分类：证券从业后续培训

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 A
A.二
B.三
C.五
D.六

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。 加微信看答案
A.基金管理人违法违规
B.其内部治理结构不符合规定的
C.稽核监控管理不符合规定的
D.风险控制管理不符合规定的

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（ ）等。
A.制定和实施行业自律规则
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.制定行业执业标准和业务规范
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（ ）。
A.限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
B.停业整顿，暂停各项业务
C.责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
D.责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（ ）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.限制人身自由
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.在财产上设定其他权利

6:按照《中华人民共和国证券法》的要求，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中央人民银行
D.中国证券业协会

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（ ）罚款。 加微信看答案
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.基金行业协会
D.中国证券业协会

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（ ）罚款。
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会的权力机构为理事会。（ ）
对 错

11:被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 错
对 错

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动，依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚，不需对主管人员和其他直接责任人员追究责任。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，终身不得在被监管的机构中担任职务。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。（ ） 对
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。（ ）
对 错

1:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

2:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司为对冲风险可以参与（ ）等金融衍生产品的交易，不受《清单》的限制。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.利率互换
B.债券远期
C.权证
D.股票

3:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务,限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券
C.依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.在期货交易所交易的期货及期权

4:按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
C.证券公司不得将自营账户借给他人使用
D.证券公司可以将自营账户借给他人使用

5:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，不属于证券公司从事证券自营业务可以买卖证券范围的包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.银行理财产品
B.信托产品
C.信贷资产证券化产品
D.超短期融资券

6:按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABC
A.违反规定超范围或者超比例自营
B.违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离
D.授权分公司从事证券自营业务

7:按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金

8:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门
B.董事会是自营业务的最高决策机构
C.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
D.自营部门为自营业务的执行机构

9:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，证券公司从事证券自营业务可以买卖包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.集合票据
B.中期票据
C.超短期融资券
D.短期融资券

10:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务可以买卖的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.政府债券、国际开发机构人民币债券
B.央行票据、金融债券
C.短期融资券、公司债券
D.中期票据、企业债券

11:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司可以委托其他证券公司或者基金管理公司进行的证券投资管理包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.委托具备证券资产管理业务资格的其他证券公司办理定向资产管理等业务
B.委托具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司办理单一客户资产管理等业务
C.委托具备境内机构投资者资格的其他证券公司进行境外证券投资管理业务
D.委托具备境内机构投资者资格的基金管理管理公司进行境外证券投资管理业务

12:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券公司集合资产管理计划
B.证券公司专项资产管理计划
C.企业资产证券化产品
D.基金公司特定多客户资产管理计划

13:按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

14:按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司应建立健全自营业务授权制度
B.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责
C.证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其它分公司经营该业务
D.经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务

15:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，证券公司证券自营业务可以买卖的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.股票
B.国际开发机构人民币债券
C.央行票据
D.证券公司集合资产管理计划

16:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司可以委托（ ）进行证券投资管理。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
B.具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司
C.具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司
D.具备合格境内机构投资者资格的基金管理公司

17:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务
B.加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度
D.建立健全止盈止损机制

18:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务内部控制的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.建立健全自营决策机构和决策程序，前、中、后台相互制衡
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立独立的实时监控系统及有效的风险监控报告机制
D.加强内部检查与稽核

19:按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.依法公开发行的股票
B.依法公开发行的债券、权证
C.依法公开发行的证券投资基金
D.国务院证券监督管理机构认可的其他证券

20:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（本题有超过一个的正确选项）
A.国债
B.投资级公司债
C.货币市场基金
D.央行票据

21:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外

22:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券公司不得为该子公司提供融资
B.证券公司可以为该子公司提供融资
C.证券公司不得为该子公司提供担保
D.证券公司可以为该子公司提供担保

23:按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

24:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

25:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

26:按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 D
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

27:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者（ ），且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 加微信看答案
A.参与金融衍生产品交易
B.投资于银行理财产品
C.投资于信托产品
D.委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

28:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（ ）。
A.甲证券公司必须具备证券自营业务资格
B.甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格
C.甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格
D.甲证券公司可以不具备证券自营业务资格

1:某认购期权的标的股票价格为10元，行权价格为8元，则该股票期权的内在价值为（ ）。 A
A.2
B.-2
C.0
D.5

2:认购期权的行权价格（ ），认购期权的内在价值（ ），其他因素不变的情况下认购期权价值越低。 加微信看答案
A.越高，越低
B.越高，越高
C.越低，越高
D.越低，越低

