分类：证券从业后续培训

1:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（ ）证监局提出审核申请。 A
A.机构注册地
B.公司主要营业场所所在地
C.分支机构所在地
D.以上三者都不正确

2:投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）。 加微信看答案
A.服务关系
B.劳动聘用关系
C.合作、委托关系
D.无关系

3:实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（ ）。
A.咨询服务、客户跟踪
B.个性化产品、客户跟踪
C.咨询、组合产品、客户跟踪
D.个性化产品、组合产品、客户跟踪

4:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资咨询
B.证券资产管理
C.证券自营
D.投资银行

5:按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（ ）。
A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物
B.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台
C.未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务
D.未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务

6:在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（ ）。 ABC
A.投资顾问的执业资格及基本经历
B.其所推荐产品的基本特征和风险性质
C.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

7:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 加微信看答案
A.代理客户从事证券、期货买卖
B.向客户承诺证券、期货投资收益
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为部分客户解决实际困难

8:根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（ ）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
C.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务

9:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。
A.是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等
B.是否包含客户敏感信息
C.是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
D.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

10:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。
A.是否在限制清单之列
B.是否包含客户敏感信息
C.是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
D.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

11:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 ABCD
A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.向客户承诺证券、期货投资收益
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

12:证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ ）等不同等级或水平的投资顾问服务。 加微信看答案
A.营业部投资顾问
B.营业部高级投资顾问
C.总部高级投资顾问
D.总部资深投资顾问

13:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。
A.代理客户从事证券、期货买卖
B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
C.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

14:按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（ ）。
A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物
B.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台
C.未经广播电视行政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务
D.未经工商行政管理部门核准不得从事证券期货计算机信息服务

15:投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ ）。
A.客户与非客户的利益冲突
B.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D.客户与公司经纪业务之间的利益冲突

16:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。 ABCD
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访和投诉处理

17:证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ ）。 加微信看答案
A.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
B.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
C.受客户之托，为其提供投资建议
D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等

18:国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ ）。
A.内幕交易
B.抢先交易
C.频繁交易
D.老鼠仓

19:业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ）。
A.作为投资顾问业绩考核的依据
B.作为日后纠纷的证据
C.作为供客户随时查阅的资料
D.公司规范管理、档案管理的要求

20:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
A.公司住所地证监局
B.公司法定代表人住所地证监局
C.媒体所在地证监局
D.广告发布地证监局

21:近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（ ）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。 ACD
A.网络平台（如专业博客）
B.公众传播媒体
C.投资分析软件
D.专业客户服务系统

22:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 加微信看答案
A.风险承受能力
B.投资偏好
C.资产状况
D.服务需求

23:重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ）。
A.业务经办员
B.证券分析师
C.前台接线员
D.客户回访人员

24:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

25:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
A.中国证监会
B.地方证监局
C.中国证券业协会
D.广电总局

26:证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（ ）等三个层面。 BCD
A.证券投资顾问之间的隔离
B.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
C.公司高管之间的隔离
D.公司各业务板块或部门之间的隔离

27:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 加微信看答案
A.2
B.3
C.5
D.7

28:按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（ ）证监局备案。
A.机构注册地
B.公司主要营业场所所在地
C.分支机构所在地
D.以上三者都不正确

29:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。
A.成立专门的委员会
B.指定多部门共同实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定专门人员独立实施

30:在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（ ）。
A.投资顾问的执业资格及基本经历
B.其所推荐产品的基本特征和风险性质
C.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

31:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前７个工作日向举办地证监局报备。（ ） 错
对 错

32:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（ ） 加微信看答案
对 错

33:证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（ ）
对 错

34:公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。（ ）
对 错

35:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。（ ）
对 错

36:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。（ ） 错
对 错

37:“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（ ） 加微信看答案
对 错

38:对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（ ）
对 错

39:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，是否披露了必要的信息属于必须审核的内容，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。（ ）
对 错

