作者：sid

1:关于货币期权的说法，错误的是（ ）。 A
A.货币期权给予持有人交换货币的义务
B.在未来某个日期
C.以今天确定的汇率
D.当前缴付权利金

2:.期权的条款是直接由买卖双方协商确定的。这个说法（ ）。 加微信看答案
A.正确
B.错误

3:货币期权的成本，称为（ ）。
A.权利金
B.期权金
C.货币金
D.交换货币

4:对于一个纽约的外汇交易员，以美元数目表示的每单位瑞士法郎报价是( )的一个例子。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.相反标价法
D.传统标价法

5:远期合约双方约定，在未来某一日期，以今天商定的汇率交换一定数量的货币。（ ）
A.正确
B.错误

6:. 外汇行情报价可能会很复杂，然而我们能开发一些通用的符号，使它们更容易。国内本币称为DC，外币称为（ ）。 A
A.FC
B.AC
C.MC
D.BC

7:外汇行情报价可能会很复杂，然而我们能开发一些通用的符号，使它们更容易。国内本币称为DC，外币称为（ ）。 加微信看答案
A.FC
B.AC
C.MC
D.BC

8:. 对于一个纽约的外汇交易员，以美元数目表示的每单位瑞士法郎报价是( )的一个例子。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.相反标价法
D.传统标价法

9:. 关于货币期权的说法，错误的是（ ）。
A.货币期权给予持有人交换货币的义务
B.在未来某个日期
C.以今天确定的汇率
D.当前缴付权利金

10:. 货币期权的成本，称为（ ）。
A.权利金
B.期权金
C.货币金
D.交换货币

11:. 远期合约双方约定，在未来某一日期，以今天商定的汇率交换一定数量的货币。（ ） A
A.正确
B.错误

12:. .期权的条款是直接由买卖双方协商确定的。这个说法（ ）。 加微信看答案
A.正确
B.错误

13:如果外币的利率比本币高，则我们预期远期汇率将显示（ ）。
A.在远期市场，外币将相对本币升水
B.在远期市场，外币将相对本币贴水
C.在远期市场，本币将相对外币贴水
D.答案将取决于当前的即期汇率

14:如果需要外汇的确切日期不确定，那么它下面的哪种金融工具最合适对冲风险？（ ）
A.远期合约
B.具有时间选择权的远期合约
C.即期合约
D.具有时间选择权的即期合约

15:对于一个在瑞士苏黎世的外汇交易员，以美元数目表示的每单位瑞士法郎报价是( )的一个例子。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.相反标价法
D.传统标价法

16:即期汇率是两种货币之间当前的兑换汇率，通常为（ ）个工作日。 B
A.1
B.2
C.5
D.10

17:. 对于一个在瑞士苏黎世的外汇交易员，以美元数目表示的每单位瑞士法郎报价是( )的一个例子。 加微信看答案
A.直接标价法
B.间接标价法
C.相反标价法
D.传统标价法

18:. 即期汇率是两种货币之间当前的兑换汇率，通常为（ ）个工作日。
A.1
B.2
C.5
D.10

19:. 如果外币的利率比本币高，则我们预期远期汇率将显示（ ）。
A.在远期市场，外币将相对本币升水
B.在远期市场，外币将相对本币贴水
C.在远期市场，本币将相对外币贴水
D.答案将取决于当前的即期汇率

20:. 如果需要外汇的确切日期不确定，那么它下面的哪种金融工具最合适对冲风险？（ ）
A.远期合约
B.具有时间选择权的远期合约
C.即期合约
D.具有时间选择权的即期合约