3:常见的期权定价模型有（ ）等。
A.Black-Scholes期权定价方法
B.二叉树期权定价方法
C.蒙特卡罗定价方法
D.鞅定价方法

4:下面关于影响期权价值的因素的描述，正确的是（ ）。
A.标的价格对认购期权的价值的影响是正向的
B.行权价格对认沽期权的价值的影响是正向的
C.无风险利率对认沽期权的价值的影响是反向的
D.期权期限内预期发放的股息认购期权的价值的影响是反向的

5:以下属于期权价值的影响因素的是（ ）。
A.标的价格
B.行权价格
C.存续期
D.无风险利率
E.股票价格波动率

6:下列关于存续期对期权价值的影响的表述正确的有（ ）。 AC
A.存续期越短，期权的时间价值越低
B.存续期越长，期权的时间价值越低
C.存续期越长，期权的时间价值越高，其他因素不变的条件下期权价值越高
D.存续期越短，期权的时间价值越高，其他因素不变的条件下期权价值越高

7:假定认购期权到期时甲公司的股票价格为22元/股，到期行权价为20元/股，在期权存续期内甲公司发放1元的股息，则该认购期权的价值为（ ）。 加微信看答案
A.2
B.1
C.0
D.不能确定

8:对于认购期权的买方，无风险利率越（ ）越有利，对于认沽期权的买方，无风险利率越（ ）越不利。
A.低，低
B.高，高
C.低，高
D.高，低

9:（ ）对期权价格高低起决定作用。
A.行权价格
B.内在价值
C.存续期
D.标的价格

10:其他因素不变，（ ）越高，认购期权价值越低，认沽期权价值越高。
A.标的价格
B.行权价格
C.波动率
D.无风险利率

11:一般而言波动率越大，则（ ）。 C
A.期权价值越低
B.看涨期权价值越高，看跌期权价值越低
C.期权价值越高
D.看涨期权的价值越低，看跌期权的价值越高

12:某投资者买入认购期权，该期权的内在价值是30元，标的物价格为50元，则该期权的行权价格是（ ）。 加微信看答案
A.50
B.30
C.20
D.不能确定

13:认沽期权的内在价值等于标的价格减去行权价格。（ ）
对 错

14:无风险利率与认沽期权的价值呈正相关关系。（ ）
对 错

15:对于认购期权而言，如果执行价格高于目前的市场价格，则该期权的内在价值为负。（ ）
对 错

16:期权期限内预期发放的股息越高，认购期权的价值越低，认沽期权的价值越高。（ ） 对
对 错

17:在其他条件不变的情况下，存续期和股票价格的波动率对认购期权和认沽期权的影响都是正向的。（ ） 加微信看答案
对 错

18:其他因素不变，标的价格越高，认购期权价值越高，认沽期权价值越低。（ ）
对 错

19:认购期权具有延期付款的效果，认沽期权具有延期收款的效果。（ ）
对 错

20:期权的价值由内在价值和时间价值组成。（ ）
对 错

1:关于无红利欧式期权的Gamma的描述，下列说法正确的是（ ）。 A
A.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
B.快到期时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较小
C.波动率较高时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
D.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较小

2:对于无红利欧式期权，看涨期权和看跌期权的Delta的关系下列选项中正确的是（ ）。 加微信看答案
A.看涨期权Delta＝看跌期权Delta+1
B.看跌期权Delta＝看涨期权Delta+1
C.看涨期权Delta＝看跌期权Delta-1
D.看涨期权Delta＝看跌期权Delta

3:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，对于期货多头，Gamma值为（ ）。
A.0
B.-1
C.1
D.无法判断

4:对于无红利欧式期权，当期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Delta差异（ ）。
A.较大
B.较小
C.趋无
D.无法判断

5:希腊字母在用于期权头寸的风险管理中所表示的含义表述正确的是（ ）。
A.Delta表示标的资产价格变动1单位，期权价格变动多少
B.Gamma表示标的资产价格变动1单位，Delta变动多少
C.Theta表示时间推移1单位，期权价格变动多少
D.Vega表示波动率变化1单位，期权价格变动多少

6:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，下列选项中Gamma的值等于0的有（ ）。 ABCD
A.现货多头
B.现货空头
C.期货多头
D.期货空头

7:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，下列关于Delta的特征描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.对于无红利欧式看涨期权多头，Delta大于0且小于
B.期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Delta差异较小
C.波动率较低时，Delta差异较大
D.对于无红利看跌期权多头，Delta大于0且小于1

8:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，这种希腊字母也可以运用在现货、期货中，对于现货空头，Delta值为（ ）。
A.0
B.-1
C.1
D.无法判断

9:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，下列关于Gamma的特征描述正确的是（ ）。
A.对于无红利欧式看涨期权多头，Gamma大于0且小于1
B.平价附近期权的Gamma值较大
C.波动率较低时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大
D.期权快到期时，实值、虚值和平价期权的Gamma差异较大

10:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，其中Theta是指（ ）。
A.标的资产价格变动1单位，期权价格变多少
B.利率变化1单位，期权价格变多少
C.时间推移1单位，期权价格变多少
D.波动率变化1单位，期权价格变多少

11:对于无红利欧式看涨期权的多头，Delta（ ）。 C
A.大于1
B.小于-1
C.大于0且小于1
D.大于-1且小于0

12:期权的风险指标通常用希腊字母来表示，其中Vega是指（ ）。 加微信看答案
A.标的资产价格变动1单位，期权价格变多少
B.利率变化1单位，期权价格变多少
C.时间推移1单位，期权价格变多少
D.波动率变化1单位，期权价格变多少

13:期权剩余期限越短，衰减速度越快，而Theta负得越少。（ ）
对 错

14:对于欧式期权来说，看涨期权的Vega值大于看跌期权的Vega值。（ ）
对 错

15:期权的Theta值通常为正，一般来说，随着期权到期日的临近，期权价值逐渐衰减。（ ）
对 错

16:Theta值的大小反映了期权购买者随时间推移所损失的价值，因而Theta值仍是一个重要的敏感性指标。（ ） 对
对 错

17:Vega 中性是为了消除隐含波动率变化的影响，是动态的中性。（ ） 加微信看答案
对 错

18:Delta中性是动态的，需要不断调整头寸以使组合重新处于Delta中性状态。（ ）
对 错

19:Delta中性意味着投资组合对现货价格变动的一阶敏感性为0。（ ）
对 错

20:由于保持Gamma 中性只能通过期权头寸的调整获得，实现Gamma中性的结果往往是Delta非中性，因而常常还需要运用标的资产或期货头寸进行调整，才能使得证券组合同时实现Delta中性和Gamma中性。（ ）
对 错

1:下面关于可变回报的叙述错误的是（ ）。 A
A.可变回报通常为正
B.当投资方的回报可能随被投资方的业绩而变化，表明存在可变回报的敞口
C.可变回报包括股息等直接报酬
D.可变回报还包括协同效应

2:在信贷资产证券化业务中，构成银行的回报的部分包括（ ）。 加微信看答案
A.直接持有证券
B.贷款服务报酬
C.贷款回收率超预期时银行收取的超额收益
D.清仓回购收益

3:银行对特殊目的信托拥有权力主要体现在（ ）。
A.银行是信托的发起人
B.银行是SPT的委托人，实质性地参与信贷资产的管理
C.银行是贷款服务机构
D.银行作为贷款服务机构，投资人难以罢免或替换

4:判断资产管理人是委托人还是代理人，需要考虑的因素包括（ ）。
A.资产管理人的薪酬
B.资产管理人的职权
C.是否容易找到替代者
D.其他参与方的权利

5:在新的财务报表合并准则框架下对于控制的定义中主要强调的要素是（ ）。
A.可变动性
B.权利
C.权利与可变回报的联系
D.可变回报

6:根据CAS 33（2014年7月1日生效），投资者是否对投资主体具有控制的判断标准是投资者是否可以通过投票影响投资主体的运营。（ ） 错
对 错

7:在信贷资产证券化业务中，由于银行把资产完全信托给信托公司，因此，银行对该资产并无控制力。（ ） 加微信看答案
对 错

8:当可变回报敞口越大时，SPT越可能在会计处理中被合并处理。（ ）
对 错

9:银行资产证券化中，一般银行既是发起人，又是贷款服务机构。
对 错

10:如果单独一方拥有无需任何理由罢免决策者的实质性权利，那么可以判断决策者为代理人。（ ）
对 错

1:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。 A
A.10，一个月内
B.5，一个月内
C.20，两个月内
D.15，两个月内