40:实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（ ）
对 错

41:证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。（ ） 对
对 错

42:证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动。（ ） 加微信看答案
对 错

43:证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
对 错

44:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异。（ ）
对 错

1:在资产证券化产品的准备阶段，证券公司作为管理人负责对交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，尽职调查主要针对以下（ ）等几个方面。 ABC
A.基础资产的真实性
B.经营状况的真实性
C.现金流预测的可靠性
D.投资者身份的真实性

2:在资产证券化产品的存续期间，证券公司通常承担了以下（ ）等多方面的责任。 加微信看答案
A.持续信息披露
B.基础资产运行监控
C.还本付息
D.危机应对

3:海外成熟市场的资产证券化业务通常具有以下几个特点（ ）。
A.大部分产品的资产不需要主动管理，因此不设管理人，只有服务商（通常不是券商）
B.券商通常除发行承销外，不承担其他职责，属于纯卖方业务
C.CLO（信贷资产证券化）产品通常需要主动投资管理，因此经常有管理人角色
D.在少数产品里，券商既是原始权益人，同时也是承销商

4:资产证券化业务的整个过程，围绕资产证券化产品，可分为（ ）几个阶段。
A.产品准备
B.产品设计
C.产品发行
D.产品维护

5:从目前我国国内资产证券化市场的运行状况来看，国内的资产证券化市场通常具有以下几个特点（ ）。
A.原始权益人强势
B.产品结构相对简单
C.机构投资人强势
D.券商同时承担发行承销及后续服务的职责

6:证券公司在作为传统的买方中介机构时，其业务的特点包含以下（ ）等方面。 ABCD
A.先有产品，为产品寻找合适的投资人
B.与投资人签订合同，代表买方利益
C.与投资人签订合同后再寻找可投资标的
D.买方付费

7:在资产证券化业务的过程中，中介机构根据产品发行人（原始权益的人）的要求设计产品，产品设立后，（ ）负责产品存续期的管理维护。 加微信看答案
A.原始权益人
B.管理人
C.投资者
D.托管人

8:一般意义上的卖方中介业务的特点不包括（ ）。
A.先有发行人，按照发行人的要求设计产品
B.中介机构与发行人签订合同，代表卖方利益
C.中介机构与发行人签订合同后再寻找合适的投资人
D.买方付费

9:证券公司在进行资产证券化业务过程中，既具备卖方投行的特征又具备买方投行的特征。其作为买方投行的优势之一是其业务模式与IPO相近。（ ）
对 错

10:按照证券公司以往的实践，投资银行业务为传统的买方业务，而资产管理业务为传统的卖方业务。（ ）
对 错

11:证券公司作为卖方中介，通常代表卖方的利益，在产品设计过程中力求使卖方利益最大化，比较典型的卖方业务是PE投资。（ ） 错
对 错

12:在目前国内的资产证券化业务过程中，证券公司通常承担的是服务商而非管理人的责任，履行是服务商的义务。（ ） 加微信看答案
对 错

13:资产证券化业务资管型的收费模式近乎免费，单纯追求规模，希望通过协同效应获得间接盈利，但对产品的质量把关难以负责。（ ）
对 错

14:资产证券化业务通道型的收费模式，比较重视存续期产品管理，但对前端产品设计，尤其是尽调，可能重视不足。（ ）
对 错

15:作为资产证券化产品的管理人，证券公司对投资者承担全部的、持续的、不可转让或再委托的勤勉尽责义务。（ ）
对 错

16:从现有的资产证券化业务的特点来看，通常是先有发行人（原始权益人），中介机构按照发行人的要求设计产品。（ ） 对
对 错

17:资产证券化业务前端收费的收费模式，强调前端投行尽调、产品设计、销售，但容易忽略存续期产品维护职责，可能造成入池资产质量标准的下降。（ ） 加微信看答案
对 错

18:从目前国内的情况来看，在资产证券化业务的发行销售和存续管理两个阶段中，证券公司集承销商和服务商两个角色为一体。（ ）
对 错

19:在资产证券化的业务实践中，不同的收费模式实质反映了证券公司不同业务部门参与证券化产品的结果。“均匀”分布的收费模式，主要反映了证券公司资产管理部门主导的资产证券化产品的收费特点。（ ）
对 错

