分类：证券从业后续培训

1:巴尔喀什湖位于（ ）境内。 A
A.哈萨克斯坦
B.吉尔吉斯斯坦
C.土库曼斯坦
D.乌兹别克斯坦

2:下列属于活跃在中亚地区的早期族群的是（ ）。 加微信看答案
A.粟特人
B.达翰尔人
C.马萨格他人
D.日耳曼人

3:关于“中亚五国”，下列说法正确的有（ ）。
A.“中亚五国”即哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦和土库曼斯坦
B.伊塞克湖位于吉尔吉斯斯坦境内
C.中亚五国均属于前苏联加盟共和国
D.中亚地区以阿姆河和锡尔河西河流域为中心，形成了一个比较共同的政治文化区域

4:锡尔河和阿姆河共同注入（ ）。
A.里海
B.咸海
C.黑海
D.巴尔喀什湖

5:撒马尔罕是中亚地区重要的经济枢纽，属于（ ）。
A.哈萨克斯坦
B.吉尔吉斯斯坦
C.乌兹别克斯坦
D.塔吉克斯坦

6:中亚五国是丝绸之路所经之地，狭义的“中亚”不包括（ ）。 D
A.哈萨克斯坦
B.吉尔吉斯斯坦
C.塔吉克斯坦
D.巴基斯坦

7:中亚五国所使用的语言均属于阿尔泰语系。 加微信看答案
对 错

8:突厥人曾在欧亚大陆历史上占据重要地位，历史上的东突厥即位于中亚草原地区。
对 错

9:中亚地区的两条河流锡尔河与阿姆河均发源于帕米尔高原。
对 错

10:中亚五国均属于伊斯兰教国家。
对 错

1:汉代海上丝绸之路的起点是（ ）。 A
A.广州
B.泉州
C.宁波
D.厦门

2:以下关于东南亚早期国家的描述正确的有（ ）。 加微信看答案
A.湄公河下游及三角洲地带，曾经是高棉人的古国
B.占婆人的古国位于现在的越南中部地区
C.室利佛逝位于现在的马来半岛的北部滨海地带
D.如今的海岛地区曾经是占婆人的古国

3:历史上南海航线的形成过程中经历了以下（ ）几个阶段。
A.阿拉伯主导期
B.中国主导期
C.蒙元主导期
D.西欧主导期

4:历史上的扶南大致是现在的（ ）。
A.缅甸
B.柬埔寨
C.泰国
D.老挝

5:海上丝绸之路主要有东海航线和南海航线，东海航线主要是前往日本列岛和朝鲜半岛，南海航线主要是往东南亚及印度洋地区。宋朝之前东海航线主要由（ ）进出港。
A.广州
B.泉州
C.宁波
D.厦门

6:（ ）是柬埔寨历史上比较兴盛的两个时代。 CD
A.吞武里
B.蒲甘
C.扶南
D.真蜡

7:（ ）是历史上第一个出现在中国古代史集上的东南亚国家。 加微信看答案
A.蒲甘
B.泰可素
C.暹罗
D.扶南

8:历史上的陆真腊是今天的老挝一带。
对 错

9:印度历史上的孔雀王朝时期，佛教得到了广泛的传播。
对 错

10:海上丝绸之路形成的过程中，阿拉伯是最关键的缔造者。
对 错

11:蒲甘王国是缅甸历史上第一个统一的王朝。 对
对 错

1:T日客户通过理财账户认购产品，（ ）日为第三方支付机构向证券公司的划款日。 A
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3

2:以下账户中，（ ）属于客户名下的账户。 加微信看答案
A.客户银行结算账户
B.理财账户
C.产品账户
D.支付归集账户

3:以下（ ）属于理财账户业务特有的风险。
A.第三方支付机构技术系统、数据处理异常导致的业务风险
B.第三方支付机构与证券公司线路、资金划付异常风险
C.第三方支付机构违约风险
D.清算数据及交收过程异常风险

