C13020S 兼并收购系列课程之二:并购中的风险

1:当目标公司通过其下属公司开展业务时,( )是最重要的考虑因素。 A
A.在子公司层面资金获取的容易程度
B.政治氛围
C.交通情况
D.语言障碍

2:如果一家公司能稳定地产生现金流,但正在遭遇财务问题,公司可采取( )措施改善公司的业绩。 加微信看答案
A.雇佣一家流程重整顾问公司
B.将证券转移至海外子公司
C.转到较低的保险覆盖范围
D.无视银行契约

3:在收购交易中,扭亏为盈的候选目标公司具有( )等特点。
A.面临运营或财务困难
B.具有精明的管理团队
C.资源注入能够帮助其扭亏为盈
D.产品价格虚高

4:以下关于用折现率量化风险的描述中正确的是( )。
A.收购公司的收益比购买国债的收益更高,因此通过调整公司的折现率来反映额外的风险
B.通常情况下,本国国债收益率被视为无风险利率
C.投资的最小绝对收益率应该是:无风险利率+相应增加的风险溢酬
D.投资的最小绝对收益率应该是无风险利率

5:兼并收购业务中,并购或收购公司应关注目标公司是否存在或可能存在( )等情况。
A.伤及品牌形象的事件
B.未决诉讼
C.具有风险的现金流量
D.或有债务

6:对拟收购对象进行尽职调查时,应关注的内容有( )。 ABCD
A.产品责任事件
B.劳工问题
C.财务状况
D.未决诉讼

7:在进行收购交易时,需要考虑的风险因素主要有( )等。 加微信看答案
A.目标公司品牌名誉受损
B.目标公司产品需求不足
C.在动荡经济条件下不稳定的收益
D.目标公司存在或有负债
E.目标公司业务通过子公司开展

8:兼并收购中尽职调查的主要目的是( )
A.评估管理团队的力量
B.确定收购决定是否正确
C.确定现金流量
D.评估附属机构的力量

9:如果尽职调查团队发现目标公司现有的保险未能涵盖未决诉讼,他们应该( )
A.调查业绩好转的潜力
B.减去该部分诉讼的估算成本或等待其判决结果
C.与目标公司律师讨论可能的诉讼结果
D.向证交会报告其发现

10:( )可大致反映一项投资的要求收益率如何随风险的变化而变化。
A.风险相应地增加
B.折现率
C.模拟分析
D.或有负债

11:估算潜在投资预期回报的最佳方法是( )。 B
A.经济环境分析
B.敏感度分析和模拟分析
C.或有负债分析
D.查看证交所申报文件

12:以下关于风险与收益分析的说法,正确的有( )。 加微信看答案
A.收益与风险没有关系
B.通常情况下,风险越低,收益越低,风险越高,收益越高
C.在考虑潜在收购是否具有商业价值时,需要关注其收益能否抵偿所含风险
D.当考虑收购时,不仅需要估算预期收益,还要考虑涉及到的风险水平

13:如果无风险收益率为10%,市场平均收益率为15%,市场上生物技术股票的平均收益率为25%,并且目标公司就是生物技术股,那么使该项收购物有所值的最小收益率为( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

14:在使用折现率方法量化风险时,应当采用包含风险调整的折现率对预期的风险现金流进行折现。( )
对 错

15:在尽职调查过程中,调查组应该超越表象,关注历史趋势和近期事件。( )
对 错

C13021S 兼并收购系列课程之三:评估并购对象

1:在进行资产负债表预测时,倒轧数是( )。 A
A.用来保持资产与负债和股权平衡的
B.额外销售
C.缺失的损益表项
D.额外的资产负债表项

2:常见的股权成本计算方法有( )。 加微信看答案
A.资本资产定价模型(CAPM)
B.套利定价模型
C.戈登模型(股利增长模型)
D.无风险利率

3:以下关于会计估值和经济估值的说法,正确的有( )。
A.会计估值是根据公司财务报告中列示的收益进行估值
B.会计估值会受到不同会计政策和会计估计得影响
C.经济估值是根据产生的现金流量确定价值
D.经济估值根据公司财务报告中列示的收益进行估值

