标签：2011证券后续培训答案合集

1:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会

2:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 加微信看答案
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查

3:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

4:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
A.合规总监和合规部门
B.办公室
C.风险管理部门
D.财务部门

5:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

6:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司

7:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.董事会
B.经营管理
C.各业务部门
D.分支机构

8:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.内幕信息
B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息
C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息
D.所有信息

9:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项）
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员

10:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）（本题有超过一个的正确选项）
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日

11:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（ ）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 AB
A.观察名单
B.限制名单
C.传言名单
D.控制名单

12:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会

13:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规总监
B.合规部门
C.风险管理部门
D.财务部门

14:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项）
A.将有关工作人员纳入跨墙管理
B.促使敏感信息公开
C.对相关业务活动进行限制
D.对敏感信息进行严格保密

15:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

16:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。 ABC
A.记录跨墙情况
B.向跨墙人员提出跨墙行为规范
C.会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D.对跨墙违规行为进行处罚

17:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（ ）职责。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.审查
B.监督
C.检查
D.咨询和培训

18:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

19:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。（本题有超过一个的正确选项）
A.客户利益优先
B.公司利益优先
C.公平对待客户
D.降低公司风险

20:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

21:美国最初级的OTC市场是（）。 B
A.OTCBB
B.粉单交易市场
C.纳斯达克资本市场
D.纳斯达克全国市场

22:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（ ）。 加微信看答案
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

23:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（ ）
对 错

24:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。（ ）
对 错

25:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ）
对 错

26:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（ ） 错
对 错

27:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（ ）
对 错

29:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（ ）
对 错

30:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（ ）
对 错

31:证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ） 错
对 错

32:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

34:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（ ）
对 错

35:证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（ ）
对 错

36:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 错
对 错

37:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。 加微信看答案
对 错

38:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

39:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司风险控制部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（ ）
对 错

40:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（ ）
对 错

41:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ） 错
对 错

42:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

43:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

44:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

45:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

46:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（ ） 错
对 错

47:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

48:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ）
对 错

49:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。
对 错

50:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ）
对 错

51:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ） 对
对 错

52:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ） 加微信看答案
对 错

53:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。（ ）
对 错

54:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。（ ）
对 错

55:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

56:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（ ） 对
对 错

57:证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。（ ） 加微信看答案
对 错

58:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（ ）
对 错

59:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

60:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（ ）
对 错

61:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 对
对 错

62:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ） 加微信看答案
对 错

1:目前，我国的股指期货主力合约与沪深300指数的相关系数达到（ ）。 A
A.0.99
B.0.8
C.0.7
D.0.6

2:按照《证券公司参与股指期货交易指引》的要求，证券公司集合资产管理计划（限额特定除外）能参与股指期货（ ）交易。 加微信看答案
A.套期保值
B.套利
C.投机
D.以上均不能参加

3:按照《证券公司参与股指期货交易指引》的规定，证券定向资产管理计划参与股指期货在交易比例方面的限制包括（ ）。
A.在任一时点，单一客户或单一计划持有股指期货的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%
B.保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的政府债券
C.成交金额不得超过上一交易客户委托资产净值的20%
D.证券定向资产管理计划参与股指期货在交易比例方面无任何限制

4:中国金融期货交易所套期保值制度设计的要点包括（ ）。
A.按照品种审批
B.6个月有效
C.按照合约审批
D.合约到期自动失效

5:中国金融期货交易所套期保值制度设计的原则是（ ）。
A.服务于价值投资
B.提高套保申请效率
C.进行全过程监管
D.按品种审批

6:在中国金融期货交易所的会员结构中，能与中金所直接进行结算业务往来的包括（ ）。 ABC
A.全面结算会员
B.交易结算会员
C.特别结算会员
D.交易会员

7:申请人套期保值交易方案的要点包括（ ）。 加微信看答案
A.从事套保交易业务概述
B.套保实施方案
C.相关制度保障
D.套期保值业务总结

8:按照《证券公司参与股指期货交易指引》的规定，证券公司定向资产管理业务可以参与股指期货（ ）交易。
A.套期保值
B.套利
C.投机
D.以上均不能参加

9:在我国，证券公司参与股指期货的条件包括（ ）。
A.制定参与股指期货的相关制度，并经董事会批准，有关决议须报当地证监局
B.指引发布前募集的产品原则上不得投资股指期货，若拟变更合同的，应当至少提前2个月告知客户并履行相应手续
C.证券公司取得、注销交易编码应向地方证监局报备
D.证券公司可无条件参与股指期货