20:目前我国证券公司的业务实践过程中，资产管理部门只能向投资者收费，不允许由卖方承担任何资管费用。（ ）
对 错

1:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ）。 A
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

2:《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》起草的过程中遵循的原则包括（ ）。 加微信看答案
A.数据集中
B.循序渐进
C.自下而上
D.自上而下

3:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据本公司的（ ）等，并考虑衍生品交易业务的风险特征，确定是否开展衍生品交易业务。
A.人才条件、技术条件
B.风险偏好
C.业务管理能力
D.风险管理能力

4:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的（ ）等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。
A.法律地位
B.交易资格
C.风险承受能力
D.专业能力

5:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括（ ）等事项。
A.业务定义、权利义务关系
B.终止条款、结算机制
C.违约事件
D.违约处置

6:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于（ ）等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。 ABCD
A.股权、债权
B.信用、基金
C.利率、汇率
D.指数、期货

7:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（ ）。 加微信看答案
A.衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施
B.金融衍生品新产品审批制度及流程
C.完备的簿记管理、估值管理等制度
D.健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度
E.协会要求的其他文件和资料

8:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（ ）。
A.开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书
B.衍生品交易业务的内部管理规章制度
C.衍生品交易会计制度
D.主管人员和主要业务人员名单、履历
E.协会要求的其他文件和资料

9:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（ ）等原则。
A.诚实信用
B.市场化
C.公平交易
D.防范利益输送

10:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，（ ）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。
A.证券交易所
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.证监会派出机构

11:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司柜台交易的产品（ ）登记托管。 C
A.只能由证券公司
B.只能由中国证券登记结算有限责任公司
C.可由证券公司或者中国证券登记结算有限责任公司
D.必须由证券公司和中国证券登记结算有限责任公司共同

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少（ ）复核一次。 加微信看答案
A.每单交易
B.每季度
C.每半年
D.每年

13:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于（ ），包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A.个人客户
B.有三年以上投资经验的个人客户
C.有五年以上投资经验的个人客户
D.机构

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当制定衍生品交易业务应急处置预案，在发生重大业务风险或重大业务损失时，应立即采取有效措施。如采取的措施得当，可不向市场监测中心报告。（ ）
对 错

15:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议，通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ）
对 错

16:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（ ） 错
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协议，与交易对手方直接开展的交易。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。（ ）
对 错

19:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。（ ）
对 错

20:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。（ ）
对 错

21:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当建立衍生品交易业务的决策与授权体系，制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。（ ） 对
对 错

22:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，未取得柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的，应当通过协会组织的专业评价。（ ） 加微信看答案
对 错

1:以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（ ）。 A
A.投资类
B.创设类
C.推荐类
D.展示类

2:机构间私募产品报价与服务系统参与人准备在报价系统中发行资产支持证券时可以采用的发行方式有（ ）。 加微信看答案
A.定价发行
B.簿记建档
C.招标发行
D.询价发行

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中开展产品发行与转让业务所需的前置程序有（ ）。
A.参与人注册
B.申请业务权限
C.开立账户
D.申请产品代码

4:下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（ ）。
A.转让注册
B.转让信息披露
C.投资者申购与赎回
D.清算与交收
E.变更登记

5:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人发起拍卖竞价时，需要填写（ ）。
A.拍卖竞价单
B.竞价基础信息
C.标购竞价单
D.要约报价信息

6:“机构间私募产品报价与服务系统”支持的发行方式有（ ）种。 B
A.2
B.3
C.4
D.5

7:下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（ ）。 加微信看答案
A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务
B.做市商对于其发出的报价具有成交义务
C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交
D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交

8:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，申购与赎回申报适用于（ ）的开放期。
A.资产支持证券
B.私募投资基金
C.资产管理计划
D.私募债

9:机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:标购时间结束后，“机构间私募产品报价与服务系统”根据（ ）参与人选择的竞价成交原则以最优的（ ）要约报价确认成交。
A.卖方，卖出
B.卖方，买入
C.买方，卖出
D.买方，买入

11:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（ ）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。 C
A.系统设定的固定时间
B.约定报名时间
C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间
D.招标开始时间