4:以下关于资本资产定价模型(CAPM)的描述,正确的是( )。
A.CAPM=无风险利率+(β系数×市场风险溢价)
B.政府债券,如10年期国债的利率接近无风险利率的定义
C.β系数衡量公司相对于股票市场的风险或波动性
D.风险溢价是市场组合的预期收益率与无风险利率之间的差额

5:以下关于机会成本的描述,正确的是( )。
A.在折现现金流量计算方法中的折现率,代表资金的机会成本
B.机会成本是公司的资本成本,是公司达到股东期望而应获取的最小回报率
C.机会成本是选择一种投资而放弃其他同等风险投资所放弃的最大回报
D.当一家公司斥资收购另一家公司,资金的机会成本相当于将其用于同等风险的其他投资所带来的最大收益

6:以下有关息税、折旧和摊销前利润(EBITDA)的说法,正确的有( )。 ABCD
A.EBITDA经常被当做现金流的替代
B.EBITDA/利息费用<1,说明公司不能产生足够的现金流以支付利息
C.长期负债/EBITDA,表示假定EBITDA不变时偿还长期负债所需年限
D.EBITDA/(利息费用+资本支出+债务摊销),表示现金流覆盖利息支付、资本支出及债务本金偿还的倍数

7:以下关于净资产收益率的公式,正确的有( )。 加微信看答案
A.净资产收益率=净利润/净资产
B.净资产收益率=资产收益率*财务杠杆
C.净资产收益率=利润率*财务杠杆
D.净资产收益率=利润率*资产周转率*财务杠杆

8:以下关于收购盈利倍数的说法,正确的是( )。
A.收购盈利倍数意在确认定价关系
B.收购盈利倍数包括交易价格/EBITDA倍数、交易价格/销售额
C.收购盈利倍数包括EBITDA/销售额倍数
D.相对于低增长公司,收购者愿意付出数倍于EBITDA的价格来收购高增长公司

9:以下关于折现现金流量法的描述,正确的是( )。
A.是使用频率最高的经济估值方法
B.是使用频率最高的会计估值方法
C.基于预期现金流价值=预测期间现金流量的现值+预测期末残值的现值
D.基于预期现金流价值=预测期间现金流量+预测期末残值

10:以下关于债务成本的描述,正确的是( )。
A.公司在当前市场发行债券所需要支付的利率
B.公司在当前市场发行股票所需要支付的利率
C.无风险利率
D.无风险利率加上风险溢价

11:以下关于净资产收益率的说法,错误的是( )。 C
A.提供了净利润与净资产之间的关系
B.受利润率、资产周转率、财务杠杆的影响
C.财务杠杆增加会使净资产收益率增加,因此可以通过大规模举债来提高净资产收益率
D.受税款、杂项收入、非经常项目等影响

12:以下财务公式中错误的是( )。 加微信看答案
A.利润率=净利润/销售额
B.资产周转率=销售额/资产
C.财务杠杆=资产/股权
D.财务杠杆=资产收益率/销售额

13:以下关于财务预测的说法,错误的是( )。
A.在不能预知未来的情况下,财务模型是潜在收购者预测目标公司财务状况的一种重要工具
B.理想情况下,模型将显示目标公司银行债务到期时的财务状况
C.财务预测有定性预测和定量预测两类方法
D.财务预测时仅需要预测利润表

14:在国际收购中,收购方不但要确定潜在目标公司的价值,还要了解出售方的目标和需求,更要了解其文化和政治氛围。( )
对 错

15:在对潜在收购对象进行分析时,至少要分析目标公司过去三年的财务报表。( )
对 错

16:公允市值是熟悉情况的买卖双方在公平交易的条件下所确定的价格,或无关联的双方在公平交易的条件下一项资产可以被买卖的成交价格。( )
对 错

17:最为准确有效的衡量财务杠杆的指标是用于支付债务和股利以及为资本投资提供资金的可用现金流。( ) 加微信看答案
对 错

C13019S 兼并收购系列课程之一:兼并与收购概述

1:以下关于公司内部扩张的说法,错误的是( ) A
A.营销与分销联盟只能是双向的,即公司互相销售彼此的产品
B.合营企业是指由两个或多个公司达成法律协议并以承担有限责任方式共同经营的企业
C.特许经营是特许权授予人提供一种商业模式给特许经营人,特许经营人支付一笔预付金,并按照年销售额的一定比例上缴分成
D.许可协议通常是针对技术使用权的

