基金管理公司之间的业务交换
D.与境外期货公司之间的业务交换

4:现有证券期货行业通信网络存在的主要问题是（ ）。
A.不能有效支撑综合业务的开展
B.部门重要业务数据传输存在一定安全隐患
C.通信成本较高
D.通信线路存在重复建设情形

5:证联网可承载的业务包含（ ）等。
A.为场外市场提供数据传输服务
B.监管数据、监控数据、统计数据、信息披露数据的报送
C.数据备份的安全传输
D.外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联

6:外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联作为证联网承载的业务之一包含（ ）等方面内容。 ABCD
A.与外汇交易中心相联，参与外汇交易、银行间债券市场的投资交易
B.与银行相联，开展第三方存管业务、银期转账业务、基金数据交换业务
C.与信托、保险经营机构的业务往来，交叉销售双方产品
D.与淘宝等互联网公司相联，扩大产品销售渠道

7:证联网可承载开户、投资者身份认证、会员服务等业务，具体包含（ ）等。 加微信看答案
A.投资者开户影像等账户资料的数据传输
B.对投资者和法人机构的身份验证
C.支持行业CA认证业务的开展
D.证券、期货交易所的会员服务数据传输

8:通过证联网进行监管数据、监控数据、统计数据、信息披露的数据的报送包含了以下（ ）等方面。
A.行业机构向证监会、所属证监局报送监管数据
B.各证券公司向投保基金报送保证金监控数据；沪深交易所、投资者保护基金公司、期货保证金监控中心向中证资本市场运行统计监控中心报送数据
C.各期货交易所在交易时段向期货保证金监控中心报送的运行监测监控数据；各期货交易所、期货公司和期货保证金存管银行在交易日盘后向期货保证金监控中心报送的期货保证金监控数据
D.上市公司报送的信息披露数据和基金管理公司的基金信息披露数据
E.经营机构与人民银行之间的反洗钱数据传输

9:证联网可划分为核心层、接入层、用户层，其中用户层用于证联网接入不同机构，进行业务访问控制和安全防护。（ ）
对 错

10:证联网的接入方式仅为通过行业托管机房接入，不支持证券经营机构自行申请专线接入。（ ）
对 错

11:证联网可提供交易仿真测试以提高创新业务的联网测试效率，但不提供涉及众多机构的联合测试。（ ） 错
对 错

12:证联网承载的数据备份安全传输业务是指行业经营机构在正常的交易、结算完成后，把备份业务数据和系统灾备数据传输到异地灾备中心或行业数据中心进行保存备份。（ ） 加微信看答案
对 错

13:证联网用户层可接入监管部门、证券期货业各机构、银行等其他机构。（ ）
对 错

14:证联网规划接入五大领域，包括监管机构域、金融机构域、国际金融域、非金融机构域、分支机构域。（ ）
对 错

15:证券期货行业目前的通信网络是以证券、期货交易所和中登公司为中心建立起来的多个星型结构网络，主要服务于交易所、中登公司的行情、交易、结算、开户等核心业务。（ ）
对 错

16:期货行业的通信网络现状大致为：上期所、大商所、郑商所、中金所分别建有通信专网，与期货公司相联，承载各自交易所与期货公司之间的行情、交易、结算业务数据的传输和中国期货保证金监控中心公司的期货保证金监控和统一开户业务。（ ） 对
对 错

17:证联网的设计思路主要是利用专线通信线路，建设行业内部的互联网络，实现资本市场金融互联网。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证联网的安全设计主要包括业务接入的访问控制和网络攻击防护两个方面。（ ）
对 错

19:经营机构接入证联网，应依据《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》中G3级别的要求，使用符合标准的防火墙等安全设备接入证联网，并做好网络访问控制和入侵防护工作。（ ）
对 错

20:为场外市场提供数据传输服务是证联网承载的一项重要业务，是指证券公司柜台交易系统通过证联网，连接其他证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司和银行等金融机构，为非集中交易的产品的销售、清算提供数据传输通道。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。 A
A.二百人
B.三百人
C.五百人
D.五百人

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。 加微信看答案
A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D.侵占、挪用基金财产

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，担任基金托管人，应当具备的条件包含（ ）等。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全保管基金财产的条件

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，有下列（ ）情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

6:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。 ABCD
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列（ ）行为。 加微信看答案
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。
A.向不特定对象募集资金
B.向特定对象募集资金累计超过一百人
C.向特定对象募集资金累计超过二百人
D.法律、行政法规规定的其他情形

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A.按指令执行
B.拒绝执行
C.记录下来，年终时报告给基金管理人
D.记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告

10:基金份额持有人是指（ ）。
A.基金法律关系中的受托人
B.基金法律关系中的委托人和受益人
C.基金财产的原始出资者
D.基金份额的受让人

11:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。 C
A.一
B.两
C.三
D.五

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。 加微信看答案
A.一千万
B.五千万
C.一亿
D.两亿

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近一年没有违法记录。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当从基金资产中计提风险准备金。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ） 错
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金管理人利益优先的原则。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
对 错

20:证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）
对 错

1:下面关于首席风险官的说法正确的是（ ）。 ABC
A.证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
B.证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性
C.公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时，应当主动、及时地向首席风险官报告
D.首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门

2:根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（ ）。 加微信看答案
A.合理设定应急计划触发条件
B.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径
C.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性
D.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订

3:根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的净稳定资金率应不低于100%
B.净稳定资金率与可用稳定资金成正比
C.净稳定资金率与所需稳定资金成反比
D.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比

4:证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（ ）。
A.可操作的风险管理制度
B.量化的风险指标体系
C.可靠的信息技术系统、健全的组织架构
D.专业的人才队伍、有效的风险应对机制

5:根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

6:优质流动性资产包括（ ）。 ABD
A.货币资产、结算备付金
B.未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债、信用评级AA-及以上信用债
C.固定资产
D.未被冻结或质押的上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股，其折算后金额不超过优质流动性资产总额的15%

7:证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（ ）。 加微信看答案
A.全面性
B.审慎性
C.规范性
D.预见性

8:根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（ ）。
A.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比
B.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%
C.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%
D.证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准

9:根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险监管指标包括（ ）。
A.流动性覆盖率
B.流动性缺口
C.杠杆率
D.净稳定资金率

10:证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（ ）。
A.参与权
B.知情权
C.决策权
D.选举权

11:根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（ ）。 C
A.50%
B.80%
C.100%
D.200%

12:证券公司应至少（ ）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。 加微信看答案
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

13:根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

14:证券公司应按照（ ）原则确定优质流动性资产的规模和构成。
A.全面性
B.预见性
C.审慎性
D.规范性

15:证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

16:证券公司的首席风险官应承担流动性风险管理的最终责任。（ ） 错
对 错

17:根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。（ ）
对 错

19:证券公司应当建立风险管理信息技术系统，对风险进行计量、汇总、预警和监控，并实现所有业务和客户相关风险信息的集中管理，以符合公司整体风险管理的需要。（ ）
对 错

20:净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比。（ ）
对 错

21:证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。（ ） 对
对 错

22:风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告。（ ） 加微信看答案
对 错