12:下列不属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品发行基本流程的是（ ）。 加微信看答案
A.发行注册
B.清算与交收
C.申请产品业务权限
D.发行信息披露

13:“机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（ ），该时点以后的成交于次日结算。
A.15:00
B.15:15
C.15:25
D.15:30

14:机构间私募产品报价与服务系统申购私募产品的参与人在簿记建档期间可以发出（ ）申购申报，每次申购申报可以包括对多个不同利率（价格）价位的申购意愿。
A.多个
B.三次
C.两次
D.一次

15:“机构间私募产品报价与服务系统”通过（ ）频道为参与人提供转让私募产品的平台。
A.在线协商
B.在线签约
C.在线支付
D.在线转让

16:在“机构间私募产品报价与服务系统”中进行协商成交的交易双方只允许进行线上协商。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”按照利率由高至低或价格由低至高原则，对有效投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部有效标位募完为止。（ ） 加微信看答案
对 错

18:资产管理计划或私募投资基金单日净赎回份额超过产品管理人约定的一定比例时，管理人可以在机构间私募产品报价与服务系统确认发生巨额赎回。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，私募产品的转让注册需通过产品发行人、管理人完成。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”中的点击成交是由一方参与人在报价系统发布买入或卖出的要约报价，交易对手点击确认该要约报价后成交。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。（ ） 对
对 错

22:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，定价发行方式是指参与人以确定的发行价格在报价系统发行私募产品。（ ） 加微信看答案
对 错

1:在融资类资管产品的尽职调查中，对“融资背景”进行尽职调查的事项包括（ ）等。 ABC
A.项目来源和营销过程
B.融资的动机和目的
C.达成合作意向的商业逻辑

2:对融资类资管产品中机构融资人的财务情况进行尽调时，主要考虑（ ）等方面。 加微信看答案
A.资本安排
B.财务指标
C.负债情况

3:在对融资类资管产品的机构融资人的财务基本指标进行调查时可关注（ ）等方面。
A.偿债能力
B.企业财务效益
C.资产营运状况
D.企业发展能力

4:融资类资管产品尽职调查的内容主要包括（ ）等。
A.融资背景
B.融资方
C.增信
D.融资项目

5:在对融资类资管产品的增信过程中，（ ）等不具有保证人资质。
A.法人分支机构（经授权除外）
B.国家机关、公益单位
C.被担保人的上市子公司
D.法人职能部门

6:下列财产中，不能作为融资类资管产品增信抵押物的有（ ）。 ABCD
A.土地所有权
B.国家机关的财产
C.所有权或使用权不明的财产
D.被查封、扣押或采取其他司法强制措施的财产

7:以下所列举的对机构融资人的尽职调查事项中，属于对其所处行业及主营业务的状况进行调查的事项是（ ）。 加微信看答案
A.所在区域经济情况
B.行业情况
C.公司的发展战略和规划情况
D.公司经营现状

8:在融资类资管产品尽调中，对融资项目的尽调事项主要包括（ ）等。
A.项目真实性
B.审批程序
C.资金投向真实性
D.现金流
E.账户设置

9:融资类资管产品常见的增信方式主要有（ ）等。
A.担保（包括质押、抵押、保证）
B.差额补足承诺
C.劣后级份额
D.购买（回购）承诺
E.增资（资金支持）承诺

10:在对融资类资管产品抵押类增信进行尽调是，需要核实（ ）等。
A.抵押人主体资格
B.抵押物权属和抵押可能性
C.抵押物的真实性
D.评判抵押物的价值
E.抵押是否经过正当程序批准

