1:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 A
A.隔离墙制度
B.人员管理制度
C.客户投诉处理机制
D.信息披露制度
2:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票只要达到相关上市公司已发行股份（ ）及以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 加微信看答案
A.0.01
B.0.02
C.0.03
D.0.05
3:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（ ）等信息，方便投资者查询、监督。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容
D.证券投资顾问服务的方式
4:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户建议如何选择适当的投资品种
B.向客户建议适当的投资组合
C.向客户进行理财规划建议
D.接受客户全权委托，管理客户资产
5:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.遵守法律、行政法规的规定
B.忠实客户利益，切实维护客户合法权益
C.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
6:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎
7:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益
8:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（ ）等要求。（本题有超过一个的正确选项）
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
9:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（ ）的经营活动。（本题有超过一个的正确选项）
A.接受客户委托
B.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
C.辅助客户作出投资决策
D.直接或者间接获取经济利益
10:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或要求有（ ）（本题有超过一个的正确选项）
A.符合证券信息传播的有关规定
B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
C.说明所依据的证券研究报告的发布日期
D.禁止明示或者暗示保证投资收益
11:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.身份、财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求
D.风险偏好
12:根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.对证券研究报告的内容和观点负责
B.保证证券研究报告信息来源合法合规
C.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
D.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
13:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。（本题有超过一个的正确选项）
A.时间
B.方式
C.内容
D.对象
14:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（ ）与其服务方式、业务规模相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.人员数量
B.业务能力
C.合规管理
D.风险控制
15:证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异体现在两种业务具有不同的要素和功能，以下对两种业务的要素和功能描述正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算等
B.证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
C.证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬
D.证券投资顾问业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值
16:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ACD
A.证券研究报告
B.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
C.基于证券研究报告形成的投资分析意见
D.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
17:证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.将资产管理部门作为普通客户对待
B.将资产管理部门作为优先级客户对待
C.优先向资产管理部门发送证券研究报告
D.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
18:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（ ），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.发布日之前一交易日
B.发布日及第二个交易日
C.自发布之日起三个交易日内
D.自发布之日起五个交易日内
19:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
20:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（ ）。
A.“证券研究报告”字样
B.当事人的权利义务
C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D.证券研究报告采用的信息和资料来源
21:根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。 B
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
22:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（ ）工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 加微信看答案
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
23:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）工作日向举办地证监局报备。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
24:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告的（ ），并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。
A.跨墙隔离制度和实施机制
B.静默期制度和实施机制
C.质量控制机制
D.合规审查机制
25:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过（ ），公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、监督。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司指定信息披露报刊
B.营业场所
C.公司网站
D.中国证券业协会网站
26:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议的内容包括（ ）。①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式 C
A.②③⑤⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
27:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
28:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收费方式
B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
29:根据《发布证券研究报告暂行规定》，下述有关公司研究部门或从事发布证券研究报告业务的相关人员的行为，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.研究部门将证券研究报告的内容和观点优先提供给资产管理部门，再向外部客户发送
B.资产管理部门根据持股情况，要求研究部门出具对其有利的证券研究报告
C.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告
D.跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告
30:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
31:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，按照独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告。（ ） 错
对 错
32:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。（ ） 加微信看答案
对 错
33:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，为了帮助客户评估投资风险，投资顾问必须向客户说明与其投资建议不一致的其他公司的观点。（ ）
对 错
34:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。（ ）
对 错
35:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。（ ）
对 错
36:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（ ） 错
对 错
37:根据《发布证券研究报告暂行规定》，跨越隔离墙期满，证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（ ） 加微信看答案
对 错
38:根据《发布证券研究报告暂行规定》，禁止证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。（ ）
对 错
39:证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。（ ）
对 错
40:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户，复制投资决策计划。（ ）
对 错
41:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（ ） 对
对 错
42:证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当将资产管理部门作为普通客户对待，通过研究报告发布系统或者电子邮件等其他方式，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。（ ） 加微信看答案
对 错
43:随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。（ ）
对 错
44:根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（ ）
对 错
45:根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（ ）
对 错
46:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（ ） 对
对 错
47:根据《发布证券研究报告暂行规定》，公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（ ） 加微信看答案
对 错
48:根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。（ ）
对 错
49:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。（ ）
对 错