作者：sid

1:对中小企业私募债券的财务风险进行评价时，应关注的内容不包括（ ）。 A
A.产业风险的高低
B.盈利能力
C.现金流状况
D.债务结构

2:下列短期债务融资工具评级符号中，信用级别为投资级的是（ ）。 加微信看答案
A.A-3级
B.B级
C.C级
D.D级

3:下列中长期债务融资工具的评级符号中为投资级别的是（ ）。
A.AAA级
B.BBB级
C.BB级
D.CCC级

4:在进行主体评级的企业竞争力分析时需要考虑（ ）。
A.企业规模
B.产品结构和技术水平
C.人员素质和外部支持
D.经济地理及政策环境

5:对抵押资产变现价值进行分析时，需要考虑的因素包括（ ）。
A.估价方法的合理性、估价结果
B.同类抵押资产当前变现价值情况及其变现规模
C.抵押资产及时变现可能性
D.抵押资产的价值变化趋势

6:在进行主体评级的企业管理分析时需要考虑（ ）。 ABCD
A.法人治理结构
B.企业组织结构
C.基础管理制度及执行情况
D.内部控制

7:主体评级过程中分析短期偿债能力需要考虑（ ）。 加微信看答案
A.流动资产的构成及变现能力
B.流动负债构成及质量
C.流动资产与流动负债的匹配程度
D.现金流对短期偿债能力的影响

8:下列属于企业违约的预警信号的是（ ）。
A.不能及时报送财务报表
B.厂房和设备未得到很好维修
C.销售和盈利增长低于通胀
D.拖延支付利息或费用

9:在进行主体评级的行业分析时需要考虑（ ）。
A.行业状况
B.产业政策
C.行业发展前景和行业竞争
D.行业主要风险因素

10:违约概率的衡量方法有（ ）。
A.历史数据归纳法
B.内部违约经验法
C.映射外部数据法
D.统计违约模型法

11:在进行主体评级的资产质量分析时需要考虑（ ）。 ABD
A.流动资产质量
B.资产结构及其变化情况
C.企业负债情况
D.非流动资产质量

12:违约损失率的衡量方法有（ ）。 加微信看答案
A.历史数据平均值法
B.逻辑回归法
C.平均值表格预测法
D.高级模型法

13:对结构性融资产品进行评级时，基础资产信用分析不包括（ ）。
A.单项资产分析
B.资产组合特征分析
C.交易结构风险分析
D.资产池组合信用特征分析

14:下列指标中，（ ）是事后概念。
A.违约损失率
B.违约概率
C.违约率
D.期望违约损失率

15:根据课程内容，企业主体评级的程序不包括（ ）。
A.通过调研和分析，评估企业的信用质量
B.与同行业对比排序，与级别的定义对比
C.评审委员会投票表决，确定信用级别
D.协助企业进行整改，完善治理结构

16:投机级债券的信用等级高于投资级债券的信用等级。（ ） 错
对 错

17:主体信用评级是对发行人特定的某向债务的相对违约风险的评价。评定的是该具体工具违约可能性及损失程度。（ ） 加微信看答案
对 错

18:评级常用的财务指标包括增长率指标、经营效率指标、盈利能力指标、债务结构指标、短期偿债能力指标、长期偿债能力指标。（ ）
对 错

19:对于担保债券债项评级而言，保证人的信用等级是其所担保债券信用等级可以提升的上限。（ ）
对 错

20:债券保护条款就是企业在发行债券时，制定或提供的特别保护措施，如规定债务的优先顺序、由第三方提供保证、企业建立偿债基金、对企业的利润分配进行限制、企业以自有的资产提供抵押、银行等提供融资便利和授信等。（ ）
对 错

1:最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。 A
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

2:传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。 加微信看答案
A.高比例控盘
B.高比例对倒
C.高比例成交
D.操纵期间短

3:中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国行政处罚法》
D.《中华人民共和国行政强制法》
E.国务院《期货交易管理条例》

4:中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A.线索发现
B.做出初步调查或立案决定
C.组成调查组进行现场调查收集证据
D.形成调查终结报告，并复核或内审
E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

5:内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A.买卖相关证券
B.泄露该信息
C.设法获取该信息
D.建议他人买卖相关证券

6:“虚假申报操纵行为”的特点是（）。 ACD
A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B.行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）