21:两种货币在未来两个以上工作日兑换的比率称为（ ）。 C
A.直接汇率
B.间接汇率
C.远期汇率
D.即期汇率

22:. 两种货币在未来两个以上工作日兑换的比率称为（ ）。 加微信看答案
A.直接汇率
B.间接汇率
C.远期汇率
D.即期汇率

23:允许公司将其敞口从浮动转换为固定的工具包括（ ）。
A.远期合约
B.NDF合约
C.货币期权
D.以上都是

24:关于远期合约的说法错误的是（ ）。
A.该类交易遵循主协议标准文档
B.交易双方通常是银行与客户
C.结算过程包括了本金的全额交换
D.结算时，只有一方根据NDF汇率与参照汇率的差异进行支付

25:时间选择权远期合约下，货币的交换可以选定在到期前的任意一天，而不一定是约定的到期日。两个日期之间一般最大不超过（ ）个月。
A.五
B.四
C.二
D.一

26:风险管理的第一步是什么？ D
A.计算可获得的收益
B.计算可能的损失
C.确定适当的风险对冲衍生工具
D.确定哪一方存在风险敞口

27:. 关于远期合约的说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.该类交易遵循主协议标准文档
B.交易双方通常是银行与客户
C.结算过程包括了本金的全额交换
D.结算时，只有一方根据NDF汇率与参照汇率的差异进行支付

28:. 时间选择权远期合约下，货币的交换可以选定在到期前的任意一天，而不一定是约定的到期日。两个日期之间一般最大不超过（ ）个月。
A.五
B.四
C.二
D.一

29:. 允许公司将其敞口从浮动转换为固定的工具包括（ ）。
A.远期合约
B.NDF合约
C.货币期权
D.以上都是

30:. 风险管理的第一步是什么？
A.计算可获得的收益
B.计算可能的损失
C.确定适当的风险对冲衍生工具
D.确定哪一方存在风险敞口

1:保护性认沽策略的构建应进行如下操作（ ）。 A
A.购买股票，同时买入该股票的股票认沽期权
B.购买股票，同时买入该股票的股票认购期权
C.购买股票，同时卖出该股票的股票认购期权
D.购买股票，同时卖出该股票的股票认沽期权

2:下列各项中属于保护性认沽的优点的是（ ）。 加微信看答案
A.可锁定最佳止损价格
B.现货大跌时不用担心系统风险
C.证券损失大部分能从期权收益中挽回
D.证券上涨时仍能享受最大收益

3:期权具有（ ）等功能，使得我们在不同的市场环境下可采取策略获利。
A.杠杆
B.有限损失性
C.无限损失性
D.风险转移

4:下列各项中属于备兑开仓的优点的是（ ）。
A.增强持券收益
B.起到了完全的套期保值的作用
C.规避了证券大幅上涨的风险
D.降低持券成本

5:下列各项中属于保护性认沽的缺点的是（ ）。
A.现货大跌时需要担心系统风险
B.每次必须付出固定的保险费
C.证券损失不能从期权收益中挽回
D.证券上涨时不能享受收益

6:下列各项中属于买入认购期权合约的特征的是（ ）。 B
A.看涨市场，收益有限，损失有限
B.看涨市场，收益无限，损失有限
C.看跌市场，收益有限，损失有限
D.看跌市场，收益无限，损失有限

7:下列关于备兑开仓和保护性认沽两种避险策略的运用说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.预计证券价格变化较小或者小幅上涨时可运用保护性认沽策略
B.预计短期市场有下行风险时课运用备兑开仓策略
C.运用备兑开仓策略可以增强持券收益，降低持券成本
D.备兑开仓策略的一个显著优点是可以起到完全的套期保值的作用，现货大跌时无需担心系统性风险

8:下列各项中属于卖出认购期权合约的特征的是（ ）。
A.看涨市场，收益有限，损失有限
B.看涨市场，收益有限，损失无限
C.不看涨市场，收益有限，损失有限
D.不看涨市场，收益有限，损失无限