4:以下（ ）属于理财账户业务结算相关方。
A.第三方支付机构
B.证券公司
C.产品发行方
D.客户

5:以下说法正确的是（ ）。
A.理财账户可以交易股票
B.统一账户属于一级账户
C.理财账户开户不需要实名验证
D.理财账户业务采用三方存管模式

6:客户通过理财账户赎回产品，资金流向不正确的是（ ）。 B
A.结算备付金账户（客户）流向法人资金交收账户
B.理财资金专用账户流向法人资金交收账户
C.产品销售结算专户流向法人资金交收账户
D.产品备付金账户流向结算备付金账户（客户）

7:以下账户中，（ ）属于券商名下的账户。 加微信看答案
A.支付归集账户
B.法人资金交收账户
C.理财资金专用账户
D.产品备付金账户

8:理财账户业务结算体系中，不直接发生关系的账户对是（ ）。
A.支付归集分账户、支付归集总账户
B.理财资金专用账户、客户银行结算账户
C.结算备付金账户(客户)、产品备付金账户
D.产品销售结算专户、理财资金专用账户

9:以下（ ）不属于券商财富管理平台账户体系。
A.交易账户
B.理财账户
C.托管账户
D.统一账户

10:以下关于理财账户业务支付结算原则描述错误的是（ ）。
A.第三方支付机构负责完成理财账户客户的资金收付
B.券商负责客户产品份额簿记
C.采用分级结算的运作模式
D.通常，银行理财产品采用T+1确认模式

11:以下（ ）不属于理财账户业务投资标的。 D
A.银行理财产品
B.研究报告
C.券商集合资产管理计划
D.公司债券

12:第三方支付机构名下的支付归集账户，与券商名下的法人资金交收账户存在直接资金往来。 加微信看答案
对 错

13:理财账户具备管理功能。
对 错

14:在理财账户业务中，券商无法实时冻结确认客户资金。
对 错

15:当前券商的客户资金账户，其支付方式较为单一。
对 错

1:在指数权重的历史模拟法中，如果使用250个历史数据，lamda=0.95，则最近一个观测值的权重约等于（ ）。 A
A.0.05
B.0.025
C.0.95
D.0.004

2:投资组合的各子组合成分VaR不需要满足的性质是（ ）。 加微信看答案
A.子组合成分VaR加总起来等于组合VaR值
B.子组合成分VaR大于0
C.子组合成分VaR反映对组合VaR的贡献

3:债券现金流映射中，不需要保持的原现金流的关系是（ ）。
A.折现后的现值
B.期限
C.风险水平

4:反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（ ）。
A.VaR
B.边际VaR
C.成分VaR
D.下标准差

5:历史模拟法与monte carlo模拟法计算VaR方法的主要区别是（ ）。
A.montecarlo模拟法不需要历史数据
B.历史模拟法可以根据专家经验调整参数
C.montecarlo模拟需要对模型进行假设
D.montecarlo模拟计算速度快

6:下列敏感度指标中，不是反映产品价格对风险因子变动的线性关系的指标是（ ）。 C
A.久期
B.delta
C.凸度
D.beta

7:下列工具能够用在资本计量领域的是（ ）。 加微信看答案
A.规模
B.敏感度
C.VaR
D.压力测试

8:下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未来现金流的影响纳入考虑的指标是（ ）。
A.凸性
B.修正久期
C.有效久期
D.麦考利久期

9:对于场内期权产品，下列（ ）因素应该作为风险因子集合之内。
A.执行价格
B.期权收盘价
C.标的物价格
D.波动率曲面
E.利率

10:下列关于返回检验的说法正确的是（ ）。
A.真实损益与模型假设不符，因此不需要使用真实损益做返回检验
B.风险价值被突破说明模型低估了风险，需要及时改正模型
C.模型连续多次被突破时，模型可能存在问题
D.模型被突破的次数越低越好
E.模型被突破的次数应该位于一定的区间

11:对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（ ）。 D
A.风险因子在时间上的分布独立
B.风险因子在时间上的分布相同
C.风险因子在时间上的分布为正态分布
D.组合只有一个风险因子