7:内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。 加微信看答案
A.证券交易成交额累计在五十万元以上
B.期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E.其他情节严重的情形

8:“在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A.不确定性
B.重大性
C.非公开性
D.隐秘性

9:操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A.分散风险功能
B.价格形成机制
C.资本配置功能
D.转换机制

10:内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A.内幕信息已经形成之日
B.内幕信息开始酝酿、形成之日
C.内幕信息尚未形成之时
D.相关决议经由董事会讨论通过之日

11:“对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。 B
A.公开
B.公平
C.公正
D.依法行政

12:中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。 加微信看答案
A.现场检查权
B.刑事拘留权
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权
D.要求当事人提供说明权

13:根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A.当事人，一般性规定监管机构
B.原告和第三人，一般性规定监管机构
C.一般性规定监管机构，原告和第三人
D.当事人，原告和第三人

14:根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A.最高人民法院
B.各省、自治区、直辖市高级人民法院
C.中级人民法院
D.基层人民法院

15:与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A.更长
B.基本相同
C.更短
D.无法判断

16:根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 C
A.1
B.3
C.5
D.10

17:内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 加微信看答案
A.未公开信息的知情人
B.非法获取未公开信息的人
C.内幕信息的知情人
D.非法获取内幕信息的人

18:操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A.虚假申报操纵
B.抢帽子操纵
C.以市值管理为名进行的操纵
D.跨市场操纵

19:最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

20:依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A.10，10
B.15，10
C.15，5
D.15，15

21:下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。 D
A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

22:以下哪一项不是内幕交易的危害？（） 加微信看答案
A.影响了上市公司并购重组的效率和效果
B.影响了资本市场功能的发挥
C.损害了投资者的知情权、财产权等合法权益
D.增加了投机交易的风险

23:传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
对 错

24:当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或者免于处罚。
对 错

25:依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
对 错

26:在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。 对
对 错

27:内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。 加微信看答案
对 错

28:在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
对 错

29:2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。
对 错

30:2013年以来，中国证监会充分利用“大数据”等技术，精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。
对 错

31:内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 对
对 错

1:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会

2:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 加微信看答案
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查

3:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

4:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
A.合规总监和合规部门
B.办公室
C.风险管理部门
D.财务部门

5:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

6:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司

7:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.董事会
B.经营管理
C.各业务部门
D.分支机构

8:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.内幕信息
B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息
C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息
D.所有信息

9:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项）
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员

10:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）（本题有超过一个的正确选项）
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日

11:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（ ）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 AB
A.观察名单
B.限制名单
C.传言名单
D.控制名单

12:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会

13:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规总监
B.合规部门
C.风险管理部门
D.财务部门

14:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项）
A.将有关工作人员纳入跨墙管理
B.促使敏感信息公开
C.对相关业务活动进行限制
D.对敏感信息进行严格保密

15:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

16:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。 ABC
A.记录跨墙情况
B.向跨墙人员提出跨墙行为规范
C.会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D.对跨墙违规行为进行处罚

17:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（ ）职责。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.审查
B.监督
C.检查
D.咨询和培训

18:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

19:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。（本题有超过一个的正确选项）
A.客户利益优先
B.公司利益优先
C.公平对待客户
D.降低公司风险

20:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

21:美国最初级的OTC市场是（）。 B
A.OTCBB
B.粉单交易市场
C.纳斯达克资本市场
D.纳斯达克全国市场

22:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（ ）。 加微信看答案
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

23:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（ ）
对 错

24:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。（ ）
对 错

25:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ）
对 错

26:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（ ） 错
对 错

27:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（ ）
对 错

29:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（ ）
对 错

30:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（ ）
对 错

31:证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ） 错
对 错

32:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

34:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（ ）
对 错

35:证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（ ）
对 错

36:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 错
对 错

37:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。 加微信看答案
对 错

38:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

39:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司风险控制部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（ ）
对 错

40:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（ ）
对 错

41:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ） 错
对 错

42:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

43:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

44:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

45:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

46:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（ ） 错
对 错

47:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

48:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ）
对 错

49:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。
对 错

50:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ）
对 错

51:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ） 对
对 错

52:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ） 加微信看答案
对 错

53:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。（ ）
对 错

54:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。（ ）
对 错

55:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

56:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（ ） 对
对 错

57:证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。（ ） 加微信看答案
对 错

58:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（ ）
对 错

59:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

60:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（ ）
对 错

61:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 对
对 错

62:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ） 加微信看答案
对 错

1:在资产证券化产品的准备阶段，证券公司作为管理人负责对交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，尽职调查主要针对以下（ ）等几个方面。 ABC
A.基础资产的真实性
B.经营状况的真实性
C.现金流预测的可靠性
D.投资者身份的真实性