2:在私人并购交易中,( )对收购方有利。 加微信看答案
A.不需要公开出价
B.公司可以出售给任何资金充裕的买方
C.目标公司的信息容易获取
D.目标公司的价格容易确认

3:在对被收购公司进行尽职调查时,需要对被收购公司的( )等方面进行细致评估。
A.产品
B.市场定位
C.分销渠道
D.管理协同效应

4:对于拟作为收购方的公司来讲,收购的好处有( )。
A.协同效应
B.规模经济
C.增加市场份额
D.拓展商业机会

5:收购公司时,收购方需要防范的主要问题包括( )等。
A.糟糕的市场份额
B.内部问题
C.紧张的劳动关系
D.诉讼

6:收购目标公司需要关注的问题有( )。 ABCD
A.目标公司所处行业、经营规模、核心竞争力、财务状况等
B.打算为目标公司支付多少钱
C.竞争对手会有何种反应
D.是否有潜在的协同效应,是否有利于双方取得更好的经营业绩

7:公司内部扩张的形式主要有( )。 加微信看答案
A.合资公司
B.营销和分销联盟
C.许可协议
D.特许经营

8:下列收购计划的四个步骤中,顺序正确的是( )
A.确定收购标准;进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司
B.确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司;进行尽职调查
C.进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司;确定收购标准
D.进行尽职调查;确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司

9:企业做出并购决定前应首先考虑( )。
A.可用资金的数量
B.收购价格较低
C.目标公司是否适合收购方的战略
D.买方遇到急于出售的卖家

10:下列( )情况是商业收购中产生协同效应的表现。
A.单位成本增加
B.生产能力下降
C.低产量
D.总体成本下降

11:收购公司的过程中,第一步为确定潜在收购目标。( )
对 错

12:所有的收购交易都能够增加股东价值。( ) 加微信看答案
对 错

13:金融买家通过杠杆收购(LBO)来进行交易,这意味着私募股权以债务和多种形式股权的混合,对公司进行收购。( )
对 错

14:通常情况下,收购一家私人公司所需的费用远远高于收购一家上市公司的费用。( )
对 错

15:通常情况下,收购交易具有高收益、高风险的特征。( )
对 错

16:收购方需要制定一项目标明晰的主动收购计划。任何影响目标公司的变化,不论是所在行业的还是总体商业环境的,都是决策过程中必须考虑的因素。( )
对 错

17:横向整合为公司扩展地理区域、增加市场份额,获取提高生产的新技术提供了机会。( ) 加微信看答案
对 错

C13025S 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

1:证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括( )等方面。 ABCD
A.新开不合格账户
B.开设非法网点
C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控
D.不正当竞争问题

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:( )。 加微信看答案
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

3:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。
A.身份
B.财产收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

4:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
A.申报的姓名或者名称
B.职业状况
C.身份的真实性
D.收入状况

5:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理( )。
A.客户账户
B.客户交易结算资金存管手续
C.资金账户
D.证券账户

6:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的( )个交易日内办理完毕。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

8:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
A.业务合同书
B.身份确认书
C.风险揭示书
D.账户信息表

9:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:《证券公司开立客户账户规范》规定,证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在( )完成回访。 D
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.账户开通前

12:对于见证开户,既可视为服务行为,又可视为营销行为。( ) 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司监督管理条例》的规定,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。( )
对 错

14:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定,涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核,复核应当留痕。( )
对 错

15:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( )
对 错

16:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。( )
对 错

17:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。( ) 加微信看答案
对 错

18:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定,为建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整,证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。( )
对 错

19:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。( )
对 错

20:CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。( )
对 错

C13045S 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读

1:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司开展衍生品交易业务,应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,并按要求签订协会发布的金融衍生品( )。 A
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