11:按照融资方式分类，目前，融资类资管产品可以划分为（ ）。 ABCDE
A.委托贷款
B.信托
C.收益权转让
D.股票质押回购
E.资产证券化

12:融资类资管产品具有以下哪些特点？（ ） 加微信看答案
A.起步晚，尚不成熟
B.融资方向多元化，集中度不高
C.产品的风险特征多样
D.产品结构多样

13:在融资类资管产品尽职调查中，对个人融资人的尽调事项主要包括（ ）等。
A.家庭负债
B.财产状况（可包括其配偶）
C.信用状况
D.个人负债

14:以下所列举的对个人融资人的尽职调查事项中，不属于对其财产状况进行调查的事项是（ ）。
A.职业
B.个人所得税申报表
C.人行的征信报告
D.收入证明

15:按照管理方式分类，融资类资管产品可以划分为（ ）。
A.委托贷款管理
B.信托管理
C.主动管理
D.被动管理

16:目前，就证券公司资产管理业务而言，个人融资人主要涉及的融资方式是（ ）。 D
A.信托
B.资产证券化
C.收益权转让
D.股票质押回购融资

17:在融资类资管业务中，融资人可以通过“自己担保”和风险同质担保“保证自己会还款”的方式提供有效增信。 加微信看答案
对 错

18:在融资类资管产品的尽职调查中，一般不对个人融资人的负债情况进行调查。
对 错

19:对融资类资管项目的尽调过程还应注意，如果还款系来自特定融资项目外的项目来源，还涉及该项目的尽调。
对 错

20:对融资类资管产品保证人的尽职调查事项原则上同融资人。
对 错

1:产业链中游的加工企业的核心资产主要包括（ ）等。 A
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

2:传统产业链主要包括哪几个环节？（ ） 加微信看答案
A.供应环节
B.生产环节
C.销售环节
D.物流环节

3:以下属于能源类资源的有（ ）。
A.石油
B.天然气
C.煤炭
D.核能

4:生物类资源包括（ ）等。
A.粮食
B.木材
C.水
D.土地

5:我国大宗商品生产加工企业主要集中在（ ）等地区。
A.东北
B.华北
C.华南
D.中部

6:目前全球资源分布比较集中的国家和地区有（ ）。 ABCD
A.巴西
B.澳洲
C.俄罗斯
D.中东

7:对于产业链上游企业而言，可使用的金融交易工具主要有（ ）等。 加微信看答案
A.订单融资
B.信用证
C.应收账款
D.保函、保理

8:以下属于矿业类资源的有（ ）。
A.铁矿石
B.铜
C.煤炭
D.锌

9:我国传统的制造业的产业链模式是（ ）。
A.供应商-核心企业-制造商-总装配-顾客
B.制造商-供应商-总装配-核心企业-顾客
C.供应商-制造商-总装配-核心企业-顾客
D.供应商-制造商-核心企业-总装配-顾客

10:产业链终端企业的核心资产主要包括（ ）等。
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

11:产业链下游企业的核心资产主要包括（ ）等。 D
A.仓单、库存、期货
B.货权、仓单
C.渠道、仓库、物流
D.结算、客户群、物流

12:客户是传统意义上的产业链的核心。（ ） 加微信看答案
对 错

13:从我国资源类制造业的现状来看，生产加工环节所获得的利润的波动幅度远大于原材料的波动幅度。（ ）
对 错

14:核能和水能均属于能源类资源。（ ）
对 错

15:在进行大宗商品类资产配置时，应比较寻找价格相对低估的品种；一旦发生资产缩水，相对低估的资产缩水幅度小，而相对高估的资产缩水幅度大。（ ）
对 错

16:原料市场风险管理与企业利润水平息息相关。（ ） 对
对 错

1:一般而言，在选择最便宜可交割国债时，如果10年期国债的市场收益率高于3%，（ ）久期债券会成为CTD券；如果10年期国债的市场收益率低于3%，（ ）久期国债会成为CTD券。 A
A.长，短
B.长，长
C.短，长
D.短，短

2:如果某基金持有某国债的面值为1亿元，该国债的久期为4.5，净价为103元，应计利息为2元，市场中最便宜可交割国债的久期为5.5，国债期货净价为97元，那么要完全对冲这1亿元国债的风险，需要（ ）手国债期货。 加微信看答案
A.89
B.90
C.91
D.92

3:下列关于寻找国债期货最便宜可交割国债（CTD券）的方法中，正确的有（ ）。
A.如果可交割国债的隐含回购利率最大，那么这支国债很可能为CTD券
B.如果可交割国债的净基差最小，那么这支国债很可能为CTD券
C.如果可交割国债的基差最大，那么这支国债很可能为CTD券
D.如果可交割国债的久期最大，那么这支国债很可能为CTD券

