1:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
2:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司为对冲风险可以参与（ ）等金融衍生产品的交易，不受《清单》的限制。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.利率互换
B.债券远期
C.权证
D.股票
3:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务,限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券
C.依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.在期货交易所交易的期货及期权
4:按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
C.证券公司不得将自营账户借给他人使用
D.证券公司可以将自营账户借给他人使用
5:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，不属于证券公司从事证券自营业务可以买卖证券范围的包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.银行理财产品
B.信托产品
C.信贷资产证券化产品
D.超短期融资券
6:按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABC
A.违反规定超范围或者超比例自营
B.违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离
D.授权分公司从事证券自营业务
7:按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
8:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门
B.董事会是自营业务的最高决策机构
C.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
D.自营部门为自营业务的执行机构
9:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，证券公司从事证券自营业务可以买卖包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.集合票据
B.中期票据
C.超短期融资券
D.短期融资券
10:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务可以买卖的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.政府债券、国际开发机构人民币债券
B.央行票据、金融债券
C.短期融资券、公司债券
D.中期票据、企业债券
11:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司可以委托其他证券公司或者基金管理公司进行的证券投资管理包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.委托具备证券资产管理业务资格的其他证券公司办理定向资产管理等业务
B.委托具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司办理单一客户资产管理等业务
C.委托具备境内机构投资者资格的其他证券公司进行境外证券投资管理业务
D.委托具备境内机构投资者资格的基金管理管理公司进行境外证券投资管理业务
12:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券公司集合资产管理计划
B.证券公司专项资产管理计划
C.企业资产证券化产品
D.基金公司特定多客户资产管理计划
13:按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
14:按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司应建立健全自营业务授权制度
B.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责
C.证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其它分公司经营该业务
D.经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务
15:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，证券公司证券自营业务可以买卖的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.股票
B.国际开发机构人民币债券
C.央行票据
D.证券公司集合资产管理计划
16:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司可以委托（ ）进行证券投资管理。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
B.具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司
C.具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司
D.具备合格境内机构投资者资格的基金管理公司
17:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务
B.加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度
D.建立健全止盈止损机制
18:按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务内部控制的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.建立健全自营决策机构和决策程序，前、中、后台相互制衡
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立独立的实时监控系统及有效的风险监控报告机制
D.加强内部检查与稽核
19:按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.依法公开发行的股票
B.依法公开发行的债券、权证
C.依法公开发行的证券投资基金
D.国务院证券监督管理机构认可的其他证券
20:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（本题有超过一个的正确选项）
A.国债
B.投资级公司债
C.货币市场基金
D.央行票据
21:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外
22:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券公司不得为该子公司提供融资
B.证券公司可以为该子公司提供融资
C.证券公司不得为该子公司提供担保
D.证券公司可以为该子公司提供担保
23:按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
24:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
25:按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
26:按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 D
A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
27:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者（ ），且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 加微信看答案
A.参与金融衍生产品交易
B.投资于银行理财产品
C.投资于信托产品
D.委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
28:按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（ ）。
A.甲证券公司必须具备证券自营业务资格
B.甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格
C.甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格
D.甲证券公司可以不具备证券自营业务资格