10:中国金融期货交易所对特殊法人机构参与套期保值业务的管理内容包括（ ）。
A.是否超仓
B.期现是否匹配
C.是否频繁交易
D.到期的客户进行提醒

11:申请套期保值额度的会员或者客户，需要向中国金融期货交易所递交的申请材料包括（ ）。 ABCD
A.套期保值额度申请（审批）表
B.持有的资产证明或现金证明
C.近6个月现货交易情况
D.申请人的套期保值交易方案及历史套期保值情况说明

12:我国的股指期货市场运行初期呈现出的特点包括（ ）。 加微信看答案
A.成交活跃交易理性
B.持仓量稳步上升
C.期现价格高度拟合
D.主力合约切换平稳、顺畅

13:按照《证券公司参与股指期货交易指引》的规定，证券集合资产管理计划参与股指期货在交易比例方面的限制包括（ ）。
A.在任一时点持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%
B.持有的买入股指期货合约价值不超过集合资产管理计划资产净值的10%
C.在任一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计应符合集合资产管理合同关于权益类证券投资比例的规定
D.在任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的保证金后，应根据资产管理合同的约定保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券

14:以下关于套期保值额度使用的说法正确的有（ ）
A.套期保值额度自获批之日起6个月内有效，有效期内可重复使用，但不得利用该额度从事投机、频繁开平仓
B.获批套期保值额度可以在多个月份合约使用，各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度
C.合约最后交易日前10个交易日(含)内获批的新增套期保值额度不得在该合约上使用
D.会员或客户套期保值期货持仓超过其相应的现货资产配比要求的，须限期调整

15:按照《特殊法人机构交易编码管理业务指南》的规定，特殊法人申请股指期货交易编码时必须递交的申请材料包括（ ）。
A.交易编码申请表
B.主管机关要求递交的材料
C.特殊法人公司资质、业务资格证明文件
D.特殊法人与期货公司签署的期货经纪合同复印件

16:中国金融期货交易所的特殊法人客户包括（ ）。 ABCDE
A.证券公司
B.基金公司
C.QFII
D.信托公司
E.保险公司

17:我国股指期货市场运行初期阶段，客户主要为（ ）。 加微信看答案
A.机构客户
B.商品期货老客户
C.证券市场经验丰富者的投资者
D.一般法人客户

18:对特殊法人申请交易编码时应提交的申请材料进行规定的法规是（ ）。
A.《中国金融期货交易所交易规则》
B.《中国金融期货交易所交易细则》
C.《特殊法人机构交易编码管理业务指南》
D.《特殊法人套期保值管理业务指南》

19:目前，我国的股指期货主力合约基差率基本在±（ ）以内。
A.0.05
B.0.04
C.0.03
D.0.01

20:根据《证券公司参与股指期货交易指引》规定，未经中国证监会批准，证券公司自营业务也可以参与股指期货投机交易。（ ）
对 错

21:全面结算会员与交易结算会员的区别是全面结算会员能直接为其客户进行结算。（ ） 错
对 错

22:按照《中国金融期货交易所交易规则》的规定，证券定向资产管理计划与期货公司签署期货经纪合同时，经纪合同的法律主体分别为期货公司和该定向资产管理计划。（ ） 加微信看答案
对 错

23:按照《中国金融期货交易所交易细则》的规定，特殊法人开立股指期货交易编码，须到中国金融期货交易所现场办理相关手续。（ ）
对 错

24:中国金融期货交易所不直接为客户进行结算。（ ）
对 错

25:全面结算会员与特别结算会员的区别是全面结算会员能直接为其客户进行结算。（ ）
对 错

26:特殊法人参与股指期货须取得相关主管部门或监管部门批复。（ ） 对
对 错

27:中国金融期货交易所的客户分为一般客户和特殊客户（ ）。 加微信看答案
对 错

28:中国金融期货交易所所有会员都能为其客户提供交易通道。（ ）
对 错

1:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者股指期货交易必备知识测试得分低于（ ）的，期货公司会员不得为该投资者申请开立股指期货交易编码。 A
A.80分
B.85分
C.90分
D.95分

2:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员不得为股指期货投资者适当性综合评估得分在（ ）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 加微信看答案
A.70分
B.75分
C.80分
D.85分

3:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者参与股指期货交易前须具备股指期货基础知识，并通过相关测试。其中应当参加测试的人员包括（ ），测试人员不得由他人替代。（本题有超过一个的正确选项）
A.一般法人投资者的指定下单人
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人

4:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当制定股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。（本题有超过一个的正确选项）
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况

5:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，以下有关投资者基本情况的评估，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分
B.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

6:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者是否具备（ ）经历要求。（本题有超过一个的正确选项） AD
A.股指期货仿真交易
B.商品期货仿真交易
C.股票交易
D.商品期货交易

7:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前，应当确认该投资者的交易经历要求，以下符合这一要求的选项有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计20个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有5笔以上的成交记录
D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录

8:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，以下有关期货公司会员对投资者进行股指期货交易必备知识水平测试，不正确的叙述是（ ）。
A.期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试
B.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
C.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
D.测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者都应当在测试试卷上签字

9:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，综合评估满分为100分。以下有关综合评估各项分值的上线要求，正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.基本情况的分值上限为20分
B.相关投资经历的分值上限为30分
C.财务状况的分值上限为50分
D.诚信状况的分值上限为15分

10:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，？一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货账户，其净资产应当不低于（ ）人民币。
A.50万元
B.70万元
C.80万元
D.100万元

11:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。 D
A.20万
B.30万
C.40万
D.50万

12:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，当投资者同时提供年收入证明文件和金融类资产证明文件作为其财务状况证明时，期货公司会员对其财务状况的评估标准为（ ）。 加微信看答案
A.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分，两项评分相加为投资者财务状况评估得分
B.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分，取两项评分的算数平均值为投资者财务状况评估得分
C.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加
D.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加

13:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过三个月。（ ）
对 错

14:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员可以为股指期货交易知识测试得分为70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（ ）
对 错

15:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者向期货公司提出申请的前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（ ）
对 错

16:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当要求投资者对适当性综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分将扣减相应的分数。（ ） 错
对 错

17:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，自然人投资者王某拟申请股指期货账户，期货公司会员按照规定对王某进行了适当性综合评估，综合评估得分为65分，该期货公司可以为王某申请开立股指期货交易编码。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，在期货公司向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终，张某的保证金账户可用资金余额为人民币30万元，则期货公司会员可以为张某向交易所申请开立股指期货交易编码。（ ）
对 错

19:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，李某向期货公司会员提出股指期货开户申请的前一交易日日终具有累计30个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，则期货公司会员可为李某向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码。（ ）
对 错

20:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，应当确认该投资者的可用资金要求，其中投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（ ）
对 错

21:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，赵某向期货公司会员出具了加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有15笔成交记录，则赵某具备了向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码的交易经历要求。（ ） 对
对 错

22:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，？期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（ ） 加微信看答案
对 错

23:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，一般法人投资者申请开立股指期货账户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。（ ）
对 错

24:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。（ ）
对 错

25:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）
对 错

1:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当将年度综合压力测试报告在每年（ ）前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告。 A
A.4月30日
B.6月30日
C.8月31日
D.12月31日

2:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险，这是证券公司开展压力测试应当遵循的（ ）原则。 加微信看答案
A.全面性
B.实践性
C.审慎性
D.前瞻性

3:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司进行综合压力测试的对象包括（ ）。
A.净资本等各项风险控制指标和整体财务指标
B.单项业务的风险指标和财务指标
C.单项产品的风险指标和财务指标
D.单项投资组合的风险指标和财务指标

4:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划，在（ ）完成。
A.一季度
B.二季度
C.三季度
D.四季度

5:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，有关数量模型的规范性要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据
B.数量模型的建立和修改应当根据公司决策机制履行相关审批程序
C.数量模型应由负责压力测试的部门统一管理和定期检验
D.数量模型应由证券公司董事会或者经理层统一管理

6:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在遇到以下（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.可能导致净资本或其他风险控制指标发生明显变化或接近预警线的情形：重大对外投资、对外担保、重大固定资产投资、资本性支出、收购、分类监管评级负向调整等
B.确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、新设分支机构或营业网点、承担重大包销责任等
C.预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损、流动性急剧降低等
D.预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等

7:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试方案一般包括（ ）等要素。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.测试目的、对象与方法
B.测试区间
C.测试频率
D.参与部门

8:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.全面性原则
B.实践性原则
C.审慎性原则
D.前瞻性原则

9:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试，在组织保障上证券公司董事会或者经理层应尽的职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.高度重视并积极指导压力测试工作
B.确定压力测试的组织架构
C.指派公司高级管理人员分管压力测试工作
D.指定专门部门和专业人员负责实施压力测试

10:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，适当采取的应对措施包括（ ），必要时实施应急预案。（本题有超过一个的正确选项）
A.调整业务规模及业务结构
B.评估和调整业务经营计划
C.增加融资渠道，调整资本结构
D.启动净资本补足机制

11:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在（ ）等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率。（本题有超过一个的正确选项） ABCDE
A.数据管理
B.模型开发
C.情景设置
D.测试实施
E.结果分析与报告

12:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当建立和完善压力测试的相关制度，制度内容应当包括压力测试的（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.决策机制
B.实施流程及方法
C.报告路径
D.结果应用
E.检查评估

13:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循实践性原则，该原则要求（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合
B.证券公司开展压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险
C.证券公司的压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用
D.证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响

14:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于信用风险因素情形的是（ ）。
A.证券期货市场大幅波动
B.下调证券公司信用评级
C.证券公司投资银行业务量大幅减少
D.证券公司员工出现重大操作失误

15:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于市场风险因素情形的是（ ）。
A.股票基金交易量大幅下降
B.主要货币汇率大幅波动
C.融资融券坏账率上升
D.融资渠道受阻

16:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司专项压力测试的对象包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BCD
A.净资本等各项风险控制指标和整体财务指标
B.单项业务的风险指标和财务指标
C.单项产品的风险指标和财务指标
D.单项投资组合的风险指标和财务指标

17:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于经营风险因素情形的是（ ）。 加微信看答案
A.基准利率大幅变动
B.证券公司信用评级下调
C.证券公司经纪业务佣金费率快速下滑
D.证券公司信息系统发生重大故障

18:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据及业务数据等各种内外部数据来源应当（ ）。
A.真实、准确、完整、及时
B.客观、真实、准确、全面
C.合法、真实、准确、完整
D.真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

19:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司综合压力测试应当至少（ ）开展一次。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每二年

20:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，以下不属于证券公司在设置压力情景时所采取的方法的是（ ）。
A.历史情景法
B.假设情景法
C.历史情景法与假设情景法二者相结合的方法
D.敏感性分析和情景分析方法

21:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试的主要步骤是（ ）。a确定风险因素，收集测试数据；b制定和执行应对措施；c选择测试对象，制定测试方案；d实施压力测试，分析报告测试结果；e确定测试方法，设置测试情景 D
A.a→e→c→d→b
B.a→c→e→b→d
C.e→a→c→b→d
D.c→e→a→d→b

22:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试可采用敏感性分析方法，敏感性分析是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。（ ） 加微信看答案
对 错

23:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在设置压力情景时可采取假设情景法，假设情景法是指模拟历史上重大风险事件或最坏情景。（ ）
对 错

24:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划，在四季度完成。（ ）
对 错

25:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在设置压力情景时可采取历史情景法，历史情景法是指基于历史经验判断采用数量模型来模拟未来可预见的极端不利情况。（ ）
对 错

26:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循的实践性原则要求开展压力测试所选用的风险因素、数量模型及情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（ ） 错
对 错

27:制定《证券公司压力测试指引（试行）》的依据包括《证券法》和《证券公司监督管理条例》，不包括《证券公司风险控制指标管理办法》。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试可采用情景分析方法，情景分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响。（ ）
对 错

29:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司实施压力测试后应当形成压力情景下的风险控制指标、财务指标等测试结果，并对测试结果进行分析，评估风险承受能力。（ ）
对 错

30:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司的年度综合压力测试报告内容应当包括测试方案、测试结论以及相关应对措施等。（ ）
对 错

31:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试方案的制定应当充分与公司相关部门沟通，并根据公司压力测试决策机制履行审批程序。（ ） 对
对 错

32:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。（ ） 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。（ ）
对 错

34:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展综合压力测试时，应当考虑影响母公司与子公司、表内资产与表外资产、交易性金融资产与非交易性金融资产等因素，以全面反映压力情景对证券公司的不利影响。（ ）
对 错

35:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试结果应当及时向董事会或经理层报告，董事会或经理层应当对压力测试结果给予高度关注。在作出重大经营决策时，应当将压力测试结果作为必备决策依据。（ ）
对 错

36:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当根据市场变化、业务规模和风险水平情况，定期或不定期开展综合压力测试和专项压力测试，实施压力测试的频率应当与风险因素的敏感性和波动性相适应。（ ） 对
对 错

37:制定《证券公司压力测试指引（试行）》的目的是指导证券公司建立健全压力测试机制，提高风险管理水平。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证券公司开展投资组合专项压力测试，测试频率应为（ ）。 A
A.每日进行
B.每周进行
C.每月进行
D.每季度进行

2:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用（ ）方法。 加微信看答案
A.敏感性分析
B.情景分析
C.综合压力测试
D.专项压力测试

3:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.资本性支出
B.重大对外投资
C.开展重大创新业务
D.部门结构调整

4:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司应当建立和完善压力测试的相关制度，制度应当包括（ ）等内容。
A.决策机制
B.实施流程及方法
C.报告路径
D.检查评估

5:以下关于设置一个理想的压力情景应具备的特点的说法中，正确的有（ ）。
A.压力测试情景应具备前瞻性，以体现资产组合结构变化以及依靠传统风险管理无法涵盖的新信息和新生风险
B.压力测试应包含与测试对象相关的所有风险因素，模拟风险因素同时发生极端不利的变化
C.模拟的压力情景必须是“有一定可能性”发生的，尽管发生的可能性几率非常小
D.历史的最极端点是设置情景的重要参考，但不同时间的压力测试所选用的情景也应不同

6:对压力测试结果的分析应关注的内容包括（ ）。 ABCD
A.测试人员应对压力测试的结果进行简要解释，以便于管理层理解测试目的和测试所反映的问题
B.对压力测试中所使用的重要假设和模型方法进行简要解释
C.对可能带来的损失严重性的解释，通过对压力测试的输出结果分析来进行解释
D.当解释和应用压力测试所得到的结论时，需要对压力测试的前提假定以及它们的局限性进行说明

7:投行承销压力测试所采集的数据包括（ ）。 加微信看答案
A.最近月份监管报表
B.本次发行方案中的业务数据
C.公司业务规模计划变动数据
D.标的股票的市场交易数据

8:操作风险损失数据库的数据来源包括（ ）。
A.公司内部风险数据统计
B.监管机构
C.行业协会
D.媒体报道

9:以下各种模型中，可用于压力测试中的模型有（ ）。
A.财务模型
B.蒙特卡洛模拟
C.信用风险定价模型
D.多因素模型

10:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.对外担保
B.重大对外投资
C.收购
D.承担重大包销责任

11:证券公司应当根据风险类型确定相应的风险因素，其中流动性风险因素的变化情况一般包括（ ）。 ABCD
A.重大对外投资
B.收购
C.融资渠道受阻
D.现金分红

12:证券公司在压力测试中所使用的（ ）等各种内外部数据来源应当合法、真实、准确、完整。 加微信看答案
A.市场数据
B.交易数据
C.业务数据
D.财务数据

13:以下关于证券公司开展压力测试的行业意义的说法中，正确的有（ ）。
A.摸清行业风险底数、风险承受能力及资本充足情况，前瞻性防范系统性风险
B.提供监管政策制定依据，增强调控效率
C.净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求
D.提高抵御风险能力，稳定公众对证券行业信心

14:证券公司开展投资组合的压力测试，所采用的风险因素包括（ ）。
A.股票价格变动
B.股票交易量变动
C.股票波动率变动
D.利率变动

15:证券公司开展压力测试所采用的三大工具包括（ ）。
A.风险因素
B.监管政策
C.量化模型
D.压力情景

16:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 ACD
A.确定自营投资规模限额
B.调整内部组织架构
C.证券市场大幅波动
D.确定经营计划和业务规模