2:根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。 加微信看答案
A.40%,3
B.50%,3
C.30%,2
D.50%,5

3:根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（ ）。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.3/4

4:OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ ）。
A.公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任
B.公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使
C.公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理
D.公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability）

5:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。
A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
C.负责内部审计与外部审计之间的沟通
D.公司章程规定的其他职责

6:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（ ）。 ABCD
A.负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管
B.股东资料的管理
C.按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料
D.办理信息报送或者信息披露事项

7:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 加微信看答案
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

8:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。
A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.股东违规占用公司资产
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

9:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ ）。
A.薪酬管理的基本制度
B.薪酬管理的决策程序
C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

10:根据《公司法》的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ ）。
A.检查公司财务
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
D.向股东会会议提出提案

11:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ABCDE
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
B.公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损
C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人
D.发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
E.其他可能影响公司持续经营的事项

12:在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（ ）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化 。 加微信看答案
A.内部决策
B.执行
C.外部审计
D.监督

13:根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（ ）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A.要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
B.根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
C.监督年度审计工作
D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正

14:根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

15:根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4

16:根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（ ）负责召集。 B
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经理

17:根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。 加微信看答案
A.一
B.两
C.三
D.四

18:根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
A.1/3,3
B.1/3,5
C.1/2,5
D.1/2,3

19:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（ ）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ ），但证券公司为一人公司的除外。
A.1/2,1/4
B.1/3,1/4
C.1/2,1/2
D.1/2,1/3

20:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（ ）个月内召开股东会年会。
A.1
B.2
C.3
D.6

21:在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（ ） 错
对 错

22:根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（ ） 加微信看答案
对 错

23:根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。（ ）
对 错

24:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（ ）
对 错

25:根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。（ ）
对 错

26:根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（ ） 对
对 错

27:从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。 （ ） 加微信看答案
对 错

28:根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ ）
对 错

29:证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。（ ）
对 错

30:根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（ ）
对 错

1:关于PPP项目风险分配，项目的法律、政策和最低需求等风险原则上应由哪一方面负责承担？（ ） A
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

2:由政府发起的PPP项目是指（ ）（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 加微信看答案
A.财政部门
B.司法部门
C.建设部门
D.地方政府部门

3:PPP项目管理架构组建过程中，政府或指定的有关职能部门或事业单位可以作为项目实施机构，其具体负责的内容包括（ ）。
A.项目准备
B.项目采购
C.项目监管
D.项目移交

4:在PPP的合同体系中，项目边界条件是项目合同的核心内容，那么项目边界条件的具体内容包括哪几方面？（ ）
A.权利义务边界
B.交易条件边界
C.履约保障边界
D.调整衔接边界

5:关于PPP项目风险分配，项目的设计、建造、财务、运营维护等商业风险原则上应该由哪一方面负责？（ ）
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

6:关于PPP项目风险分配，不可抗力等风险由哪一方来承担？（ ） C
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

7:只有省级以上人民政府才能建立专门协调机制对项目评审、组织协调和检查督导等工作进行负责，以实现简化审批流程、提高工作效率的目的。（ ） 加微信看答案
对 错

8:PPP项目边界条件中的权利义务边界主要是指应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（ ）
对 错

9:PPP项目的运作有多种方式，这众多的运作方式中的社会资本的参与程度与社会资本的风险承受度是成反比的。（ ）
对 错

10:物有所值评价（VFM)是指通过关注采用PPP与传统采购模式相比能否增加供给，优化风险分配，提高运营效率，促进创新和竞争。所以物有所值评价（VFM）包括定性评价和定量评价。（ ）
对 错

11:PPP项目的投融资结构指的就是项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移。（ ） 对
对 错

12:在PPP项目筛选的过程中，财政部门（PPP中心）需会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估。（ ） 加微信看答案
对 错

13:财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴不得超过当年财政收入的一定比例。（ ）
对 错

14:投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目较为适宜采用PPP模式。（ ）
对 错

1:关于金融市场的数学定义，下列说法正确的是（ ）。 A
A.数学可以用来描述金融市场
B.把金融市场看成是函数逼近问题时，可以用贝叶斯分类进行计算
C.把金融市场看成是分类问题时，可以用回归分析的方式进行数据分析
D.把金融市场看成是概率问题时，可利用小波分析理论计算概率