2:在资产证券化产品的存续期间，证券公司通常承担了以下（ ）等多方面的责任。 加微信看答案
A.持续信息披露
B.基础资产运行监控
C.还本付息
D.危机应对

3:海外成熟市场的资产证券化业务通常具有以下几个特点（ ）。
A.大部分产品的资产不需要主动管理，因此不设管理人，只有服务商（通常不是券商）
B.券商通常除发行承销外，不承担其他职责，属于纯卖方业务
C.CLO（信贷资产证券化）产品通常需要主动投资管理，因此经常有管理人角色
D.在少数产品里，券商既是原始权益人，同时也是承销商

4:资产证券化业务的整个过程，围绕资产证券化产品，可分为（ ）几个阶段。
A.产品准备
B.产品设计
C.产品发行
D.产品维护

5:从目前我国国内资产证券化市场的运行状况来看，国内的资产证券化市场通常具有以下几个特点（ ）。
A.原始权益人强势
B.产品结构相对简单
C.机构投资人强势
D.券商同时承担发行承销及后续服务的职责

6:证券公司在作为传统的买方中介机构时，其业务的特点包含以下（ ）等方面。 ABCD
A.先有产品，为产品寻找合适的投资人
B.与投资人签订合同，代表买方利益
C.与投资人签订合同后再寻找可投资标的
D.买方付费

7:在资产证券化业务的过程中，中介机构根据产品发行人（原始权益的人）的要求设计产品，产品设立后，（ ）负责产品存续期的管理维护。 加微信看答案
A.原始权益人
B.管理人
C.投资者
D.托管人

8:一般意义上的卖方中介业务的特点不包括（ ）。
A.先有发行人，按照发行人的要求设计产品
B.中介机构与发行人签订合同，代表卖方利益
C.中介机构与发行人签订合同后再寻找合适的投资人
D.买方付费

9:证券公司在进行资产证券化业务过程中，既具备卖方投行的特征又具备买方投行的特征。其作为买方投行的优势之一是其业务模式与IPO相近。（ ）
对 错

10:按照证券公司以往的实践，投资银行业务为传统的买方业务，而资产管理业务为传统的卖方业务。（ ）
对 错

11:证券公司作为卖方中介，通常代表卖方的利益，在产品设计过程中力求使卖方利益最大化，比较典型的卖方业务是PE投资。（ ） 错
对 错

12:在目前国内的资产证券化业务过程中，证券公司通常承担的是服务商而非管理人的责任，履行是服务商的义务。（ ） 加微信看答案
对 错

13:资产证券化业务资管型的收费模式近乎免费，单纯追求规模，希望通过协同效应获得间接盈利，但对产品的质量把关难以负责。（ ）
对 错

14:资产证券化业务通道型的收费模式，比较重视存续期产品管理，但对前端产品设计，尤其是尽调，可能重视不足。（ ）
对 错

15:作为资产证券化产品的管理人，证券公司对投资者承担全部的、持续的、不可转让或再委托的勤勉尽责义务。（ ）
对 错

16:从现有的资产证券化业务的特点来看，通常是先有发行人（原始权益人），中介机构按照发行人的要求设计产品。（ ） 对
对 错

17:资产证券化业务前端收费的收费模式，强调前端投行尽调、产品设计、销售，但容易忽略存续期产品维护职责，可能造成入池资产质量标准的下降。（ ） 加微信看答案
对 错

18:从目前国内的情况来看，在资产证券化业务的发行销售和存续管理两个阶段中，证券公司集承销商和服务商两个角色为一体。（ ）
对 错

19:在资产证券化的业务实践中，不同的收费模式实质反映了证券公司不同业务部门参与证券化产品的结果。“均匀”分布的收费模式，主要反映了证券公司资产管理部门主导的资产证券化产品的收费特点。（ ）
对 错