4:国债期货上市以来功能发挥良好，主要体现在以下（ ）等方面。
A.价格发现
B.套期保值
C.发行定价
D.活跃二级市场

5:以下属于可能影响转换因子的因素的是（ ）。
A.可交割债券票面利率
B.标准券票面利率
C.剩余付息次数
D.交割月距离下一个付息月的月份数
E.债券每年付息次数

6:目前，5年期国债期货合约与10年期国债期货合约的条款在以下（ ）方面有差异。 ACD
A.合约标的
B.最小变动价位
C.每日最大价格波动限制
D.最低交易保证金

7:在下列（ ）情况下，套期保值比例变化会最大。 加微信看答案
A.当前国债市场收益率为3.2%，未来市场收益率会继续上升
B.当前国债市场收益率为3.2%，未来市场收益率会大幅下降
C.当前国债市场收益率为2.8%，未来市场收益率会大幅下降
D.当前国债市场收益率为2.8%，未来市场收益率会保持不变

8:最便宜可交割国债可能会因为市场因素发生变动，使得空头可以灵活的选择不同的国债用于交割，这是国债期货的（ ）属性，这种属性有利于（ ）。
A.期货多方
B.期货空方
C.期权空方
D.互换多方

9:国债期货合约中的转换因子是使用贴现的概念来计算的，计算过程中使用（ ）作为贴现率。
A.可交割实物券的票面利率
B.可交割实物券的市场利率
C.名义标准券的票面利率
D.名义标准券的市场利率

10:我国国债期货合约的交易标的是实物可交割券。（ ）
对 错

11:通过转换因子，国债期货的合约标的与国债现货价格可以相互匹配，因此转化因子需要每天变动。（ ） 错
对 错

12:由于国债期货采用实物交割方式，为了避免期货合约交割完成后现货价格还会变动，国债期货的最后交割日必须与最后交易日一致。（ ） 加微信看答案
对 错

13:国债期货的基差是现货价格减去期货价格与转换因子乘积之差。（ ）
对 错

14:套期保值的实质是以基差风险代替价格波动的风险。 （ ）
对 错

15:某发行人计划在三个月后发行债券，为了避免利率的大幅上升，此时他可以卖出国债期货进行套期保值。（ ）
对 错

1:企业社会责任管理以（ ）为目标。 A
A.构建可持续竞争力
B.管理对标的结果
C.建立内外部结合的绩效评价体系
D.推进企业与利益相关方关系的协调改善

2:企业社会责任报告的形成大致经历了三个阶段：早期的报告、发展阶段的报告、现阶段主流报告。其中早期的报告主要形式是（ ）。 加微信看答案
A.雇员报告
B.环境报告
C.环境健康安全报告
D.社会责任报告
E.可持续发展报告

3:目前企业社会责任报告在国际上多种名字并存，包括（ ）。
A.可持续发展报告
B.企业社会责任报告
C.环境报告
D.企业公民报告

4:企业社会责任管理具有非常重要的意义，下列关于企业社会责任管理的重要意义的叙述中正确的是（ ）。
A.加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是企业建立良好的利益相关方关系的必然要求
B.加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是营造和谐的企业发展生态环境的必然要求
C.加强企业社会责任管理是创新管理模式，提升企业创新能力的需要
D.加强企业社会责任管理是提升企业可持续竞争力、打造百年老店的需要

5:下列对于企业社会责任管理的认识中正确的是（ ）。
A.社会责任管理是改进职能管理、完善工作流程的助推器
B.企业社会责任管理以推进企业与利益相关方关系的协调改善为核心
C.企业社会责任管理从适应与影响社会需求发展趋势的角度指导企业技术与管理创新
D.企业社会责任管理推动企业进行跨越组织边界的管理提升与改进
E.管理推进的关键是建立内外部结合的绩效评价体系

6:证券公司社会责任管理的重点内容有（ ）。 ABCDE
A.信息合规披露与社会沟通
B.责任思想普及与工作融入
C.责任推进管理体系建设
D.社会环境风险防控
E.推动可持续竞争力提升