2:著名的Chern-Simons定理是由（ ）与数学家陈省身共同创立。 加微信看答案
A.詹姆斯·西蒙斯
B.大卫·肖
C.伊曼纽尔·德曼
D.RayDalio

3:相对价值策略的特点是（ ）。
A.低收益、低风险、大容量
B.高收益、低风险、小容量
C.高收益、高风险、大容量
D.高收益、高风险、小容量

4:美国对冲基金主要运用的策略包括（ ）。
A.相对价值策略
B.宏观因素策略
C.事件驱动策略
D.小盘价值策略

5:下列选项属于主要量化对冲策略的是（ ）。
A.阿尔法套利
B.股指期货套利
C.商品期货套利
D.期权套利

6:下列关于股指期货套利的说法正确的是（ ）。 ABCD
A.股指期货套利可看作无风险套利
B.股指期货套利是指利用股指期货市场存在的不合理价格，同时参与股指期货与股票现货市场交易，以赚取差价的行为
C.股指期货套利策略的核心是冲击成本和保证金管理
D.高速的套利系统是股指期货套利的重要支撑

7:量化投资具有以下（ ）等优点。 加微信看答案
A.以组合对冲为主，赌大概率事件
B.以机器交易为主，克服人性弱点
C.可进行全市场、全产品、全周期监控，精力无限
D.利用算法交易降低对市场的冲击，实现精细化交易

8:下列关于量化投资的理解正确的是（ ）。
A.数据是量化投资的基础要素
B.程序化交易实现量化投资的重要手段
C.量化投资追求的是相对收益
D.量化投资的核心是策略模型

9:事件驱动策略的特点是（ ）。
A.低收益、低风险、大容量
B.高收益、低风险、小容量
C.高收益、高风险、大容量
D.低收益、高风险、小容量

10:数学理论和方法在量化投资中非常重要，以下（ ）是对图形进行模式识别的数学理论或方法。
A.贝叶斯分类
B.分形理论
C.机器学习
D.小波分析

11:投资的核心是小数定律。（ ） 错
对 错

12:国际知名的对冲基金管理公司桥水公司（BRIDGEWATER）是由物理学博士伊曼纽尔·德曼创立的。（ ） 加微信看答案
对 错

13:统计套利可以看作无风险套利。（ ）
对 错

14:对于资产管理而言，高收益率策略是主导策略。（ ）
对 错

15:量化投资的目标是追求绝对收益。（ ）
对 错

16:算法交易策略核心是成交量分布的预测。（ ） 对
对 错

17:历史高频交易数据后验的核心在于根据历史高频交易数据进行模拟撮合，撮合算法主要是判断在某个时段的成交量的成交比例。（ ） 加微信看答案
对 错

18:阿尔法套利是主流的量化对冲策略，Pure Alpha是阿尔法套利的代表性产品。（ ）
对 错

19:商品期货套利策略的核心是持仓成本的计算和现货的组织。（ ）
对 错

20:目前比较流行的量化对冲策略建模语言主要有MATLAB和R语言。（ ）
对 错

1:下列关于货币政策权与监管权的说法中，不正确的是( ) A
A.金融风险总体水平等于金融机构杠杆率乘以产品配置风险水平，其中杠杆率取决于监管状况而产品配置风险水平则取决于货币政策。
B.央行作为金融系统的最后贷款人，必须将金融系统的总体风险水平控制在安全范围之内。
C.在分业监管的模式下，各行业监管者都有放松监管的倾向，从而产品配置风险水平急剧提高。
D.央行为了控制总体风险水平，在产品配置风险水平提高的情况下只能收紧货币政策，迫使金融机构降低杠杆率。

2:下列关于公开市场操作模式和利率走廊模式成本与目标的比较中，不正确的是： 加微信看答案
A.从操作目标来看，公开市场操作模式以同业拆借利率为目标，而利率走廊模式以长期国债利率为目标。
B.从操作成本来看，公开市场操作模式具有极大的操作成本，同时会对货币供给造成较大影响。
C.与利率走廊模式相比，公开市场操作模式的最大优势在于可以充当扭曲操作工具以及释放与经济增长需求相匹配的基础货币。
D.从操作目标来看，公开市场操作模式与利率走廊模式都是以同业拆借利率为操作目标。