2:《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》起草的过程中遵循的原则包括( )。 加微信看答案
A.数据集中
B.循序渐进
C.自下而上
D.自上而下

3:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司应当根据本公司的( )等,并考虑衍生品交易业务的风险特征,确定是否开展衍生品交易业务。
A.人才条件、技术条件
B.风险偏好
C.业务管理能力
D.风险管理能力

4:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的( )等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。
A.法律地位
B.交易资格
C.风险承受能力
D.专业能力

5:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括( )等事项。
A.业务定义、权利义务关系
B.终止条款、结算机制
C.违约事件
D.违约处置

6:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于( )等标的物的金融协议,以及其中一种或多种产品的组合。 ABCD
A.股权、债权
B.信用、基金
C.利率、汇率
D.指数、期货

7:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容( )。 加微信看答案
A.衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施
B.金融衍生品新产品审批制度及流程
C.完备的簿记管理、估值管理等制度
D.健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度
E.协会要求的其他文件和资料

8:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务,但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料( )。
A.开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书
B.衍生品交易业务的内部管理规章制度
C.衍生品交易会计制度
D.主管人员和主要业务人员名单、履历
E.协会要求的其他文件和资料

9:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司进行衍生品交易,应当遵守有关法律法规,遵循( )等原则。
A.诚实信用
B.市场化
C.公平交易
D.防范利益输送

10:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,( )对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。
A.证券交易所
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.证监会派出机构

11:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司柜台交易的产品( )登记托管。 C
A.只能由证券公司
B.只能由中国证券登记结算有限责任公司
C.可由证券公司或者中国证券登记结算有限责任公司
D.必须由证券公司和中国证券登记结算有限责任公司共同

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少( )复核一次。 加微信看答案
A.每单交易
B.每季度
C.每半年
D.每年

13:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司交易对手方应限于( ),包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A.个人客户
B.有三年以上投资经验的个人客户
C.有五年以上投资经验的个人客户
D.机构

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司应当制定衍生品交易业务应急处置预案,在发生重大业务风险或重大业务损失时,应立即采取有效措施。如采取的措施得当,可不向市场监测中心报告。( )
对 错

15:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议,通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。( )
对 错

16:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,不包括其中多种产品的组合。( )
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内,根据与交易对手方达成的协议,与交易对手方直接开展的交易。( ) 加微信看答案
对 错

18:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的,该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。( )
对 错

19:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。( )
对 错

20:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的,应遵守其相关规定。( )
对 错

21:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司应当建立衍生品交易业务的决策与授权体系,制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。( )
对 错

22:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,未取得柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的,应当通过协会组织的专业评价。( ) 加微信看答案
对 错

C13033S 《证券公司开立客户账户规范》解读

1:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开客户账户应当在账户( )完成回访。 A
A.开通前
B.开通后3个工作日内
C.开通后5个工作日内
D.开通后10个工作日内

2:根据《证券公司开立客户账户规范》,网上开户适用于( )。 加微信看答案
A.自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请
B.自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请
C.机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请
D.机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请

3:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司为客户办理开户时,应当遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.合法
C.自愿
D.审慎

4:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司可以采取以下方式为客户开立账户( )。
A.在营业场所为客户现场开立账户
B.通过见证方式为客户开立账户
C.通过网上方式为客户开立账户
D.证监会认可的其他方式

5:下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是( )。
A.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理,指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度
B.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准,并建立相应的复核机制
C.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则,建立完善客户账户开户相关信息技术系统
D.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的,应当按照相关规定或合同约定,对客户账户采取限期规范等措施
E.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制

6:《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求,包括( )等。 ABCDE
A.确认客户身份;客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限
B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
C.确认客户开户为其真实意愿
D.提醒客户自行设置和妥善保管密码
E.确认客户开户方式

7:证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求,其中包括( )等。 加微信看答案
A.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访
B.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%
C.回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户
D.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年

8:根据《证券公司开立客户账户规范》,从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求,其中不包括( )。
A.具有证券从业资格
B.可以为营销人员
C.为证券公司的正式员工
D.经培训合格后方可上岗