20:目前我国证券公司的业务实践过程中，资产管理部门只能向投资者收费，不允许由卖方承担任何资管费用。（ ）
对 错

1:某国内投资经理持仓有一个人民币投资组合Y，该投资组合包括股票、国债、50ETF期权，因此该投资组合面临的市场风险不包括（ ）。 A
A.汇率风险
B.权益风险
C.利率风险
D.波动率风险

2:假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（ ）。 加微信看答案
A.债券、利率互换
B.指数期权、指数期货
C.汇率互换、债券
D.利率互换、指数期货

3:下列关于风险限额管理体系的表述正确的是（ ）。
A.由于业务部门对相关风险最为了解，因此应有业务部门制定风险偏好，再由风险管理部门进行统筹安排
B.应由公司董事会决定公司风险偏好，由风险管理部门制定风险限额
C.应由风险管理部门进行风险政策的执行，董事会进行总体风险的监控和报告
D.风险限额管理为定量的风控体系，不包含定性因素，因此更加客观

4:风险计量方法需要达到的目的不包括（ ）。
A.能构造一个描述投资组合价值变化的概率分布，建立其与各个风险因子的映射
B.能识别影响持仓价值的风险因子，并精确描述其未来变化趋势
C.能整体描述投资组合价值风险
D.能让公司高层领导简单直观地理解

5:下列风险缓释方法不包括（ ）。
A.规避
B.控制
C.监控
D.保护

6:某投资经理持仓有一个投资组合X，投资经理计算出该投资组合的5%VaR值为-100万，因此投资经理可以认为（ ）。 D
A.该投资组合有5%概率损失至少为100万
B.该投资组合有5%概率获利至少为100万
C.该投资组合有95%概率损失至少为100万
D.该投资组合有95%概率获利至少为100万

7:下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（ ）。 加微信看答案
A.股票波动率增大
B.债券违约概率增大
C.人民币兑美元汇率上升
D.关联交易

8:采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（ ）。
A.对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述
B.对风险分析的可视性更强
C.对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别
D.对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确

9:在对多元正态分布进行取值时，需要对协方差矩阵进行克莱斯基分解。（ ）
对 错

10:偏Delta和Delta的区别在于，偏Delta将标的价格变动所造成的波动率变动也一并纳入考量。（ ）
对 错

1:以下哪些是风险管理政策制定中应包括的内容？（　　　） ABCD
A.适用范围
B.相关主体职责与权限
C.工作程序
D.检查与问责

2:以下哪些内容属于市场风险管理的政策框架？（　　　） 加微信看答案
A.公司市场风险管理办法
B.投资业务止损管理办法
C.市场风险监控流程制度
D.投资业务市场风险管理办法

3:以下哪些内容属于压力测试的步骤？（　　　）
A.风险因子选择
B.压力情景设定
C.敏感性分析
D.传导机制构建
E.测试结果分析

4:风险监控报告的读者主要有（ ）。
A.管理决策层
B.投资经理
C.监管部门
D.投资者
E.风控人员

5:以下哪些是风险值VaR方法的特点？（　　　）
A.没有反应分位点左侧损失的情况
B.计算量大
C.无法评估极端市场情况变化带来的影响
D.数据与模型的有效性对结果可靠性有显著影响

6:单券占组合比例属于哪一类风险限额指标？（　　　） B
A.规模类
B.集中度类
C.量化风险类
D.止损类

7:明确投资组合的风险边界后，公司应通过（　　　）保证投资组合风险控制在容许的范围内。 加微信看答案
A.风险容忍度
B.全口径限额分配
C.业务授权限额
D.经济资本
E.风险偏好

8:投资组合市场风险日常管理工作主要包括（　　　）。
A.了解你所负责的投资组合面临的风险
B.风险监控报告
C.基本面分析
D.风险评估
E.风险审核

9:现代投资组合的风险管理需要建设强有力的（　　　）进行支持。
A.估值系统
B.交易系统
C.有机、统一、可扩展的信息系统
D.监控系统
E.以上都不是

10:以下哪个是反映衍生品价格受标的波动率影响的希腊字母？（　　　）
A.Delta
B.Gamma
C.Vega
D.Theta
E.Rho

11:经济资本是公司明确的对重要业务风险管理结果的最大容忍范围。（　　　） 错
对 错

12:风险管理的目标就是消灭风险。（　　） 加微信看答案
对 错

13:现代市场风险管理需要基本面分析和量化风险分析相结合。（　　　）
对 错

14:风险容忍度是公司根据风险偏好，针对不同业务的特点，为重要业务设定的反映风险管理效果的量化限额指标，以明确对风险管理结果的最大容忍范围。（　　）
对 错

15:回溯测试是对风险价值VaR进行检验的重要方法。（　　　）
对 错

1:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 A
A.20
B.40
C.60
D.80

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人
B.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