9:下列各项中属于备兑开仓的缺点的是（ ）。
A.增强持券收益
B.降低持券成本
C.能规避证券大幅上涨的风险
D.没有规避证券大幅上涨的风险

10:备兑开仓是指持有标的股票但不卖出该股票的股票认购期权。（ ）
对 错

11:备兑开仓一般运用于证券价格变化较大或大幅上涨时。（ ） 错
对 错

12:期权策略的三大决策要素是市场预期、风险管理及成本因素。（ ） 加微信看答案
对 错

13:备兑开仓没有起到完全的套期保值作用，只是降低了投资者的盈亏平衡点。（ ）
对 错

14:短期市场有向下风险时，可运用保护性认沽策略避险。（ ）
对 错

15:对于期权的买卖方，买方更应注意时机的选择，而卖方更应注重风险的管理。（ ）
对 错

16:采用保护性认沽策略时，认沽价的设定宜一路上移。（ ） 对
对 错

1:带有保证金的远期合约的潜在将来风险敞口形状如何？ A
A.较平缓地上升，在合约终止时间点达到最大
B.快速上升，在合约终止时间点达到最大
C.先快速上升后快速下降，在合约终止时间点为0
D.先平缓上升后平缓下降，在合约终止时间点为0

2:以下哪一个不是度量对手方风险的风险敞口的指标？ 加微信看答案
A.将来风险敞口
B.当前敞口
C.潜在将来风险敞口
D.平均正风险敞口

3:从风险敞口方面，对手方风险与银行信贷的信用风险有何区别？
A.对手方风险敞口在将来的不同时间点不同
B.对手方风险敞口不可能为负
C.对手方风险敞口随将来不同的可能市场环境而变化
D.交易对手风险是双向的

4:对手方风险是对哪两大类金融产品而言？
A.金融衍生品
B.私募基金
C.公募基金
D.证券融资

5:结算风险的风险敞口通常是多大？
A.合约的当前市值
B.名义本金
C.保证金金额
D.交易的VaR值

6:没有保证金的远期合约的潜在将来风险敞口形状如何？ B
A.较平缓地上升，在合约终止时间点达到最大
B.快速上升，在合约终止时间点达到最大
C.先快速上升后快速下降，在合约终止时间点为0
D.先平缓上升后平缓下降，在合约终止时间点为0

7:结算风险的发生时间一般在交易的什么阶段？ 加微信看答案
A.开始时
B.终止时
C.中间偏前
D.中间偏后

8:对手方风险的当前风险敞口与哪些因素有关？
A.交易对手等级
B.合约价格
C.交易终止期
D.保证金价格

9:以下哪一个不是决定对手方风险敞口的因素？
A.所考虑风险的时间点
B.可能的市场条件
C.交易对手是否为银行
D.抵押品价格

10:没有保证金的利率互换合约的潜在将来风险敞口形状如何？
A.较平缓地上升，在合约终止时间点达到最大
B.快速上升，在合约终止时间点达到最大
C.先快速上升后快速下降，在合约终止时间点为0
D.先平缓上升后平缓下降，在合约终止时间点为0

11:带有保证金的利率互换合约的潜在将来风险敞口形状如何？ D
A.较平缓地上升，在合约终止时间点达到最大
B.快速上升，在合约终止时间点达到最大
C.先快速上升后快速下降，在合约终止时间点为0
D.先平缓上升后平缓下降，在合约终止时间点为0

12:潜在将来风险敞口一般小于平均正风险敞口。 加微信看答案
对 错

13:其他条件不变，交易的市值对于我方来说增加了，对手方风险会减少。
对 错

14:保证金支付如有阈值，会加强其控制对手方风险的作用。
对 错

15:用净额结算会降低对手方风险。
对 错

1:证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（ ）等功能模块实现。 ABC
A.账户监控模块
B.身份证监控模块
C.异常账户监控模块
D.可疑交易监控模块