9:《证券公司开立客户账户规范》发布前,关于资金账户开立的相关规定,只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及,缺乏系统规范。( )
对 错

10:《证券公司开立客户账户规范》中指出,在见证开户时,见证地点由证券公司指定,客户可在证券公司指定范围内进行选择。( )
对 错

11:根据《证券公司开立客户账户规范》,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育,是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。( )
对 错

12:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案,妥善保管客户档案和资料,为客户保密。( ) 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司开立客户账户规范》,现场开户和网上开户适用于所有客户,而见证开户仅适用于自然人本人开户,不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。( )
对 错

14:2013年6月15日,经中国证券业协会常务理事会表决通过,并经中国证券监督管理委员会批准后,《证券公司开立客户账户规范》正式发布实施。( )
对 错

15:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司采取见证方式为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施,加强对重要合同和凭证的管理。( )
对 错

16:根据《证券公司开立客户账户规范》,自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托书。( )
对 错

17:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司采取见证方式为客户办理开户手续,应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料;面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。( ) 加微信看答案
对 错

18:根据《证券公司开立客户账户规范》,网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请;证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务,应当符合相关法律法规,并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。( )
对 错

19:《证券公司开立客户账户规范》明确指出,证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范,但证券公司代理登记结算机构开立账户,应遵循登记结算机构的有关规定。( )
对 错

20:根据《证券公司开立客户账户规范》,证券公司以一名工作人员面见客户的,应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。( )
对 错

C13047S 中国证券市场金融衍生品交易主协议及相关法律问题

1:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未按本协议的约定支付,且在收到逾期通知后的( )个营业日内仍未纠正的,构成违约事件。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司开展衍生品交易业务,应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,并按要求签订协会发布的金融衍生品( )。 加微信看答案
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

3:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止日应为该通知生效之日起( )个工作日内的任一日。
A.15
B.18
C.20
D.30

4:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、该方的履约保障提供方发生下列任何情形( )可视为破产。
A.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的
B.解散(因合并、重组导致的解散除外)
C.做出停业、清算的决议
D.做出申请破产的决议

5:中国证券业协会发布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的主要内容包括( )等方面。
A.协议的构成、单一协议与协议效力等级
B.支付与交付义务
C.违约事件
D.终止事件

6:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件( )。 ABCD
A.未能支付或交付
B.违反协议、否认协议
C.履约保障违约
D.不实陈述

7:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方履行支付或交付义务的先决条件为( )。 加微信看答案
A.交易对方不存在违约事件
B.就相关交易而言,未出现或未有效指定提前终止日
C.交易对方存在尚未发生的潜在违约事件
D.本协议约定的其他先决条件已获满足

8:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,当发生第四条所述违约事件且该违约事件仍然持续,守约方有权书面通知违约方该违约事件的发生,并指定提前终止日。指定的提前终止日应为该通知生效之日起( )个工作日内的任一日。
A.1
B.10
C.15
D.30

9:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易双方在进行交易时可以提供履约保障,所签署的履约保障协议为补充协议的附件。( )统称本协议。
A.交易通知书
B.主协议
C.补充协议
D.交易确认书

10:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止款项的计算公式为:( )。上述公式中,P指提前终止款项;V指守约方就每笔或每组被终止交易计算出的一笔或多笔终止净额的总和;A指违约方所欠守约方的未付款项;B指守约方所欠违约方的未付款项。
A.P=V+(A+B)
B.P=V-(A-B)
C.P=V+(A-B)
D.P=V/(A-B)

11:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未遵守本协议的约定(不包括本协议下发出终止事件通知的义务),且在收到违约通知后( )日内仍未纠正,构成违反协议。 D
A.1
B.10
C.15
D.30

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内,根据与交易对手方达成的协议,通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。( ) 加微信看答案
对 错

13:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,在确定终止净额时,终止净额计算方应优先考虑终止净额计算方的内部信息。( )
对 错

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,不包括其中多种产品的组合。( )
对 错

15:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止款项如为负数,应由违约方向守约方支付;如为正数,应由守约方向违约方支付。 ( )
对 错

16:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未按本协议的约定支付,且在收到逾期通知后的1个自然日内仍未纠正的,构成违约事件。( )
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司交易对手方应限于专业交易对手方。( ) 加微信看答案
对 错

18:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的,交付方应于交付日向对方完成交付,交易确认书或本协议另有约定的除外。( )
对 错

19:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为(且在宽限期内未予补救),所涉累计违约金额达到补充协议规定的交叉违约触发金额,构成交叉违约。( )
对 错

20:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时,交易双方对应支付金额进行轧差计算,即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额,则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额,交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。( )
对 错

21:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方或其履约保障提供方未按履约保障协议的规定遵守相关协议或履行相关义务,且在约定的宽限期届满后仍未纠正的,构成履约保障违约。( )
对 错

22:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,本协议构成交易双方单一和完整的协议,交易双方之间的所有交易均受本协议约束。( ) 加微信看答案
对 错

C13009S 《证券公司治理准则》解读

1:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告,并要求有关股东在( )内纠正。 A
A.10,一个月内
B.5,一个月内
C.20,两个月内
D.15,两个月内

2:根据《证券公司治理准则》的规定,证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,( )以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于( )年。 加微信看答案
A.40%,3
B.50%,3
C.30%,2
D.50%,5

3:根据《证券公司治理准则》的规定,建立独立董事制度的证券公司,如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任,独立董事的人数不得少于董事人数的( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.3/4

4:OECD(经济合作与发展组织)公司治理原则包含( )。
A.公司治理框架应当促进透明和有效的市场,符合法治原则,并明确划分各类监督(supervisory)、监管(regulatory)和执行(enforcement)部门的责任
B.公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使
C.公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息,包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理
D.公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督,确保董事会对公司和股东的受托责任(accountability)

5:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司审计委员会的主要职责包含( )。
A.监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议
B.提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为
C.负责内部审计与外部审计之间的沟通
D.公司章程规定的其他职责

6:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司应当设董事会秘书,董事会秘书的职责包含( )。 ABCD
A.负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管
B.股东资料的管理
C.按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料
D.办理信息报送或者信息披露事项

7:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 加微信看答案
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

8:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有下列行为( )。
A.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.股东违规占用公司资产
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

9:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括( )。
A.薪酬管理的基本制度
B.薪酬管理的决策程序
C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

10:根据《公司法》的相关规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含( )。
A.检查公司财务
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
D.向股东会会议提出提案

11:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司有下列( )情形之一的,应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ABCDE
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
B.公司财务状况持续恶化,导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;公司发生重大亏损
C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人
D.发生突发事件,对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
E.其他可能影响公司持续经营的事项

12:在公司治理的相关理论中,分权制衡理论认为( )等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化 。 加微信看答案
A.内部决策
B.执行
C.外部审计
D.监督

13:根据《证券公司治理准则》的相关规定,下述( )是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A.要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议,回答问题
B.根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担
C.监督年度审计工作
D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,要求董事、高级管理人员限期改正

14:根据《证券公司治理准则》的相关规定,单独或者合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提名董事、监事候选人。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

15:根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,任何人员最多可以在( )家证券公司担任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4

16:根据《公司法》的相关规定,有限责任公司设立董事会的,公司股东会会议可由( )负责召集。 B
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经理

17:根据《证券公司治理准则》的规定,证券公司董事会每年至少召开( )次会议。 加微信看答案
A.一
B.两
C.三
D.四

18:根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于( ),并且至少有1名独立董事从事会计工作( )年以上。
A.1/3,3
B.1/3,5
C.1/2,5
D.1/2,3

19:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司任一股东推选的董事占董事会成员( )以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的( ),但证券公司为一人公司的除外。
A.1/2,1/4
B.1/3,1/4
C.1/2,1/2
D.1/2,1/3

20:根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司应当自每个会计年度结束之日起( )个月内召开股东会年会。
A.1
B.2
C.3
D.6

21:在公司内部治理的基本结构中,股东会即股东代表大会,是公司最高权力机关。( )
对 错

22:根据《证券公司治理准则》,证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。( ) 加微信看答案
对 错