3:金融体系存在诸多重大缺陷，其中不包括下列哪一项？ ( )
A.金字塔结构的资本市场体系使得资本市场缺乏活力。
B.融资过度依赖银行体系导致中小企业融资难。
C.国有大型银行在整个银行体系中的占比过高，导致金融风险过度集中。
D.金融监管框架面临调整，分业监管的框架与混业经营的市场现实不匹配。

4:2013年初，央行创设了哪两种工具，用于和其他货币政策工具相互配合、增强央行流动性管理的灵活性和主动性？
A.公开市场短期流动性调节工具（SLO）
B.常备借贷便利（SLF）
C.社会融资规模
D.长期再融资操作（LTRO）

5:下列关于公开市场操作引导利率模式和利率走廊模式的说法中，不正确的是：
A.公开市场操作模式以欧洲为典型代表，而利率走廊模式以美国、日本为典型代表。
B.公开市场操作模式要求建立完善的市场出清机制，即建立存款保险制度。
C.利率走廊模式要求要有足够广度和深度的国债市场和硬约束的财政预算。
D.利率走廊模式要求理顺短端利率向长端利率传导的机制。

6:我国利率市场化面临的阻碍有哪些？ ABCD
A.房地产行业的资产泡沫会危害利率市场化进程和国民经济。
B.国企和地方政府的预算软约束可能造成资金黑洞，导致利率市场化失败。
C.市场风险定价机制不健全将导致我国金融风险系统性上行。
D.资金市场分割使得资本成本上升，企业融资渠道受限。

7:我国利率市场化所面临的风险有哪些？ 加微信看答案
A.如不能较好管控热钱对我国经济金融体系的冲击，则利率市场化很难以较低成本顺利进行。
B.我国利率市场化面临着货币政策权与监管权的博弈，若不能妥当解决二者之间的冲突，则利率市场化将难以取得成功。
C.利率市场化将导致人民币汇率震荡，引发我国贸易摩擦。
D.如果我国发生无法预期的恶性通货膨胀，则利率市场化将面临恶劣的外部环境。

8:当前我国的隐性存款保险制度存在哪些隐患？
A.隐性存款保险制度实质上是一种无差异的保险制度，会导致社会风险意识极度缺失。
B.在隐性存款保险制度下，存款人以存款利率高低作为选择存款机构的唯一标准，资金不断流向高收益产品。
C.隐性存款保险制度有利于防范中小银行信用风险。
D.隐性存款保险制度将使存款市场的脆弱性增大。

9:我国金字塔式的多层次金融市场体系已经基本构建完备，在下列产品中，风险和收益与其他三项不在同一层次的产品是：( )
A.活期备用金
B.债券型基金
C.无风险固定收益国债
D.AAA级企业债

10:下列关于风险定价机制的说法中，不正确的是( )
A.信用债收益率与国债收益率之间的差反映的是信用风险溢价。
B.一般而言，信用风险溢价遵从“经济条件转好时信用风险溢价上升，经济条件恶化时信用风险溢价下降”的规律。
C.我国风险定价机制不健全，原因在于债券市场的刚性兑付使得投资者不关注债券风险。
D.债券违约事件的发生有助于打破刚性兑付的铁律，有利于完善我国风险定价机制。

11:下列关于公开市场操作模式和利率走廊模式效果的比较，不正确的是： ( ) B
A.公开市场操作是基础的货币管理工具，也是辅助性的流动性调节工具。
B.公开市场操作比利率走廊模式更加高效，同时也具有更强的伸缩性。
C.公开市场操作模式可以进行扭曲操作，而利率走廊模式则不具备这样的效果。
D.利率走廊模式的操作成本更低。

12:金融抑制将导致我国哪些问题？ 加微信看答案
A.一定程度上弥补资本短缺。
B.促进落后经济体快速发展。
C.产能过剩，浪费社会资源。
D.套利盛行，滋生腐败和寻租行为。

13:下列关于利率市场化对企业融资和居民理财的影响的说法中，不正确的是( )
A.利率市场化之后，各市场的分隔程度降低，一价定理趋于成立，企业在不同融资方式之间的选择将变得更加灵活。
B.股权质押融资的推行将使得高科技企业内源融资比重下降，金融支持实体经济发展将得以实现。
C.利率市场化将改变人们的财富管理观念。
D.居民理财将逐渐由风险中性或风险偏好转为风险厌恶，整个社会风险偏好下降，金融运行更加安全。