17:综合压力测试中信用风险采用的风险因素包括（ ）。 加微信看答案
A.违约率
B.信用评级
C.回收率
D.融资融券坏账率

18:证券公司综合压力测试的对象包括（ ）。
A.净资本等各项风险控制指标
B.各项业务规模
C.最大风险损失
D.整体财务指标

19:股票基金交易量大幅下降、经纪业务佣金费率快速下滑、投资银行业务量大幅减少、资产管理业务规模大幅缩减等属于（ ）风险因素。
A.市场
B.经营
C.操作
D.流动性

20:证券公司开展压力测试的目标是确保在极端不利情况下（ ）。
A.提高抵御风险能力，稳定公众对证券行业信心
B.风险总量控制在董事会审批限额之内，确保风险可测、可控、可承受
C.净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求
D.获取数据作为净资本管理、风险总量控制和战略决策依据

21:进行投行承销压力测试，证券公司内部参与压力测试的部门有（ ）。 BCD
A.董事会办公室
B.投资银行部
C.风险控制部
D.财务部

22:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司开展压力测试的第一个步骤是（ ）。 加微信看答案
A.确定测试方法，设置测试情景
B.确定风险因素，收集测试数据
C.选择测试对象，制定测试方案
D.制定和执行应对措施

23:以下开展压力测试频率最高的事件是（ ）。
A.重大固定资产投资
B.确定经营计划和业务规模
C.投资组合盈亏
D.承担重大包销责任

24:证券公司压力测试是指（ ）。
A.假设市场在极端不利的情形（如利率突然急升或股市突然重挫）时，将资产组合所面临的极端但可能发生的风险加以认定并量化
B.金融机构衡量潜在但可能发生异常损失的模型测试
C.证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本等各项风险控制指标和财务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程
D.假设市场在极端不利的情形（如利率突然急升或股市突然重挫）时，对资产组合之影响效果

25:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，证券公司开展压力测试不包括的风险类型是（ ）。
A.市场风险
B.经营风险
C.操作风险
D.道德风险

26:证券公司在开展压力测试时，必须采用中国证监会统一规定的压力测试模型。（ ） 错
对 错

27:压力测试中应按照会计准则进行财务报表的模拟，计算原则应以体现证券公司在压力情景下会计报表中的盈亏状况为标准。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。（ ）
对 错

29:压力事件的识别、良好建模方法以及压力测试结果运用都需要证券公司内部风控专家和业务人员等各个领域的高级专家共同协作，确保专家的意见得到采纳。（ ）
对 错

30:投行承销压力测试的情景设置是根据承销股票的最差市场价格变化来制定压力情景。（ ）
对 错

31:国际货币基金组织（IMF）和世界银行于1999年5月联合推出了“金融部门评估计划”（FSAP），通过压力测试、金融稳健指标、标准与准则评估三个分析工具，对成员国和其他经济体的金融体系进行全面评估和监测，其中最为核心的工具即为压力测试。（ ） 对
对 错

32:压力测试是公司基于对未来情况的预测，除进行基础压力情景设置外，证券公司还需对未来业务可能面临的各种变化情况进行假设，以反映公司未来经营活动的全面变化。不同的假设条件对压力测试的结果将产生重大影响，因此这些假设应当充分、合理，并且应与证券公司的未来发展保持高度一致。（ ） 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司开展综合压力测试时，应当考虑影响母公司与子公司、表内资产与表外资产、交易性金融资产与非交易性金融资产等因素，以全面反映压力情景对证券公司的不利影响。（ ）
对 错

34:证券公司经营风险因素的变化情况一般包括股票基金交易量大幅下降、经纪业务佣金费率快速下滑、投资银行业务量大幅减少、资产管理业务规模大幅缩减等。（ ）
对 错

35:证券公司开展综合压力测试，年度用资计划作为设定各项业务规模的依据，应当与公司年度收入及成本预算案相匹配。（ ）
对 错

36:开展综合压力测试的目的是测算未来极端情况下公司可能出现的最差经营表现及净资本等风险控制指标情况，为董事会及管理层提供经营决策依据，确保公司在中度压力情景下仍不亏损，且各项风控指标满足监管要求。（ ） 对
对 错

1:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 A
A.隔离墙制度
B.人员管理制度
C.客户投诉处理机制
D.信息披露制度

2:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票只要达到相关上市公司已发行股份（ ）及以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 加微信看答案
A.0.01
B.0.02
C.0.03
D.0.05

3:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（ ）等信息，方便投资者查询、监督。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容
D.证券投资顾问服务的方式

4:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户建议如何选择适当的投资品种
B.向客户建议适当的投资组合
C.向客户进行理财规划建议
D.接受客户全权委托，管理客户资产

5:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.遵守法律、行政法规的规定
B.忠实客户利益，切实维护客户合法权益
C.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

6:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎

7:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益

8:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（ ）等要求。（本题有超过一个的正确选项）
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

9:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（ ）的经营活动。（本题有超过一个的正确选项）
A.接受客户委托
B.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
C.辅助客户作出投资决策
D.直接或者间接获取经济利益

10:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或要求有（ ）（本题有超过一个的正确选项）
A.符合证券信息传播的有关规定
B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
C.说明所依据的证券研究报告的发布日期
D.禁止明示或者暗示保证投资收益

11:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.身份、财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求
D.风险偏好

12:根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.对证券研究报告的内容和观点负责
B.保证证券研究报告信息来源合法合规
C.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
D.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据

13:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。（本题有超过一个的正确选项）
A.时间
B.方式
C.内容
D.对象

14:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（ ）与其服务方式、业务规模相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.人员数量
B.业务能力
C.合规管理
D.风险控制

15:证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异体现在两种业务具有不同的要素和功能，以下对两种业务的要素和功能描述正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算等
B.证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
C.证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬
D.证券投资顾问业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

16:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ACD
A.证券研究报告
B.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
C.基于证券研究报告形成的投资分析意见
D.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

17:证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.将资产管理部门作为普通客户对待
B.将资产管理部门作为优先级客户对待
C.优先向资产管理部门发送证券研究报告
D.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

18:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（ ），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.发布日之前一交易日
B.发布日及第二个交易日
C.自发布之日起三个交易日内
D.自发布之日起五个交易日内

19:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个

20:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（ ）。
A.“证券研究报告”字样
B.当事人的权利义务
C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D.证券研究报告采用的信息和资料来源

21:根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。 B
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年

22:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（ ）工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 加微信看答案
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个

23:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）工作日向举办地证监局报备。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个

24:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告的（ ），并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。
A.跨墙隔离制度和实施机制
B.静默期制度和实施机制
C.质量控制机制
D.合规审查机制

25:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过（ ），公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、监督。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司指定信息披露报刊
B.营业场所
C.公司网站
D.中国证券业协会网站

26:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议的内容包括（ ）。①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式 C
A.②③⑤⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

27:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

28:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收费方式
B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

29:根据《发布证券研究报告暂行规定》，下述有关公司研究部门或从事发布证券研究报告业务的相关人员的行为，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.研究部门将证券研究报告的内容和观点优先提供给资产管理部门，再向外部客户发送
B.资产管理部门根据持股情况，要求研究部门出具对其有利的证券研究报告
C.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告
D.跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告

30:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

31:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，按照独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告。（ ） 错
对 错

32:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。（ ） 加微信看答案
对 错

33:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，为了帮助客户评估投资风险，投资顾问必须向客户说明与其投资建议不一致的其他公司的观点。（ ）
对 错

34:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。（ ）
对 错

35:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。（ ）
对 错

36:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（ ） 错
对 错

37:根据《发布证券研究报告暂行规定》，跨越隔离墙期满，证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（ ） 加微信看答案
对 错

38:根据《发布证券研究报告暂行规定》，禁止证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。（ ）
对 错

39:证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。（ ）
对 错

40:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户，复制投资决策计划。（ ）
对 错

41:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（ ） 对
对 错

42:证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当将资产管理部门作为普通客户对待，通过研究报告发布系统或者电子邮件等其他方式，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。（ ） 加微信看答案
对 错