23:根据《证券公司治理准则》,证券公司对客户资料负有保密义务,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。( )
对 错

24:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。( )
对 错

25:根据《证券公司治理准则》,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。( )
对 错

26:根据《证券公司治理准则》,证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托,可对证券公司治理状况进行评价。( )
对 错

27:从广义上来看,公司治理的目标不仅是股东利益的最大化,还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。 ( ) 加微信看答案
对 错

28:根据《证券公司治理准则》,证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。( )
对 错

29:证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。( )
对 错

30:根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。( )
对 错

C13010S 境外成熟市场投资者适当性制度介绍

1:在加拿大金融市场的客户分类中,机构客户一般不包括( )。 A
A.管理的证券少于1,000万加元的机构
B.可接受的对手方、可接受的机构
C.受监管的机构
D.证券经营机构

2:香港金融市场中,A类专业投资者一般不包括( )。 加微信看答案
A.交易所、结算所
B.投资者赔偿公司、投资银行
C.财务机构、保险公司
D.拥有投资组合不少于800万港币(或等值外币)的个人

3:国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中,投资者适当性的适用范围包括( )。
A.向客户推荐产品
B.向客户提供投资咨询
C.办理全权委托账户
D.向金融机构推荐产品

4:国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中,要求中介机构具有以下职责( )。
A.公平交易职责
B.诚实信用职责
C.管理利益冲突
D.专业服务职责

5:欧盟金融市场中,合格对手方一般包括( )等。
A.投资公司、信贷机构
B.保险公司、集合投资计划以及此类计划的管理公司
C.养老基金以及此类基金的管理公司
D.受监管的其他金融机构

6:境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务,原因主要包括( )。 ABCD
A.非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验
B.非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖
C.非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力
D.非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险

7:欧盟对非复杂金融工具(产品)的分类主要包括( )等。 加微信看答案
A.在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票
B.货币市场工具
C.可转让证券集合投资计划
D.债券和其他形式的证券化债务(不包括含衍生品的债券或证券化债务)

8:国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告提出,中介机构在销售复杂金融产品时,应当了解产品的多项信息,包括( )等。
A.复杂金融产品是如何构造和定价的
B.产品的基础资产的性质和复杂程度
C.产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)
D.产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉

9:欧盟金融市场中,默认专业客户一般包括( )等。
A.金融机构
B.一定规模的大型企业
C.国家和地方政府、管理政府债务的公共部门、中央银行
D.国际组织和超国家机构,如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等

10:按照国际证监会组织(IOSCO)的观点,中介机构应当关注复杂金融产品的投资者的适当性的主要原因包括( )等。
A.2008年金融危机表明,产品的复杂程度和条款、结构的不透明会影响潜在客户对产品风险收益特征的理解
B.某些复杂金融产品的风险来自于交易具有多个对手方,这一事实并不容易被潜在客户发现和理解
C.在某些情况下,金融机构可能会倾向于鼓励其销售人员向客户销售并不适合客户的复杂金融产品
D.仅仅强调信息披露而不考虑客户的投资经验、产品的适当性可能会在客户保护方面达不到令人满意的结果,尤其是在销售复杂金融产品时
E.与传统的或普通的金融产品相比,复杂的金融产品的复杂程度可能使金融机构和投资者都难以对该产品进行估值,尤其是在该产品仅有有限的二级市场或者不存在二级市场的情况下

11:欧盟《金融工具市场指令》(MiFID)规定了产品适当性评估应当满足的三项标准,包括( )。 ACD
A.符合客户的投资目标
B.产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉
C.客户在财务上能够承担与其投资目标一致的任何相关投资风险
D.客户拥有必要的经验和知识,可以理解交易或其投资组合管理所涉及的风险

12:加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面,包括( )。 加微信看答案
A.产品质量的规范性
B.风险容忍度适当性
C.投资目标适当性
D.投资期限适当性