2:证券公司合规管理范围应覆盖公司的（ ）。 加微信看答案
A.所有业务
B.所有机构
C.所有人员
D.各个环节

3:证券公司的合规管理需要信息系统支持体现在（ ）等方面。
A.IT应用日新月异，证券公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑
B.IT系统不但成为企业业务的有力支撑，而且成为企业合规管理和风险控制的一道关键的电子防线
C.合规管理是一个实时动态的互动过程，利用IT技术平台，既能实现“流程固化”又可实现“因需而变”
D.合规管理IT技术平台不但可以提高效率、节约资源，同时还是监管部门的要求

4:以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（ ）。
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

5:证券公司合规管理包含（ ）等方面要素。
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险

6:证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（ ）等方面。 ABCD
A.自营与资管同向交易
B.自营与资管反向交易
C.自营账户抢先资管账户交易
D.自营与资管投资品种相似度

7:证券公司合规管理信息系统功能覆盖（ ）等方面。 加微信看答案
A.法规合规管理控制环境建设
B.法规合规管理控制活动与措施
C.合规管理内外沟通和反馈
D.合规检查和督导
E.系统其他功能

8:证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（ ）几个层次。
A.业务层
B.页面展现层
C.数据持久层
D.流程引擎
E.平台层

9:证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。（ ）
对 错

10:证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。（ ）
对 错

11:证券公司风险监控信息系统可实现持仓分析、证券交易分析、资金变动分析、客户资金分析等统计分析功能。（ ） 对
对 错

12:证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。（ ） 加微信看答案
对 错

13:合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）
对 错

14:证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
对 错

15:证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。（ ）
对 错

1:产业链中游的加工企业的核心资产主要包括（ ）等。 A
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

2:传统产业链主要包括哪几个环节？（ ） 加微信看答案
A.供应环节
B.生产环节
C.销售环节
D.物流环节

3:以下属于能源类资源的有（ ）。
A.石油
B.天然气
C.煤炭
D.核能

4:生物类资源包括（ ）等。
A.粮食
B.木材
C.水
D.土地

5:我国大宗商品生产加工企业主要集中在（ ）等地区。
A.东北
B.华北
C.华南
D.中部

6:目前全球资源分布比较集中的国家和地区有（ ）。 ABCD
A.巴西
B.澳洲
C.俄罗斯
D.中东

7:对于产业链上游企业而言，可使用的金融交易工具主要有（ ）等。 加微信看答案
A.订单融资
B.信用证
C.应收账款
D.保函、保理

8:以下属于矿业类资源的有（ ）。
A.铁矿石
B.铜
C.煤炭
D.锌

9:我国传统的制造业的产业链模式是（ ）。
A.供应商-核心企业-制造商-总装配-顾客
B.制造商-供应商-总装配-核心企业-顾客
C.供应商-制造商-总装配-核心企业-顾客
D.供应商-制造商-核心企业-总装配-顾客

10:产业链终端企业的核心资产主要包括（ ）等。
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

11:产业链下游企业的核心资产主要包括（ ）等。 D
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

12:客户是传统意义上的产业链的核心。（ ） 加微信看答案
对 错

13:从我国资源类制造业的现状来看，生产加工环节所获得的利润的波动幅度远大于原材料的波动幅度。（ ）
对 错

14:核能和水能均属于能源类资源。（ ）
对 错

15:在进行大宗商品类资产配置时，应比较寻找价格相对低估的品种；一旦发生资产缩水，相对低估的资产缩水幅度小，而相对高估的资产缩水幅度大。（ ）
对 错

16:原料市场风险管理与企业利润水平息息相关。（ ） 对
对 错

1:证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（ ），最低为（ ）。 A
A.50%，20%
B.50%，10%
C.80%，20%
D.30%，10%

2:证券公司转融资业务的操作流程包括（ ）。 加微信看答案
A.根据资金计划安排，确定转融资融入/归还的资金金额
B.融资融券部与证金公司相关业务人员沟通并提交转融资需求
C.证金公司通知证券公司发送转融资借入指令的时间、金额、市场等要素
D.转融资到期前一周，证券公司决定是否展期；如需展期则申报展期指令，如不需展期则正常到期了结