3:根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

4:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域

5:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

6:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） AD
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人

7:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 加微信看答案
A.10
B.20
C.30
D.40

8:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
B.证券经纪人为证券从业人员
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

9:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

10:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

11:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BD
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以是机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任

12:根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

13:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
B.对证券经纪人进行后续职业培训
C.与证券经纪人签订委托合同
D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

14:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司法人所在地证监局
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司

15:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。
A.30
B.40
C.50
D.60

16:证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（ ） 错
对 错

17:证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ）
对 错

19:证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（ ）
对 错

20:目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（ ）
对 错

21:证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ） 错
对 错

22:证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（ ）
对 错

24:证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（ ）
对 错

25:证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（ ）
对 错

26:证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ） 对
对 错

27:证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（ ） 加微信看答案
对 错

28:在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（ ）
对 错

29:证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（ ）
对 错

1:证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（ ）等多种手段，提示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。 ABC
A.发放宣传材料
B.在回访中提示
C.在客户交易端提示
D.委托无相关业务资格的机构代为组织投资者教育活动

2:对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（ ）等。 加微信看答案
A.经纪业务
B.信息技术
C.法律合规
D.舆情监测
E.其他可能影响公司持续经营的事项

3:整治非法证券活动工作的意义包含（ ）等方面。
A.保护投资者利益
B.维护合法机构利益
C.维护市场秩序
D.惩处不法分子

4:证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（ ）两个方面。
A.积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击
B.要设立有效的举报、投诉受理通道
C.要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息
D.通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗

5:《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（ ）
对 错

6:对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（ ） 错
对 错

7:非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（ ） 加微信看答案
对 错

8:根据中国证券业协会的要求，各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结，并将相关报告报送中国证券业协会，无需报送所在地监管机关和地方证券业协会。（ ）
对 错

9:在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击。（ ）
对 错

10:非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。（ ）
对 错

11:《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ） 对
对 错

12:国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（ ）
对 错

14:根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ）
对 错

15:根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（ ）
对 错

16:在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。 （ ） 对
对 错

17:整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。各部门有效协作，提高整非工作效率。（ ） 加微信看答案
对 错

18:已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。（ ）
对 错

19:任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（ ）
对 错

20:国务院对整非活动高度重视，在2007年初成立国务院整治非法证券活动协调小组，整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财成为整治非法证券活动工作重点。 （ ）
对 错

1:建立盈利预测模型时，可以作为业绩预测配平项的是（ ）。 A
A.现金和短期借款
B.负债
C.资产总额
D.库存

2:在成熟性行业中重点关注（ ）。 加微信看答案
A.具有周期性波动机会的公司
B.具有竞争优势的公司
C.资产膨胀类公司的价值回归
D.全部上市公司

3:进行上市公司实地调研的主要目的（ ）。
A.将调研收集的信息用于盈利预测与估值模型的修改与完善，并得出最终的预测结论和估值结论，提供投资建议
B.实地考察公司的生产经营情况，投资项目进展情况等
C.核对信息披露的真实情况
D.了解上市公司管理层及发展战略，评估其可实现性

4:上市公司研究流程主要包括（ ）。
A.行业分析、公司治理与战略
B.公司主营业务分析、财报分析、对外投资
C.建立模型、调研
D.完善模型、形成报告

5:在进行上市公司行业分析时，重点考察（ ）。
A.行业供需
B.产业链
C.行业盈利模式
D.行业组织结构

6:获取上市公司研究资料的途径主要有（ ）。 ABCD
A.招股说明书
B.年报、中报季报等定期报告
C.公司网站、媒体报道
D.调研

7:进行上市公司调研需要做（ ）准备。 加微信看答案
A.形成调研的问题清单
B.建立完善的估值模型
C.建立与上市公司人员进行交流的知识基础
D.初步建立盈利预测与估值的模型

