1:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当将年度综合压力测试报告在每年（ ）前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告。 A
A.4月30日
B.6月30日
C.8月31日
D.12月31日
2:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险，这是证券公司开展压力测试应当遵循的（ ）原则。 加微信看答案
A.全面性
B.实践性
C.审慎性
D.前瞻性
3:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司进行综合压力测试的对象包括（ ）。
A.净资本等各项风险控制指标和整体财务指标
B.单项业务的风险指标和财务指标
C.单项产品的风险指标和财务指标
D.单项投资组合的风险指标和财务指标
4:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划，在（ ）完成。
A.一季度
B.二季度
C.三季度
D.四季度
5:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，有关数量模型的规范性要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据
B.数量模型的建立和修改应当根据公司决策机制履行相关审批程序
C.数量模型应由负责压力测试的部门统一管理和定期检验
D.数量模型应由证券公司董事会或者经理层统一管理
6:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在遇到以下（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。（本题有超过一个的正确选项） ABCD
A.可能导致净资本或其他风险控制指标发生明显变化或接近预警线的情形：重大对外投资、对外担保、重大固定资产投资、资本性支出、收购、分类监管评级负向调整等
B.确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、新设分支机构或营业网点、承担重大包销责任等
C.预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损、流动性急剧降低等
D.预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等
7:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试方案一般包括（ ）等要素。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.测试目的、对象与方法
B.测试区间
C.测试频率
D.参与部门
8:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.全面性原则
B.实践性原则
C.审慎性原则
D.前瞻性原则
9:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试，在组织保障上证券公司董事会或者经理层应尽的职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.高度重视并积极指导压力测试工作
B.确定压力测试的组织架构
C.指派公司高级管理人员分管压力测试工作
D.指定专门部门和专业人员负责实施压力测试
10:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，适当采取的应对措施包括（ ），必要时实施应急预案。（本题有超过一个的正确选项）
A.调整业务规模及业务结构
B.评估和调整业务经营计划
C.增加融资渠道，调整资本结构
D.启动净资本补足机制
11:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在（ ）等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率。（本题有超过一个的正确选项） ABCDE
A.数据管理
B.模型开发
C.情景设置
D.测试实施
E.结果分析与报告
12:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当建立和完善压力测试的相关制度，制度内容应当包括压力测试的（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.决策机制
B.实施流程及方法
C.报告路径
D.结果应用
E.检查评估
13:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循实践性原则，该原则要求（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合
B.证券公司开展压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险
C.证券公司的压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用
D.证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响
14:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于信用风险因素情形的是（ ）。
A.证券期货市场大幅波动
B.下调证券公司信用评级
C.证券公司投资银行业务量大幅减少
D.证券公司员工出现重大操作失误
15:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于市场风险因素情形的是（ ）。
A.股票基金交易量大幅下降
B.主要货币汇率大幅波动
C.融资融券坏账率上升
D.融资渠道受阻
16:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司专项压力测试的对象包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） BCD
A.净资本等各项风险控制指标和整体财务指标
B.单项业务的风险指标和财务指标
C.单项产品的风险指标和财务指标
D.单项投资组合的风险指标和财务指标
17:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，并根据风险类型确定相应的风险因素，以下属于经营风险因素情形的是（ ）。 加微信看答案
A.基准利率大幅变动
B.证券公司信用评级下调
C.证券公司经纪业务佣金费率快速下滑
D.证券公司信息系统发生重大故障
18:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据及业务数据等各种内外部数据来源应当（ ）。
A.真实、准确、完整、及时
B.客观、真实、准确、全面
C.合法、真实、准确、完整
D.真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
19:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司综合压力测试应当至少（ ）开展一次。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每二年
20:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，以下不属于证券公司在设置压力情景时所采取的方法的是（ ）。
A.历史情景法
B.假设情景法
C.历史情景法与假设情景法二者相结合的方法
D.敏感性分析和情景分析方法
21:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试的主要步骤是（ ）。a确定风险因素，收集测试数据；b制定和执行应对措施；c选择测试对象，制定测试方案；d实施压力测试，分析报告测试结果；e确定测试方法，设置测试情景 D
A.a→e→c→d→b
B.a→c→e→b→d
C.e→a→c→b→d
D.c→e→a→d→b
22:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试可采用敏感性分析方法，敏感性分析是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。（ ） 加微信看答案
对 错
23:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在设置压力情景时可采取假设情景法，假设情景法是指模拟历史上重大风险事件或最坏情景。（ ）
对 错
24:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划，在四季度完成。（ ）
对 错
25:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司在设置压力情景时可采取历史情景法，历史情景法是指基于历史经验判断采用数量模型来模拟未来可预见的极端不利情况。（ ）
对 错
26:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展压力测试应当遵循的实践性原则要求开展压力测试所选用的风险因素、数量模型及情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（ ） 错
对 错
27:制定《证券公司压力测试指引（试行）》的依据包括《证券法》和《证券公司监督管理条例》，不包括《证券公司风险控制指标管理办法》。（ ） 加微信看答案
对 错
28:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试可采用情景分析方法，情景分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响。（ ）
对 错
29:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司实施压力测试后应当形成压力情景下的风险控制指标、财务指标等测试结果，并对测试结果进行分析，评估风险承受能力。（ ）
对 错
30:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司的年度综合压力测试报告内容应当包括测试方案、测试结论以及相关应对措施等。（ ）
对 错
31:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试方案的制定应当充分与公司相关部门沟通，并根据公司压力测试决策机制履行审批程序。（ ） 对
对 错
32:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。（ ） 加微信看答案
对 错
33:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。（ ）
对 错
34:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司开展综合压力测试时，应当考虑影响母公司与子公司、表内资产与表外资产、交易性金融资产与非交易性金融资产等因素，以全面反映压力情景对证券公司的不利影响。（ ）
对 错
35:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司压力测试结果应当及时向董事会或经理层报告，董事会或经理层应当对压力测试结果给予高度关注。在作出重大经营决策时，应当将压力测试结果作为必备决策依据。（ ）
对 错
36:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的规定，证券公司应当根据市场变化、业务规模和风险水平情况，定期或不定期开展综合压力测试和专项压力测试，实施压力测试的频率应当与风险因素的敏感性和波动性相适应。（ ） 对
对 错
37:制定《证券公司压力测试指引（试行）》的目的是指导证券公司建立健全压力测试机制，提高风险管理水平。（ ） 加微信看答案
对 错