3:证券公司转融券业务未来应关注的要点主要包括（ ）。
A.通过约定申报，做好证券公司内部“手拉手”配对
B.与基金等机构建立长期出借关系
C.证券公司自有券源与转融券券源的协同
D.融券固定额度客户的管理工作

4:在出借人业务中，证券出借人出借证券的期限有（ ）。
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十条，证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

6:证券金融公司对单一证券公司转融通余额不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 B
A.30%
B.50%
C.60%
D.90%

7:出借人持有的证券，通过出借给（ ）来获取一定的收益，盘活资产。 加微信看答案
A.证监会
B.证券金融公司
C.证交所
D.投资者

8:出借人业务对证券公司机构客户的意义（ ）。
A.有利于保证客户证券的安全
B.盘活客户存量证券，为长期持有股份的客户提供较稳定的盈利机会
C.有助于提高客户长期托管股份的综合收益率
D.为客户提供很高的收益

9:出借人借出证券的费率由证券金融公司每日报价，期限越长费率越高，试点期拟定为（ ）。
A.1%-2%
B.1%-3%
C.1.5%-2%
D.1%-2.5%

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，转融资累计展期不得超过（ ）个月。
A.1
B.2
C.4
D.6

11:证券公司通过转融券业务融入证券，需缴纳一定比例保证金，保证金中至少20%应为现金。（ ） 错
对 错

12:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前2个交易日提出，经本公司同意后可以展期。（ ） 加微信看答案
对 错

13:证券公司通过转融通业务从其它证券公司处获得增量资金与证券，为融资融券客户服务。（ ）
对 错

14:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十五条规定，证券公司可以向证券金融公司提交转融资申报指令，指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。（ ）
对 错

15:出借人业务是证券公司对高净值机构客户提供增值服务的有效手段。（ ）
对 错

16:转融资业务有助于改善证券公司资金压力，并为证券公司开展其他业务创新腾出更大空间。（ ） 对
对 错

17:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司非约定申报和约定申报两种类型的转融券申报。（ ） 加微信看答案
对 错

1:我国于2013年9月正式推出的国债期货的品种为（ ）。 A
A.5年期国债期货
B.7年期国债期货
C.10年期国债期货
D.10年期国债期货

2:下列选项中隐含回购利率最高的是（ ）。 加微信看答案
A.05国债12
B.10付息国债34
C.13付息国债08
D.08国债03

3:国债期货属于金融期货中的（ ）。
A.利率期货
B.股指期货
C.汇率期货
D.股票期货

4:1976年1月，美国芝加哥商业交易所（CME）推出历史上第一个国债期货产品（ ），标志着国债期货的诞生。
A.91天期美国国库券期货
B.30年美国长期国债期货
C.1年期美国国库券期货
D.10年期美国中期国债期货

5:中金所为防范国债期货风险采取了（ ）等各类风险防范的措施的。
A.交易保证金制度
B.持仓限额制度
C.强行平仓制度
D.涨跌停板制度

6:国债期货合约标的的选择首推5年期国债的原因包含（ ）等方面。 ABCD
A.可交割国债是财政部的关键期限国债，债券供应量稳定
B.可交割国债存量大，抗操纵性强
C.交易比较活跃，流动性相对较好
D.年限适中，和信用债期限匹配，参与机构类型多元化，市场避险需求强烈

7:目前我国5年期国债期货合约的最小变动价位是（ ）。 加微信看答案
A.0.001元
B.0.002元
C.0.01元
D.0.005元

8:最小变动价位设计中重点考虑的因素是（ ）。
A.避险性
B.市场流动性
C.市场代表性
D.抗操纵性

9:我国推出的5年期国债期货合约的合约标的为（ ）。
A.面值为100万元人民币、票面利率为1%的名义中期国债
B.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债
C.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债
D.面值为100万元人民币、票面利率为5%的名义长期国债