8:影响工业企业利润的主要变量是（ ）。
A.主营产品的销售量、销售价格
B.产品品种
C.公司战略
D.主要原料的销售与价格

9:上市公司价值的核心驱动因素是（ ）。
A.公司战略
B.公司治理结构
C.公司利润
D.收购兼并

10:常用于体现公司成长性的财务指标包括（ ）。
A.流动比率
B.资产负债率
C.销售收入增长率
D.净利润增长率

11:毛利率是解释公司业绩变化的有效指标。（ ） 错
对 错

12:应当在对公司实地调研并取得详细数据后，再建立模型分析。（ ） 加微信看答案
对 错

13:上市公司管理层的履历及口碑是判断公司质地的重要参考。（ ）
对 错

1:根据我国反垄断法的规定，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的（ ）。 A
A.可以免除处罚
B.可以按照不低于50%的幅度减轻处罚
C.可以按照不高于50%的幅度减轻处罚
D.不能免除处罚

2:下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法
B.进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势
C.上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家
D.澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法

3:关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（ ）。
A.其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，或与外国间的贸易和商业的，均属非法
B.“任何”二字只有管辖权意义，判例法上确立了“合理的”限制并不受禁止
C.《谢尔曼法》第1条没有关于豁免的规定，但在其实施中，形成了“本身违法规则”与“合理规则”
D.在《谢尔曼法》实际执行过程，对于固定价格协议等协议适用合理规则

4:反垄断法所禁止的垄断协议的类型可分为（ ）。
A.横向垄断协议
B.纵向垄断协议
C.混合协议
D.滥用市场支配地位

5:卡特尔行为具有如下特点（ ）。
A.具有高度隐秘性
B.卡特尔组织通常可攫取高额利润
C.对卡特尔行为的处罚力度较大
D.透明度较高

6:我国反垄断法所规范的行为主要包括（ ） ABCD
A.经营者达成垄断协议
B.经营者滥用市场支配地位
C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
D.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争

7:下列关于反垄断法的说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.反垄断法是自由企业的大宪章
B.反垄断法是维护自由市场机制的基本法
C.反垄断法是补救“市场失灵”，对市场进行适度干预的法律
D.我国反垄断法立法的目的是为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展

8:2007年8月30日颁布的《中华人民共和国反垄断法》的主体内容包括（ ）。
A.垄断协议
B.滥用市场支配地位
C.经营者集中
D.滥用行政权力排除、限制竞争

9:认定其他协同行为，应当考虑以下（ ）等方面因素。
A.经营者的市场行为是否具有一致性
B.经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流
C.经营者能否对一致行为作出合理的解释
D.相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况

10:根据《欧共体条约》第81条，下列和共同市场不相容的行为将会被禁止（ ）。
A.所有可能影响成员国之间贸易的，由企业之间签定的协议
B.所有可能影响成员国之间贸易的，企业联合会之间的决定
C.所有可能影响成员国之间贸易的，企业联合会之间的统一行为
D.目标或结果阻碍、限制或削弱了共同市场内部竞争的协议，决定和统一行为

11:下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（ ）。 ABCD
A.经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的
B.经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的
C.经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的
D.经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的

12:以下属于我国反垄断法禁止的具有竞争关系的经营者达成的垄断协议的是（ ）。 加微信看答案
A.固定或者变更商品价格
B.限制商品的生产数量或者销售数量
C.分割销售市场或者原材料采购市场
D.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品

13:以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（ ）。
A.固定向第三人转售商品的价格
B.约定采用据以计算价格的标准公式
C.限定向第三人转售商品的最低价格
D.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议

14:行业协会违反我国反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处（ ）以下的罚款。
A.二百万元
B.一百万元
C.五十万元
D.三十万元

15:下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（ ）。
A.横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议
B.相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题
C.横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的
D.混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议

16:经营者违反我国反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之五以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。（ ） 错
对 错

17:英国的《谢尔曼》法对全球反垄断立法具有深远意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:具有竞争关系的经营者达成固定或者变更价格变动幅度的协议不构成价格垄断协议。（ ）
对 错

19:具有竞争关系的经营者之间达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议构成纵向垄断协议。（ ）
对 错

20:反垄断法被学界公认起源于北美。（ ）
对 错

21:《中华人民共和国反垄断法》所称的垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。（ ） 对
对 错

22:经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。（ ） 加微信看答案
对 错