14:下列关于央行传统数量型中介目标的说法中，不正确的是( )
A.根据国际经验，我国央行面临从数量调控转向价格调控的问题，传统数量型调控政策在现实中遇到前所未有的挑战。
B.货币形式多样化使得货币供应量的统计变得困难和模糊。
C.央行以M2作为中介目标，但M2无法反应真实的资金需求。
D.金融脱媒使得M2高估了实际的货币增速。

15:利率市场化是一个动态过程，各国会根据不同的条件而选取相应的模式。我国利率市场化的前期阶段应当选择以美国为代表的公开市场操作模式，在后期阶段应当选择以欧洲为代表的利率走廊模式。
对 错

16:央行SLF的“按需供给”原则意味着SLF利率将成为资金利率下限，与央行公开市场逆回购等操作利率一起构成货币市场利率的运行区间。 错
对 错

17:在我国，当外汇占款同基础货币增量的相关度较高时，则货币政策较难具备独立性。 加微信看答案
对 错

18:2008年金融危机之后，中国金融体制的弊病表现得非常明显，中国资本市场分业经营、分割监管的格局矛盾突出，体制性的监管套利盛行。
对 错

19:对我国而言，国际上的热钱变动速度快、不稳定、对外汇储备影响大，若要顺利进行利率市场化改革，必须对热钱进行管控。
对 错

20:微观主体的预算软约束是我国推行利率市场化的最大障碍。地方政府预算软约束主要体现在利率敏感性差，资金需求大，过度吸收社会资金，造成其他产业资金配置不足。
对 错

1:最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。 A
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

2:传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。 加微信看答案
A.高比例控盘
B.高比例对倒
C.高比例成交
D.操纵期间短

3:中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国行政处罚法》
D.《中华人民共和国行政强制法》
E.国务院《期货交易管理条例》

4:中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A.线索发现
B.做出初步调查或立案决定
C.组成调查组进行现场调查收集证据
D.形成调查终结报告，并复核或内审
E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

5:内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A.买卖相关证券
B.泄露该信息
C.设法获取该信息
D.建议他人买卖相关证券

6:“虚假申报操纵行为”的特点是（）。 ACD
A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B.行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）

7:内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。 加微信看答案
A.证券交易成交额累计在五十万元以上
B.期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E.其他情节严重的情形

8:“在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A.不确定性
B.重大性
C.非公开性
D.隐秘性

9:操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A.分散风险功能
B.价格形成机制
C.资本配置功能
D.转换机制

10:内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A.内幕信息已经形成之日
B.内幕信息开始酝酿、形成之日
C.内幕信息尚未形成之时
D.相关决议经由董事会讨论通过之日

11:“对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。 B
A.公开
B.公平
C.公正
D.依法行政

12:中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。 加微信看答案
A.现场检查权
B.刑事拘留权
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权
D.要求当事人提供说明权

13:根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A.当事人，一般性规定监管机构
B.原告和第三人，一般性规定监管机构
C.一般性规定监管机构，原告和第三人
D.当事人，原告和第三人

14:根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A.最高人民法院
B.各省、自治区、直辖市高级人民法院
C.中级人民法院
D.基层人民法院

15:与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A.更长
B.基本相同
C.更短
D.无法判断

16:根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 C
A.1
B.3
C.5
D.10

17:内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 加微信看答案
A.未公开信息的知情人
B.非法获取未公开信息的人
C.内幕信息的知情人
D.非法获取内幕信息的人

18:操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A.虚假申报操纵
B.抢帽子操纵
C.以市值管理为名进行的操纵
D.跨市场操纵

19:最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

20:依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A.10，10
B.15，10
C.15，5
D.15，15

21:下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。 D
A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

22:以下哪一项不是内幕交易的危害？（） 加微信看答案
A.影响了上市公司并购重组的效率和效果
B.影响了资本市场功能的发挥
C.损害了投资者的知情权、财产权等合法权益
D.增加了投机交易的风险

23:传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
对 错

24:当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或者免于处罚。
对 错

25:依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
对 错

26:在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。 对
对 错

27:内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。 加微信看答案
对 错

28:在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
对 错

29:2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。
对 错

30:2013年以来，中国证监会充分利用“大数据”等技术，精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。
对 错

31:内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 对
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