43:随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。（ ）
对 错

44:根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（ ）
对 错

45:根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（ ）
对 错

46:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（ ） 对
对 错

47:根据《发布证券研究报告暂行规定》，公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（ ） 加微信看答案
对 错

48:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。（ ）
对 错

49:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。（ ）
对 错

1:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（ ）证监局提出审核申请。 A
A.机构注册地
B.公司主要营业场所所在地
C.分支机构所在地
D.以上三者都不正确

2:投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）。 加微信看答案
A.服务关系
B.劳动聘用关系
C.合作、委托关系
D.无关系

3:实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（ ）。
A.咨询服务、客户跟踪
B.个性化产品、客户跟踪
C.咨询、组合产品、客户跟踪
D.个性化产品、组合产品、客户跟踪

4:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资咨询
B.证券资产管理
C.证券自营
D.投资银行

5:按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（ ）。
A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物
B.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台
C.未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务
D.未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务

6:在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（ ）。 ABC
A.投资顾问的执业资格及基本经历
B.其所推荐产品的基本特征和风险性质
C.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

7:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 加微信看答案
A.代理客户从事证券、期货买卖
B.向客户承诺证券、期货投资收益
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为部分客户解决实际困难

8:根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（ ）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
C.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务

9:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。
A.是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等
B.是否包含客户敏感信息
C.是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
D.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

10:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。
A.是否在限制清单之列
B.是否包含客户敏感信息
C.是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
D.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

11:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 ABCD
A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.向客户承诺证券、期货投资收益
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

12:证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ ）等不同等级或水平的投资顾问服务。 加微信看答案
A.营业部投资顾问
B.营业部高级投资顾问
C.总部高级投资顾问
D.总部资深投资顾问

13:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。
A.代理客户从事证券、期货买卖
B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

14:按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（ ）。
A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物
B.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台
C.未经广播电视行政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务
D.未经工商行政管理部门核准不得从事证券期货计算机信息服务

15:投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ ）。
A.客户与非客户的利益冲突
B.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D.客户与公司经纪业务之间的利益冲突

16:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。 ABCD
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访和投诉处理

17:证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ ）。 加微信看答案
A.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
B.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
C.受客户之托，为其提供投资建议
D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等

18:国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ ）。
A.内幕交易
B.抢先交易
C.频繁交易
D.老鼠仓

19:业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ）。
A.作为投资顾问业绩考核的依据
B.作为日后纠纷的证据
C.作为供客户随时查阅的资料
D.公司规范管理、档案管理的要求

20:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
A.公司住所地证监局
B.公司法定代表人住所地证监局
C.媒体所在地证监局
D.广告发布地证监局

21:近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（ ）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。 ACD
A.网络平台（如专业博客）
B.公众传播媒体
C.投资分析软件
D.专业客户服务系统

22:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 加微信看答案
A.风险承受能力
B.投资偏好
C.资产状况
D.服务需求

23:重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ）。
A.业务经办员
B.证券分析师
C.前台接线员
D.客户回访人员

24:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

25:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
A.中国证监会
B.地方证监局
C.中国证券业协会
D.广电总局

26:证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（ ）等三个层面。 BCD
A.证券投资顾问之间的隔离
B.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
C.公司高管之间的隔离
D.公司各业务板块或部门之间的隔离

27:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 加微信看答案
A.2
B.3
C.5
D.7

28:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（ ）证监局备案。
A.机构注册地
B.公司主要营业场所所在地
C.分支机构所在地
D.以上三者都不正确

29:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。
A.成立专门的委员会
B.指定多部门共同实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定专门人员独立实施

30:在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（ ）。
A.投资顾问的执业资格及基本经历
B.其所推荐产品的基本特征和风险性质
C.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

31:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前７个工作日向举办地证监局报备。（ ） 错
对 错

32:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（ ） 加微信看答案
对 错

33:证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（ ）
对 错

34:公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。（ ）
对 错

35:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。（ ）
对 错

36:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。（ ） 错
对 错

37:“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（ ） 加微信看答案
对 错

38:对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（ ）
对 错

39:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，是否披露了必要的信息属于必须审核的内容，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。（ ）
对 错

40:实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（ ）
对 错

41:证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。（ ） 对
对 错

42:证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动。（ ） 加微信看答案
对 错

43:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
对 错

44:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异。（ ）
对 错