13:证券公司的产品适当性评估工作可等同于产品的风险等级与客户风险承受能力等级的匹配。( )
对 错

14:台湾要求金融商品的风险等级与客户的风险承受程度等级相匹配。例如,证券商向一般客户提供结构型商品交易服务,应综合评估一般客户的风险承受程度,至少区分为三个等级(包括低风险、中风险、高风险)。( )
对 错

15:在中国台湾对参与金融市场的客户的分类中,专业机构投资人是总资产不超过新台币5,000万元的法人或基金。( )
对 错

16:国际证监会组织IOSCO对复杂金融产品的界定中,复杂金融产品包括传统股票、传统债券、普通单位信托和共同基金、交易所交易的标准化衍生合约。( )
对 错

17:对于非零售客户、机构投资者或专业投资者,境外成熟市场通常不严格要求或者不要求金融机构履行投资者适当性义务。( ) 加微信看答案
对 错

18:美国金融业监管局(FINRA)2011规则要求,证券公司基于了解的“客户投资概况”,对客户进行个案判断,应当有合理理由认为所推荐的证券或投资策略适合每一个客户。( )
对 错

19:投资者适当性制度是根据监管机构的要求建立的一套保护投资者的制度。1990年,国际证监会组织(IOSCO)在自律规则中首次确认了投资者适当性原则。( )
对 错

20:金融机构向客户销售金融产品,应当了解客户、进行客户风险承受能力评估,包括了解客户的投资目标、风险容忍度和风险偏好、财务状况、与复杂金融产品相关的投资经验和知识等等。( )
对 错

C13024S 《证券公司证券营业部信息技术指引》解读

1:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,部署证券公司网上交易站点的证券营业部,或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部,视同为( )型证券营业部。 A
A.A
B.B
C.C
D.D

2:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求,机房选址应满足的要求包含( )。 加微信看答案
A.选择具备可靠供电的场所
B.远离强震源、强磁场源和强噪声源,远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护;远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所
C.符合当地抗震强度要求;符合当地消防主管部门的消防安全要求
D.尽量避免低洼地带

3:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求,机房建设应满足以下要求( )。
A.尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域,避开易发生火灾危险的区域
B.选择通信设施健全,相对安全、易于管理的区域
C.避让主干电力电缆穿越场所,避让供水、消防管网经过;设备放置处应考虑地面承重,应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置,必要时应进行地面加固
D.应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施

4:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求,机房供电应满足如下要求( )。
A.应具有独立于一般照明电的专用供电线路,设有独立的配电柜或配电箱
B.相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应,并留有余量
C.应配置UPS电源,并不得将与业务无关的设备接入UPS电源
D.市电插座与UPS插座应严格区分,插座面板应有提示性的标识或标签

5:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少( )种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A.1
B.2
C.3
D.4

6:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券公司与证券营业部之间应采用至少( )条不同运营商或不同介质的通信线路。 B
A.1
B.2
C.3
D.4

7:在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统,但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为( )型营业部。 加微信看答案
A.A
B.B
C.C
D.D

8:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式,在市电中断情况下,保证不低于( )的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

9:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,( )应全面负责证券营业部信息技术管理,统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A.证券营业部
B.证券公司
C.证券公司分支机构
D.证券公司区域中心

10:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求,( )型营业部可以不设机房。
A.A
B.B
C.C
D.D

11:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,机房应具备独立空调系统,使机房温度保持在( )范围内。 C
A.25℃±5℃
B.23℃±3℃
C.23℃±5℃
D.25℃±3℃

12:在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部,在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为( )型证券营业部。 加微信看答案
A.A
B.B
C.C
D.D

13:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,A型、B型、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。( )
对 错

14:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部提供无线网络服务的,应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范,采取有效的无线网络准入控制措施,登记并记录无线接入设备的信息。( )
对 错

15:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员,并制定顶岗、备岗等相关制度,确保在交易时间内有技术人员值守。( )
对 错

16:证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,建设证券营业部的信息系统,不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。( )
对 错

17:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。( ) 加微信看答案
对 错

18:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批,对连接方式进行统一规划和管理,并采取安全措施,实现有效隔离。( )
对 错

19:根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。( )
对 错

20:证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部采用结构化综合布线系统的,综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》(GBT/T 50311)要求。( )
对 错