12:在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。（ ） 加微信看答案
对 错

13:投资组合的最大损失不可能超过组合的风险价值。（ ）
对 错

14:由于分散效应，投资组合的VaR的水平一定小于组合中各产品的VaR水平之和。（ ）
对 错

15:敞口指投资规模大小，因此可以使用保证金占用的数量作为敞口计量的指标。（ ）
对 错

16:市场单向大幅波动时，历史模拟法、参数法、Monte carlo方法计算出的VaR值都会增加。（ ） 错
对 错

17:金融产品的价格是影响投资组合损益最直接的因素，因此，投资组合中各类产品价格可以作为风险因子使用。（ ） 加微信看答案
对 错

18:通常情况下，组合的CVaR水平高于VaR的水平。（ ）
对 错

19:对于欧式看涨期权多头，Delta近似方法计算出的VaR比Delta-Gamma近似方法计算出的VaR值要大。（ ）
对 错

20:指数权重的历史模拟法对近期市场的变动比普通的历史模拟法敏感。（ ）
对 错

21:组合对同一个风险因子的同一敏感度指标可以加总，反映组合在该因子上总的风险。（ ） 对
对 错

1:银行理财产品的发行人是指（ ）。 A
A.依法进行理财产品发行和资产管理运作的商业银行
B.银行代理销售产品的实际发行人
C.负责银行理财产品销售的人员
D.银行理财产品资金的托管机构

2:以下属于银行理财产品可能面临的风险的有（ ）。 加微信看答案
A.流动性风险
B.利率风险
C.操作风险
D.政策风险

3:以下只能向高资产净值客户、私人银行客户和机构客户等专业投资人销售的产品有（ ）。
A.项目融资类理财产品
B.股权投资类理财产品
C.理财管理计划
D.另类投资理财产品

4:非标准化债券资产的比例任何时点不得超过理财产品余额的（ ）或商业银行上一审计年度披露总资产的4%。
A.30%
B.35%
C.40%
D.45%

5:以下属于银行理财产品托管机构的职责的是（ ）。
A.安全保管委托资产，根据托管机构的合规指令及时办理清算、交割事宜
B.建立对账机制，定期复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值等数据
C.保存理财托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上
D.为每只理财产品开设独立的托管账户，建立托管明细账，不同托管账户中的资产应相互独立

6:以下关于商业银行理财顾问服务与商业银行理财计划的说法错误的是（ ）。 C
A.都是商业银行提供的服务
B.业务开展前都要对客户进行分析研究
C.都需要客户自主管理和运用资金
D.业务开展过程中都要考虑客户的风险偏好和投资适应性

7:针对有投资经验的个人投资者设计发行的银行理财产品，以下说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.产品不可以向无投资经验的投资者销售，产品销售起点金额不得低于人民币5万元
B.产品可以向无投资经验的投资者销售，但需提前进行风险测评
C.产品不可以向无投资经验的投资者销售，产品销售起点金额不得低于人民币10万元
D.产品可以向无投资经验的投资者销售，但需投资者提供符合要求的资产证明

8:最早的规范商业银行个人理财业务的法律法规文件是（ ）。
A.《商业银行理财产品销售管理办法》
B.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D.《银监会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

9:以下关于银行理财计划的描述正确的是（ ）。
A.是商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务
B.商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
C.客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险
D.商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划

10:结构性银行理财产品的本金与衍生交易部分的资金可不分离，但需分别建立台账。（ ）
对 错

11:开放式银行理财产品应按照产品开放日的公允价格进行申购、赎回和转换，商业银行应最迟在产品开放日之后5日内，对客户的申购、赎回和转换申请是否成功予以确认。（ ） 错
对 错

12:中国银监会认可，符合条件的商业银行可发行银行理财管理计划，银行理财管理计划的销售起点金额为5万元人民币。（ ） 加微信看答案
对 错

13:银行理财管理计划可投资于非标准化债权资产。（ ）
对 错

14:商业银行可以通过内部转移价格、变相补贴等方式实现理财产品收益。（ ）
对 错

15:开放式理财产品可有确定到期日期，也可无确定到期日期。（ ）
对 错

1:2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（ ）。 AB
A.稳定性原则
B.渐进性原则
C.体现“放松管制、加强监管”政策取向
D.贯彻从简原则

2:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（ ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 加微信看答案
A.公平交易制度
B.异常交易日常监控机制
C.独立核算制
D.分账管理制

3:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（ ）代为推广。
A.其他证券公司
B.商业银行
C.中国证监会认可的其他机构
D.其他机构

4:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（ ）。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.特殊资产管理业务

5:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。
A.遵循客户利益优先原则
B.事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户
C.向证券交易所报告
D.采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益

6:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（ ）。 ABCD
A.签订专项资产管理合同
B.针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标
C.充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况
D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

7:2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（ ）。 加微信看答案
A.保持《办法》总体框架不变
B.放宽业务限制，推动资产管理业务发展
C.体现“放松管制、加强监管”政策取向
D.贯彻从简原则

8:根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（ ）。
A.中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种
B.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种
C.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品
D.中国证监会认可的其他投资品种

9:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（ ）之一的单位和个人。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

10:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.证券公司住所地中国证监会派出机构

11:根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。 B
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

12:截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ ）。 加微信看答案
A.2011年10月
B.2012年10月
C.2012年6月
D.2013年6月

13:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

14:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平原则
B.公正原则
C.风险匹配原则
D.诚实信用原则

15:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条, 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前可以退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。（ ）
对 错

16:2012年10月修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，调整“关联证券”范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关联证券。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条，证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司集合资产管理业务在创新试点阶段时，仅具有创新试点类资格的公司能开展集合资产管理业务，采用逐单专家评审的程序。（ ）
对 错

19:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。（ ）
对 错

20:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。（ ）
对 错

1:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息，对客户的（ ）进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。 A
A.风险承受能力
B.家庭状况
C.私人信息
D.理财能力

2:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检（ ）。 加微信看答案
A.不符合一般证券从业人员有关规定
B.两年内没有管理客户委托资产
C.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
D.被监管机构采取重大行政监管措施未满三年

3:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全（ ）等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。
A.投资决策、公平交易
B.会计核算、风险控制
C.合规管理
D.投资者适当性

4:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚
D.协会规定的其他条件

5:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（ ）等规定，制定本规范。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
C.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
D.《证券公司定向资产管理业务实施细则》

6:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。 ABCD
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎

7:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（ ）。 加微信看答案
A.真实、准确、完整
B.不得含有虚假信息
C.不得含有误导性信息
D.不得存在重大遗漏

8:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在集合计划发生下列（ ）情形后5日内将相关情况向协会备案。
A.展期
B.开立账户
C.申请专用交易单元
D.变更合同

9:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，（ ）。
A.估值日有交易的，采用估值日的收盘价确定公允价值
B.估值日有交易的，采用估值日的平均价确定公允价值
C.估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值
D.估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

10:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（ ）确定公允价值。
A.开盘价
B.收盘价
C.中间价
D.最高价

11:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。 B
A.两
B.三
C.四
D.五

12:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（ ）原则。 加微信看答案
A.激进性
B.稳健性
C.公允性
D.一致性

13:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.7
C.10
D.30

14:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当采取必要管理措施和技术措施，（ ）详细记载客户信息，对客户资料、资产管理合同、交易记录等材料妥善保管、严格保密。
A.必须以纸质方式
B.必须以电子方式
C.以纸质或电子方式
D.以纸质和电子方式同时

15:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。
A.半
B.一
C.二
D.三

16:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 C
A.半
B.一
C.三
D.五

17:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 加微信看答案
A.证券公司
B.中国证券监督管理委员会
C.证监会在各地的派出机构
D.中国证券业协会

18:按照《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求，合同应对集合资产管理合同变更的有关事宜作出明确约定，至少应当包括管理人取得托管人同意的方式，可以不包括委托人同意的方式。（ ）
对 错

19:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。（ ）
对 错

20:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会建立行业统一的资产管理业务信息披露与查询平台，公布证券公司资产管理业务的基本情况，供客户查询，强化社会公众监督。（ ）
对 错

21:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。（ ） 对
对 错

22:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。（ ） 加微信看答案
对 错

23:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。（ ）
对 错

24:按照《电子签名合同操作指引》的要求，管理人、托管人、代理推广机构应确保委托人可以通过其网站和营业网点查阅电子签名合同标准文本。（ ）
对 错

25:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。（ ）
对 错

1:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（ ）。 ABCD
A.对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料
B.调查取证，询问当事人及其相关单位和个人
C.查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
D.查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

2:下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（ ）。 加微信看答案
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责
D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

3:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（ ）。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
B.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

4:下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（ ）。
A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

5:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
A.三；一
B.三；三
C.五；三
D.五；五

6:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应向基金业协会及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。 C
A.2
B.5
C.10
D.15

7:私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（ ） 加微信看答案
对 错

8:基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（ ）
对 错

9:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。（ ）
对 错

10:同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送和利益冲突的的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（ ）
对 错

11:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。（ ） 对
对 错

12:从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。（ ） 加微信看答案
对 错

13:《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。（ ）
对 错

14:证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（ ）
对 错

15:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（ ）
对 错

16:私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（ ） 对
对 错

1:目前证券公司资产证券化业务的目标资产来源于（ ）的占比最高。 A
A.既有债权
B.未来收益权
C.信托收益权
D.商业物业收益权

2:证券公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。 加微信看答案
A.上市股票
B.股票质押式回购
C.非上市公司股权
D.新三板股票

3:证券公司可以为企业开展员工持股计划提供哪些服务？
A.设计员工持股计划
B.为企业寻找优惠资金
C.提供股票
D.向大股东提供股票质押融资

4:证券公司定向资产管理业务适用（ ）。
A.注册制
B.备案制
C.审批制
D.保荐制

5:证券公司资产管理业务规模从（ ）开始出现明显的增长。
A.2010年
B.2011年
C.2012年
D.2013年

6:证券公司发行设立专项资产管理计划，所募集资金购买原始权益人能产生稳定现金流的基础资产，将资产收益分配给受益凭证持有人，此产品为（ ）。 C
A.股票质押式回购
B.结构化定增产品
C.资产证券化
D.客户保证金类产品

7:可以是单一或多个投资者的证券公司资产管理业务的是（ ）。 加微信看答案
A.定向资产管理业务
B.委托资产管理业务
C.集合资产管理业务
D.专项资产管理业务

8:截至2015年底，共有（ ）家证券公司获得公募基金管理人牌照。
A.9
B.10
C.13
D.11

9:证券公司资产管理计划参与股票质押回购业务时，资金提供方不能为证券公司自身。（ ）
对 错

10:资产证券化产品不可以在沪深交易所公开挂牌交易。（ ）
对 错

11:<p><span style="font-size:16px;font-family:宋体">证券公司资产管理计划不能参与职业年金管理。（</span><span style="font-size:16px;font-family:&#39;Calibri&#39;,sans-serif">&nbsp; </span><span style="font-size:16px;font-family:宋体">）</span></p> 错
对 错

12:目前证券化资产证券化业务主要通过专项资产管理计划实现。 加微信看答案
对 错

1:下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（ ）。 ABCD
A.本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性
B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益
D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢

2:下列有关全口径登记备案制度说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.各类私募基金管理人应当依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记
B.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当为私募基金办理备案手续
C.基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证
D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告

3:下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是（ ）。
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元
C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
D.机构投资者净资产不低于1000万元

4:《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是（ ）。
A.各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基金业协会登记和备案
B.基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大的基金管理机构进行重点监测
C.不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自律
D.对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法

5:《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括（ ）。
A.与监管公募相区别的适度监管
B.功能监管和机构监管相结合
C.基金信息完全披露
D.对创投基金进行特别扶持和监管

6:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（ ） 错
对 错

7:创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。（ ） 加微信看答案
对 错

8:私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（ ）
对 错

9:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。（ ）
对 错

10:《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。（ ）
对 错

11:由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。（ ） 对
对 错

12:私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（ ）
对 错