1:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》，下面各项在开户环节对证券公司及证券营业部具体操作的要求，描述错误的是（ ）。 A
A.证券公司应妥善保存介绍业务客户开户资料的复印件和电子文本等，保存期不得少于20年
B.证券公司为期货公司介绍客户，应建立完备的协助开户制度
C.证券公司应在营业部现场向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，办理协助开户手续
D.证券公司在协助开户时，应对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查
2:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格需要配备必要的业务人员，其中公司总部至少要有（ ）名具有期货从业人员资格的专职专岗业务人员。 加微信看答案
A.5
B.4
C.3
D.2
3:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，在交易环节不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项）
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或期货结算帐户进行期货交易
C.代理客户进行期货交易、结算或交割
D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险
4:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，只能接受（ ）的委托从事介绍业务。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司全资拥有的期货公司
B.证券公司控股的期货公司
C.与证券公司被同一机构控制的期货公司
D.与证券公司没有任何关联关系的期货公司
5:根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，各证监局对辖区内证券营业部进行验收检查，证券营业部应向证监局（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.提出书面开业申请
B.提供证券公司总部对该营业部的自查情况报告
C.提供证券公司总部验收无异议函
D.提供期货公司总部验收无异议函
6:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的合规管理要求，下列各项描述正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.证券公司应将介绍业务纳入其日常合规管理体系，按照要求建立介绍业务合规检查制度
B.证券公司合规总监依法负责对介绍业务进行监督检查，并按要求向证券公司住所地证监局提交合规检查报告
C.期货公司应建立介绍业务合规制度，期货公司首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查，并按照规定向期货公司住所地证监局提交工作报告
D.证券公司、期货公司应联合制定证券营业部开展介绍业务规划，并按相关规定和联合办法进行联合自查
7:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.中国证监会规定的其他服务
8:根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，证券公司、期货公司完成绍业务开业验收联合自查后，应向当地证监局提出书面开业申请，申请文件包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.书面开业申请
B.实施介绍业务的联合办法
C.实施介绍业务的联合规划
D.公司自查报告
9:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员，这里的“专职业务人员”是指（ ）的人员。（本题有超过一个的正确选项）
A.专门从事介绍业务
B.具备证券从业人员资格
C.具备期货从业人员资格
D.通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试
10:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方风险控制的分工和业务流程。期货公司可以委托证券公司及相关营业部完成的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，进行风险提示
B.负责风险控制制度的制定和执行
C.向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓
D.当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，对客户进行督促或解释工作
11:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方风险控制的分工和业务流程。以下属于期货公司不可以委托证券公司及相关营业部进行的工作包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BC
A.当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，进行风险提示
B.负责风险控制制度的制定和执行
C.向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓
D.当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，对客户进行督促或解释工作
12:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，在开户环节需要遵守的业务规则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可代理客户进行期货交易、结算或交割
B.证券公司应当建立完备的协助开户制度，应对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司为期货公司介绍客户时，不得对客户作获利保证、共担风险等承诺
D.证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传、误导客户
13:根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，有关证券公司与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划（简称联合规划），下列说法不正确的是（ ）。
A.联合规划是指证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划
B.联合规划需要与证券公司和期货公司的风险管理能力、技术水平、客户状况等相适应
C.制定的联合规划需取得住所地证监局书面无异议函后，方可实施
D.制定的联合规划需报证券公司和期货公司住所地证监局备案后实施
14:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格需要配备必要的业务人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有（ ）名具有期货从业人员资格的专职专岗业务人员。
A.5
B.4
C.3
D.2
15:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司各自负责本公司介绍业务的风险控制和合规管理，发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患，应首先按照规定向对方住所地证监局及时报告。（ ）
对 错
16:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司必须承担协助风险控制的职责。（ ） 错
对 错
17:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司各自负责本公司介绍业务的风险控制和合规管理，发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患，应首先按照规定向对方住所地证监局及时报告。（ ） 加微信看答案
对 错
18:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确由期货公司委托证券公司及相关营业部负责风险控制制度的制定和执行，负责向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。（ ）
对 错
19:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（ ）
对 错
20:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。（ ）
对 错
21:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（ ） 对
对 错
22:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得代理期货公司、客户收付期货保证金。（ ） 加微信看答案
对 错
23:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得利用证券帐户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
对 错
24:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司应明确介绍业务相关信息系统技术事故责任承担，出现故障的一方应及时向对方通报，按照应急预案流程处理和解决问题，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。（ ）
对 错
25:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
对 错
26:根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，证券公司、营业部从事介绍业务，经所在地证监局开业验收检查不符合条件的，不得继续开展介绍业务，并在3个月内将客户转入符合条件的证券营业部或委托的期货公司管理。（ ） 对
对 错
27:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得代理期货公司、客户收付期货保证金。（ ） 加微信看答案
对 错