C14076S 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍

1:根据《细则》第十六条的相关规定,证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系,对网下投资者的定价能力进行综合评价,于每年( )季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分,并依据评价结果实行分类管理。 A
A.一
B.二
C.三
D.四

2:根据《细则》第六条规定,六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有( )。 加微信看答案
A.网下投资者备案信息表
B.网下投资者资质证明文件
C.网下投资者推荐名单
D.股票配售对象推荐名单

3:根据《细则》的相关规定,证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度,存在下列( )等行为的网下投资者会被列入黑名单。
A.无真实申购意图进行人情报价
B.未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息
C.故意压低或抬高价格
D.使用他人账户报价

4:《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力,那么机构投资者应当具有( )。
A.相应的研究力量
B.有效的估值定价模型
C.科学的定价决策制度
D.完善的合规风控制度

5:根据《细则》的相关规定,网下投资者备案需要具备的基本条件有( )。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.不属于债券型基基金、信托计划和打新产品

6:根据《细则》的相关规定,证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系,该评价体系包括( )等指标。 ABCD
A.机制完备性
B.报价合理性
C.展业合规性
D.投资理性度

7:根据《细则》第九条规定,发行人和主承销商应要求参与首发股票项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象,以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日,其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日的非限售股票的流通市值日均值应为( )万元(含)以上。 加微信看答案
A.500
B.1000
C.1500
D.2000

8:根据《细则》第十三条的相关规定,主承销商应在首发股票上市交易后的( )个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A.十
B.十五
C.二十
D.三十

9:根据《细则》第十五条的相关规定,网下投资者应当在每年( )前向证券业协会填报年度总结表,对全年的报价和网下申购业务进行总结,对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
A.1月1日
B.1月10日
C.1月31日
D.2月1日

10:根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》(以下简称《细则》)的相关规定,首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验,下列不属于对机构投资者的基本要求的是( )。
A.机构投资者应当依法设立
B.机构投资者持续经营时间达到两年(含)以上
C.机构投资者具备五年(含)以上的A股投资经验
D.机构投资者开展A股投资业务时间达到两年(含)以上

11:根据《细则》的相关规定,下列投资主体中不可以自行在证券业协会备案的是( )。 D
A.证券公司、基金公司
B.信托公司、财务公司
C.保险公司、合格境外投资者
D.个人投资者

12:根据《细则》的相关规定,评价结果为B类网下投资者的,主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。( ) 加微信看答案
对 错

13:协会自受理备案文件之日起十个工作日内完成备案工作,符合备案条件的,在协会网站予以公示;不符合备案条件的,不需要向报备方书面说明不予备案的原因。( )
对 错

14:网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划,也可以为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。( )
对 错

15:网下投资者评价分类管理中B类网下投资者的划定范围为综合评分位居前20%-80%的网下投资者。( )
对 错

16:证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系,对网下投资者的定价能力进行综合评价综合评分,位居前30%的网下投资者为A类网下投资者,主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。( )
对 错

17:参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案。( ) 加微信看答案
对 错

18:根据《细则》的相关规定,公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 ( )
对 错

19:根据《细则》的相关规定,在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中,作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案,但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。( )
对 错

20:网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时,应审慎选择参与项目,认真研读招股资料,深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。( )
对 错

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