7:下列选项中是企业社会责任报告的评价标准是（ ）。 加微信看答案
A.内容全面充实
B.表述生动亲切
C.充分体现企业特色
D.注重平衡性和实质性
E.设计精美、有思想

8:证券公司社会责任的基本特点有（ ）。
A.证券公司建立可持续发展的经营战略思想，促进资本市场健康发展，支持金融改革，服务实体经济持续平稳增长
B.为投资者提供全方位服务，保护投资者合法权益
C.坚持依法合规经营，有效防控风险，实现稳健经营
D.将公司的业务与经济社会发展的总体趋势有机协调，推进负责任投资，处理好公司业务与外部不同社会主体之间的关系，树立公司受人尊敬的社会形象
E.提升证券从业人员的责任意识，培育良好行业文化，增强行业发展动力

9:企业社会责任管理的目标是打造可持续竞争力，下列关于打造可持续竞争力的叙述中正确的有（ ）。
A.以企业创新为动力和基本指导思想
B.建立基于外部视角的战略目标
C.突出利益相关方在管理中的参与
D.建立以内外部结合的绩效评价体系
E.营造和谐的企业发展生态环境

10:企业社会责任管理的基本特征是（ ）。
A.注重利益相关方关系管理
B.强调社会资源整合
C.公平竞争的压力
D.坚持可持续性原则

11:下列关于传统的企业管理与企业社会责任管理的区别的叙述中正确的有（ ）。 ACD
A.从管理理念来看，传统的企业管理把企业视为股东实现营利目标的生产组织；而企业社会责任管理把企业视为不同的社会主体实现多元价值追求的社会平台
B.从管理框架上来看，传统的企业管理以社会价值为主导；而企业社会责任管理以股东价值为主导
C.从管理目标上看，传统的企业管理追求财务价值最大化；而企业社会责任管理追求经济、社会和环境的综合价值最大化
D.从管理方式上看，传统的企业管理谋求市场竞争优势；而企业社会责任管理注重利益相关方合作创造综合价值

12:企业社会责任报告具有多种多样的作用，它不仅是综合业绩报告新工具、传递信息新工具、外部沟通新手段、内部对话新机制，而且具有（ ）。 加微信看答案
A.增加企业盈利功能
B.预警机制功能
C.提高管理层评估能力功能
D.增加财务稳定性功能

13:全球最早使用全球报告倡议组织推出的G4可持续发展报告指南的的公司是（ ）。
A.JP摩根
B.高盛
C.瑞银集团
D.桑坦德银行

14:企业社会责任管理以（ ）为核心。
A.改进职能管理、完善工作流程
B.推动企业进行跨越组织边界的管理提升与改进
C.推进企业与利益相关方关系的协调改善
D.建立内外部结合的绩效评价体系

15:企业社会责任报告的形成大致经历了三个阶段：早期的报告、发展阶段的报告、现阶段主流报告。其中现阶段的主流报告的形式是（ ）。
A.雇员报告
B.环境报告
C.环境健康安全报告
D.社会责任报告
E.可持续发展报告

16:公司编制的社会责任报告的一般可以划分报告开篇、专题篇、实践篇以及报告结尾篇四个部分。（ ） 对
对 错

17:企业社会责任管理的关键词分别是跨越组织边界、换位思考、利益协调平衡、社会风险与环境风险、利益相关方参与、社会化绩效评价、可持续发展。（ ） 加微信看答案
对 错

18:利益相关者对于企业社会责任信息披露的要求逐渐的从“我要知道”转变成了“我明白了”，这就要求企业在披露社会责任信息时要做到让利益相关者听得懂并且生动、形象。（ ）
对 错

19:从概念上来看，传统的企业管理是从特定的管理理念出发，围绕实现特定目标，组织资源、信息、知识，开展运营活动的基本框架、规则和方式；而企业社会责任管理是企业在科学的社会责任观指导下正在形成的新的管理模式。（ ）
对 错

1:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，对非公开发行公司债券备案实施自律管理的机构为（ ）。 A
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中证机构间报价系统股份有限公司
D.中国证监会

2:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及未能满足下列（ ）条件的小贷公司。 加微信看答案
A.经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年
B.省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级
C.主体信用评级达到AA-或以上
D.年报通过审计，且出具无保留意见

3:下列内容属于负面清单的有（ ）。
A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载
B.存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人
C.地方融资平台公司
D.典当行
E.非中国证券业协会会员的担保公司

4:下列规则属于债券市场自律规则的有（ ）。
A.《非公开发行公司债券备案管理办法》
B.《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》
C.《公司债券受托管理人执业行为准则》
D.《公司债券承销业务规范》
E.《公司债券承销业务尽职调查指引》

5:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有（ ）。
A.发行人相关信息
B.债券发行相关信息
C.中介机构相关信息
D.债券持有人保护相关安排信息
E.承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺

6:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近（ ）年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员违反办法规定的，（ ）将采取相应自律惩戒措施。 加微信看答案
A.交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

8:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（ ）个工作日内向协会报送备案登记表。
A.3
B.5
C.10
D.15

9:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（ ）个工作日内予以备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

10:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报（ ）备案。
A.交易所
B.最高人民法院
C.中国证监会
D.财政部

11:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，具体承办非公开发行公司债券备案工作的机构为（ ）。 C
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中证机构间报价系统股份有限公司
D.中国证监会

12:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近（ ）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。 加微信看答案
A.3
B.6
C.12
D.24

13:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会应当至少每（ ）对负面清单进行一次评估，可以根据业务发展与监管需要不定期进行评估。
A.月
B.季度
C.半年
D.年

14:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由中国证券业协会报告（ ）及其他有权机构。
A.交易所
B.最高人民法院
C.中国证监会
D.财政部

15:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当指定专人以纸质方式报送备案材料。（ ）
对 错

16:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，非公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由承销机构向中国证券业协会备案。（ ） 错
对 错

17:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，若非公开发行公司债券在中国证券业协会备案，即构成市场准入。（ ） 加微信看答案
对 错

18:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息应当独立。（ ）
对 错

19:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。（ ）
对 错

20:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。（ ）
对 错

21:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围。（ ） 对
对 错

22:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，备案材料不齐备的，中国证券业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。（ ） 加微信看答案
对 错

23:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。（ ）
对 错

24:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。（ ）
对 错

1:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ ）。 ABC
A.证券公司分支机构变更营业场所
B.证券公司分支机构设立
C.证券公司分支机构变更业务范围
D.证券公司分支机构变更名称

2:证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ ）。 加微信看答案
A.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的
B.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的
C.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的
D.证监会另有规定的，从其规定

3:根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ ）。
A.不得重复、不得有歧义
B.冠以所从属证券公司的名称
C.后缀标明是分公司或证券营业部
D.便于投资者识别

4:证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ ）。
A.受理
B.批复
C.核查验收
D.许可证发放/缴回

5:根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（ ）。
A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度
B.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日
C.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核
D.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

6:根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ ）。 ABCD
A.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度
B.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营
C.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度
D.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

7:根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（ ）。 加微信看答案
A.从事业务经营活动
B.具有独立性
C.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担
D.其业务范围不得超出证券公司的业务范围

8:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ ）等。
A.申请表
B.公司内部决策文件
C.公司最近2年合规情况的说明
D.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明
E.公司现有分支机构管理情况的说明

9:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ ）。
A.治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险
B.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定
C.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形
D.信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故
E.现有分支机构管理状况良好

10:根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（ ）。
A.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示
B.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露
C.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息
D.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

11:根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（ ）。 D
A.证券公司分支机构设立
B.证券公司分支机构收购
C.证券公司分支机构撤销
D.证券公司分支机构变更营业场所

12:在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 加微信看答案
A.循序渐进、扶优限劣、逐步放开
B.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制
C.放开对业务范围的限定
D.整合分公司、证券营业部的监管规则

13:根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（ ）
对 错

14:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（ ）
对 错

15:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。（ ）
对 错

16:根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（ ） 对
对 错

17:证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（ ）
对 错

19:《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（ ）
对 错

20:根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。（ ）
对 错

21:根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。（ ） 对
对 错