10:国债期货合约标的选择的基本原则是（ ）。
A.保证一定的投资收益率
B.价格波动，满足广泛的避险需求
C.参与者重多，具市场代表性
D.现货市场存量大，抗操纵性强

11:关于我国5年期国债期货合约的保证金设置说法正确的是（ ）。 BCD
A.最低交易保证金为1.5%
B.最低交易保证金设为2%，覆盖1个涨跌停板
C.交割月前一月中旬的第一个交易日将交易保证金由正常水平提高至3%
D.交割月前一月下旬的第一个交易日起提高至4%

12:我国推出的5年期国债期货合约的报价方式是（ ）。 加微信看答案
A.面值报价
B.收益率报价
C.百元净价报价
D.票面利率报价

13:下列有关最便宜可交割券的说法正确的是（ ）。
A.隐含回购利率指的是做多期货，卖出国债现货并用于期货交割所得到的理论收益率
B.隐含回购利率中的应计利息指的是债券到到期日可得到的利息
C.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最大的券
D.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最小的券

14:目前我国5年期国债期货合约的最低交易保证金为（ ）。
A.合约价值的1%
B.合约价值的1.5%
C.合约价值的2%
D.合约价值的5%

15:成熟市场国债期货的最小价格变动价位一般设置为0.01或0.005元。我国5年期国债期货最小变动价位定为0.005元。（ ）
对 错

16:我国5年期国债期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五。（ ） 错
对 错

17:根据国际上通行的做法，我国国债期货合约标的采用名义标准券设计。（ ） 加微信看答案
对 错

18:考虑到国债期货的高杠杆性和对信息的高度敏感性，从审慎性角度出发，我国5年期国债期货设立涨跌停板制度，每日价格最大波动限制为2%。（ ）
对 错

19:在交割过程中，各可交割国债的票面利率、到期时间各不相同，因此，必须确认各种可交割国债和名义标准券之间的转换比例，即转换因子。转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值不变。（ ）
对 错

20:我国5年期国债期货合约的交割方式为实物交割。（ ）
对 错

1:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前（ ）个交易日提出，经证券金融公司同意后可以展期。 A
A.3
B.6
C.12
D.18

2:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应当（ ）计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 加微信看答案
A.逐日
B.每隔两天
C.每隔三天
D.每隔四天

3:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司下列（ ）类型的转融券申报。
A.非约定申报
B.约定申报
C.非限时申报
D.限时申报

4:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条规定，符合下列（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责

6:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（ ）资金和证券。 ABCD
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券

7:转融通业务的开展对券商意义重大，主要表现在以下（ ）几个方面。 加微信看答案
A.信用业务对券商收入贡献越来越大
B.转融资可解决券商资金不足的问题
C.转融券可解决券商券源不足的问题
D.打通货币与资本市场，提高市场效率

8:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十六条规定，证券公司转融资申报指令应当符合以下（ ）条件。
A.每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B.最大单笔申报金额不超过1亿元
C.最大单笔申报金额不超过3亿元
D.单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外

9:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
A.3
B.6
C.12
D.18

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第五十五条规定，证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（ ），最低为（ ）。
A.60%，10%
B.50%，20%
C.40%，30%
D.30%，20%

11:根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十条规定，证券出借交易实行固定期限，分为3天、7天、14天、28天和（ ）天共5个档次。交易所可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。 C
A.180
B.181
C.182
D.183

12:根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十一条规定，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

13:我国转融通业务模式的特点是（ ）。
A.分散授信，双轨制
B.集中授信，双轨制
C.分散授信，单轨制
D.集中授信，单轨制

14:根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当（ ）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。
A.每隔三个交易日
B.每隔两个交易日
C.每隔一个交易日
D.每个交易日

15:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，但不必达到约定的初始保证金比例。（ ）
对 错

16:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十五规定，转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的，证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的，证金公司自第31个自然日起加倍向证券公司收取转融券费用。（ ） 错
对 错

17:在转融通业务准备时，证券公司需要组织参与内部验证性测试，仿真测试和通关测试。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四十五条规定，转融资归还日，证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得证金公司同意。（ ）
对 错

19:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十二条规定，非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。（ ）
对 错

20:对于中国大陆地区转融通业务的开展，中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。（ ）
对 错

1:主权信用评级与企业信用评级的主要区别有（ ）。 ABC
A.信用评级公司对主权信用评级较易产生分歧
B.主权信用评级具有更大的难度
C.主权信用的风险更大
D.主权信用评级不涉及判断债务人的偿债意愿

2:下列有关主权信用评级业务发展现状的说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.长期以来，标准普尔、穆迪、惠誉这三家评级机构垄断着全球的国家主权信用评级
B.我国评级机构主权信用评级业务已开始发展壮大
C.评级结果往往是危机爆发的事后反映，未能充分发挥信息代理人的作用
D.系统性风险仍未纳入标准普尔、穆迪、惠誉三家评级机构的评级模型

3:下列有关主权信用评级业务发展历史的说法正确的有（ ）。
A.20世纪20年代，为满足美国投资者对不同主权国家信用风险的了解，标准统计公司和普尔出版公司率先推出了国家主权信用评级
B.随着20世纪30年代大萧条以及两次世界大战的爆发，主权信用评级并没有在当时得到广泛开展
C.1945年第二次世界大战结束后，标准普尔公司重新开始为发达国家发行的扬基债券进行主权信用评级
D.20世纪80年代，发展中国家的债务偿还问题越来越多地凸显出来，许多国家商业银行的资产负债和盈利情况都受到了巨大而长期的影响，在此背景下，主权风险的概念开始逐渐被广泛接受与关注起來

4:根据课程内容，主权信用评级的意义主要有（ ）。
A.主权信用评级影响一个国家主权债务的融资成本
B.主权信用评级在确定各国进入国际资本市场的准入条件上发挥重要作用
C.主权信用评级影响一个国家国内非主权债务的融资成本
D.一国银行和公司的信用评级一般都不会超过该国的主权信用评级

5:根据课程内容，主权信用评级的特征有（ ）。
A.偿付意愿的重要性
B.赔偿的有限性
C.对象的私人性
D.缺乏有效的担保

6:根据课程内容，下列有关大公国际资信评估有限公司说法错误的是（ ）。 B
A.大公国际是非西方国际评级机构中第一家对他国进行主权评级的机构
B.大公国际从2010年7月开始为116个国家和地区进行了主权评级
C.2011年11月，白俄罗斯政府委托大公国际为白俄罗斯开展国家信用评级服务
D.大公国际在欧洲、香港等地建立了分支机构

7:下列有关主权信用评级说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.主权信用评级的产生源于政府发债和私人部门发债的需求
B.主权信用评级只需评价一国政府的信用能力，不需要评价该国政府的信用意愿
C.主权信用评级的基础是一个国家的整体信用价值
D.是对一国政府作为债务人履行偿债责任的信用意愿与信用能力的评判

8:在惠誉主权信用评级体系中，下列属于投资级信用级别的是（ ）。
A.BB
B.CCC
C.BBB
D.B

9:最早推出主权信用评级的评级机构是（ ）。
A.大公国际
B.惠誉
C.标准统计公司和普尔出版公司
D.穆迪

10:下列评级机构中，主权信用评级业务覆盖国家和地区最多的机构是（ ）。
A.惠誉
B.大公国际
C.标准普尔
D.穆迪

11:主权政府债务往往有充分有效的担保，因为主权政府本身充当最终担保人。（ ） 错
对 错

12:主权信用评级的基础是一个国家的整体信用价值，偿付意愿的评估是主权信用评级区别于公司信用评级的重要特征。 （ ） 加微信看答案
对 错

13:国际金融危机爆发后，欧盟、俄罗斯、日本等国家和组织开始加强对信用评级机构的监管或着手建立自己的主权信用评级机构。（ ）
对 错

14:主权信用评级一般从高到低分为AAA，AA，A，BBB，BB，B，CCC，CC，C。AA级至CCC级可用+号和-号，分别表示强弱。（ ）
对 错

15:与企业信用评级结果相比，各大国际评级机构主权信用评级产生的结果往往分歧比较大。（ ）
对 错

16:具备一定信用级别是主权债务进入国际市场的先决条件。（ ） 对
对 错

17:主权信用是一国政府作为债务人履行偿债责任的信用意愿与信用能力。（ ） 加微信看答案
对 错

18:如果政府选择主权信用违约，债权人很可能得不到任何的补偿，或者只是法律意义上的有限赔偿。（ ）
对 错

19:对于一个主权政府来说，主权信用级别被提高到投资级或以上是非常重要的。因为这使得政府发行的债券能包括在投资级别组合中去，从而扩大了投资者范围。（ ）
对 错

1:如果交易者认为标的资产价格有较大幅度下跌的可能，则可以考虑（ ）策略。 A
A.买进认沽期权
B.卖出看跌期权
C.买进认购期权
D.卖出认购期权

2:在期权交易中，期权买方为获得相应的权利，必须将（ ）付给期权卖方。 加微信看答案
A.权利金
B.保证金
C.实物资产
D.标的资产

3:如果不计交易费用，买入看涨期权的最大亏损为（ ）。
A.权利金
B.标的资产的跌幅
C.执行价格
D.标的资产的涨幅

4:一般而言，预期后市下跌，应该进行的操作是（ ）。
A.买进看跌期权
B.卖出看涨期权
C.卖出看跌期权
D.买进看涨期权
E.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

5:交易者为了（ ）可考虑卖出看涨期权。
A.获取权利金收入或权利金价差收益
B.对冲标的资产多头
C.对冲标的资产空头
D.消除卖出标的资产风险

6:标的物的市场价格（ ）对卖出看涨期权者有利。 AB
A.波动幅度变小
B.下跌
C.波动幅度变大
D.上涨

7:股票期权具有以下（ ）等功能。 加微信看答案
A.杠杆
B.风险转移
C.有限损失
D.消除持股风险

8:期权交易最基本的策略有（ ）。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权

9:下面策略中主要目的是为了获取期权费的是（ ）。
A.卖出看跌期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.买进看涨期权

10:在海外市场上，按照权利金划分，可将期权分为（ ）。
A.看涨期权
B.场内期权
C.场外期权
D.看跌期权

11:当某交易者预期标的资产价格上涨时，可选择的策略是（ ）。 AD
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进认沽期权
D.卖出认沽期权

12:如果交易者认为标的资产价格会下跌或窄幅整理，可选择的策略是（ ）。 加微信看答案
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进看涨期权
D.卖出认沽期权

13:当投资者买进某种资产的看跌期权时，（ ）。
A.投资者预期该资产的市场价格将上涨
B.投资者的最大损失为期权的执行价格
C.投资者的获利空间为执行价格减标的物价格与权利金之差
D.投资者获利空间将视市场价格上涨的幅度而定

14:交易者卖出看涨期权主要目的是获取期权费，不需要缴纳保证金。（ ）
对 错

15:当投资者买进某种资产的看跌期权时，预期该资产的价格将下降，其最大损失为期权的执行价格。（ ）
对 错

16:看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，同时必须承担买进的义务。（ ） 错
对 错

17:标的资产价格越高，对看涨期权多头越有利。（ ） 加微信看答案
对 错

18:标的资产价格处于横盘整理或下跌，对看涨期权卖方有利。（ ）
对 错