分类：证券从业后续培训

1:如果交易者认为标的资产价格有较大幅度下跌的可能，则可以考虑（ ）策略。 A
A.买进认沽期权
B.卖出看跌期权
C.买进认购期权
D.卖出认购期权

2:在期权交易中，期权买方为获得相应的权利，必须将（ ）付给期权卖方。 加微信看答案
A.权利金
B.保证金
C.实物资产
D.标的资产

3:如果不计交易费用，买入看涨期权的最大亏损为（ ）。
A.权利金
B.标的资产的跌幅
C.执行价格
D.标的资产的涨幅

4:一般而言，预期后市下跌，应该进行的操作是（ ）。
A.买进看跌期权
B.卖出看涨期权
C.卖出看跌期权
D.买进看涨期权
E.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

5:交易者为了（ ）可考虑卖出看涨期权。
A.获取权利金收入或权利金价差收益
B.对冲标的资产多头
C.对冲标的资产空头
D.消除卖出标的资产风险

6:标的物的市场价格（ ）对卖出看涨期权者有利。 AB
A.波动幅度变小
B.下跌
C.波动幅度变大
D.上涨

7:股票期权具有以下（ ）等功能。 加微信看答案
A.杠杆
B.风险转移
C.有限损失
D.消除持股风险

8:期权交易最基本的策略有（ ）。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权

9:下面策略中主要目的是为了获取期权费的是（ ）。
A.卖出看跌期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.买进看涨期权

10:在海外市场上，按照权利金划分，可将期权分为（ ）。
A.看涨期权
B.场内期权
C.场外期权
D.看跌期权

11:当某交易者预期标的资产价格上涨时，可选择的策略是（ ）。 AD
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进认沽期权
D.卖出认沽期权

12:如果交易者认为标的资产价格会下跌或窄幅整理，可选择的策略是（ ）。 加微信看答案
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进看涨期权
D.卖出认沽期权

13:当投资者买进某种资产的看跌期权时，（ ）。
A.投资者预期该资产的市场价格将上涨
B.投资者的最大损失为期权的执行价格
C.投资者的获利空间为执行价格减标的物价格与权利金之差
D.投资者获利空间将视市场价格上涨的幅度而定

14:交易者卖出看涨期权主要目的是获取期权费，不需要缴纳保证金。（ ）
对 错

15:当投资者买进某种资产的看跌期权时，预期该资产的价格将下降，其最大损失为期权的执行价格。（ ）
对 错

16:看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，同时必须承担买进的义务。（ ） 错
对 错

17:标的资产价格越高，对看涨期权多头越有利。（ ） 加微信看答案
对 错

18:标的资产价格处于横盘整理或下跌，对看涨期权卖方有利。（ ）
对 错

1:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的（ ）个营业日内仍未纠正的，构成违约事件。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ）。 加微信看答案
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

3:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止日应为该通知生效之日起（ ）个工作日内的任一日。
A.15
B.18
C.20
D.30

4:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、该方的履约保障提供方发生下列任何情形（ ）可视为破产。
A.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的
B.解散（因合并、重组导致的解散除外）
C.做出停业、清算的决议
D.做出申请破产的决议

5:中国证券业协会发布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的主要内容包括（ ）等方面。
A.协议的构成、单一协议与协议效力等级
B.支付与交付义务
C.违约事件
D.终止事件

6:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件（ ）。 ABCD
A.未能支付或交付
B.违反协议、否认协议
C.履约保障违约
D.不实陈述

7:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方履行支付或交付义务的先决条件为（ ）。 加微信看答案
A.交易对方不存在违约事件
B.就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日
C.交易对方存在尚未发生的潜在违约事件
D.本协议约定的其他先决条件已获满足

8:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，当发生第四条所述违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知违约方该违约事件的发生，并指定提前终止日。指定的提前终止日应为该通知生效之日起（ ）个工作日内的任一日。
A.1
B.10
C.15
D.30

9:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。（ ）统称本协议。
A.交易通知书
B.主协议
C.补充协议
D.交易确认书

10:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止款项的计算公式为：（ ）。上述公式中，P指提前终止款项；V指守约方就每笔或每组被终止交易计算出的一笔或多笔终止净额的总和；A指违约方所欠守约方的未付款项；B指守约方所欠违约方的未付款项。
A.P=V+(A+B)
B.P=V-(A-B)
C.P=V+(A-B)
D.P=V/(A-B)

11:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未遵守本协议的约定（不包括本协议下发出终止事件通知的义务），且在收到违约通知后（ ）日内仍未纠正，构成违反协议。 D
A.1
B.10
C.15
D.30

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协议，通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，在确定终止净额时，终止净额计算方应优先考虑终止净额计算方的内部信息。（ ）
对 错

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（ ）
对 错

15:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止款项如为负数，应由违约方向守约方支付；如为正数，应由守约方向违约方支付。 （ ）
对 错

16:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的1个自然日内仍未纠正的，构成违约事件。（ ） 错
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于专业交易对手方。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，交易确认书或本协议另有约定的除外。（ ）
对 错

19:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为（且在宽限期内未予补救），所涉累计违约金额达到补充协议规定的交叉违约触发金额，构成交叉违约。（ ）
对 错

20:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时，交易双方对应支付金额进行轧差计算，即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额，则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。（ ）
对 错

21:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方或其履约保障提供方未按履约保障协议的规定遵守相关协议或履行相关义务，且在约定的宽限期届满后仍未纠正的,构成履约保障违约。（ ） 对
对 错

22:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，本协议构成交易双方单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证联网核心层作为通用的技术平台，提供网络承载服务，支撑证联网的运营，具体包括（ ）。 ABC
A.网络管理系统
B.BOSS系统（运营支撑系统）
C.DNS系统（域名解析系统）
D.金融网络（如SWIFT）

2:证券行业通信网络目前的状况可大致概括为（ ）。 加微信看答案
A.上证通、深证通分别与各证券公司相联，承载着上海、深圳证券交易所与相关机构的行情、交易、结算等业务的传输任务
B.深证通还与部分银行机构相联开展证券第三方存管、基金托管、销售，信证报盘，转融通和数据备份等相关业务
C.中证登建设了PROP平台，与结算参与人机构之间交换结算数据；此外，还传输证券公司向投保基金公司报送的交易结算资金监控数据
D.与期货市场实现了完全的互联互通

3:证联网可联接境外市场，向行业机构提供“一点式接入”服务，未来可能的数据传输包括（ ）等。
A.与境外交易所之间的业务交换
B.与境外证券公司之间的业务交换
C.与境外基金管理公司之间的业务交换
D.与境外期货公司之间的业务交换

4:现有证券期货行业通信网络存在的主要问题是（ ）。
A.不能有效支撑综合业务的开展
B.部门重要业务数据传输存在一定安全隐患
C.通信成本较高
D.通信线路存在重复建设情形

5:证联网可承载的业务包含（ ）等。
A.为场外市场提供数据传输服务
B.监管数据、监控数据、统计数据、信息披露数据的报送
C.数据备份的安全传输
D.外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联

6:外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联作为证联网承载的业务之一包含（ ）等方面内容。 ABCD
A.与外汇交易中心相联，参与外汇交易、银行间债券市场的投资交易
B.与银行相联，开展第三方存管业务、银期转账业务、基金数据交换业务
C.与信托、保险经营机构的业务往来，交叉销售双方产品
D.与淘宝等互联网公司相联，扩大产品销售渠道

7:证联网可承载开户、投资者身份认证、会员服务等业务，具体包含（ ）等。 加微信看答案
A.投资者开户影像等账户资料的数据传输
B.对投资者和法人机构的身份验证
C.支持行业CA认证业务的开展
D.证券、期货交易所的会员服务数据传输

8:通过证联网进行监管数据、监控数据、统计数据、信息披露的数据的报送包含了以下（ ）等方面。
A.行业机构向证监会、所属证监局报送监管数据
B.各证券公司向投保基金报送保证金监控数据；沪深交易所、投资者保护基金公司、期货保证金监控中心向中证资本市场运行统计监控中心报送数据
C.各期货交易所在交易时段向期货保证金监控中心报送的运行监测监控数据；各期货交易所、期货公司和期货保证金存管银行在交易日盘后向期货保证金监控中心报送的期货保证金监控数据
D.上市公司报送的信息披露数据和基金管理公司的基金信息披露数据
E.经营机构与人民银行之间的反洗钱数据传输

9:证联网可划分为核心层、接入层、用户层，其中用户层用于证联网接入不同机构，进行业务访问控制和安全防护。（ ）
对 错

10:证联网的接入方式仅为通过行业托管机房接入，不支持证券经营机构自行申请专线接入。（ ）
对 错

11:证联网可提供交易仿真测试以提高创新业务的联网测试效率，但不提供涉及众多机构的联合测试。（ ） 错
对 错

12:证联网承载的数据备份安全传输业务是指行业经营机构在正常的交易、结算完成后，把备份业务数据和系统灾备数据传输到异地灾备中心或行业数据中心进行保存备份。（ ） 加微信看答案
对 错

13:证联网用户层可接入监管部门、证券期货业各机构、银行等其他机构。（ ）
对 错

14:证联网规划接入五大领域，包括监管机构域、金融机构域、国际金融域、非金融机构域、分支机构域。（ ）
对 错

15:证券期货行业目前的通信网络是以证券、期货交易所和中登公司为中心建立起来的多个星型结构网络，主要服务于交易所、中登公司的行情、交易、结算、开户等核心业务。（ ）
对 错

16:期货行业的通信网络现状大致为：上期所、大商所、郑商所、中金所分别建有通信专网，与期货公司相联，承载各自交易所与期货公司之间的行情、交易、结算业务数据的传输和中国期货保证金监控中心公司的期货保证金监控和统一开户业务。（ ） 对
对 错

17:证联网的设计思路主要是利用专线通信线路，建设行业内部的互联网络，实现资本市场金融互联网。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证联网的安全设计主要包括业务接入的访问控制和网络攻击防护两个方面。（ ）
对 错

19:经营机构接入证联网，应依据《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》中G3级别的要求，使用符合标准的防火墙等安全设备接入证联网，并做好网络访问控制和入侵防护工作。（ ）
对 错

20:为场外市场提供数据传输服务是证联网承载的一项重要业务，是指证券公司柜台交易系统通过证联网，连接其他证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司和银行等金融机构，为非集中交易的产品的销售、清算提供数据传输通道。（ ）
对 错

1:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，退市公司重大资产重组涉及发行股份的，自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，退市公司应当于期满后（ ）个工作日内披露实施进展情况。 A
A.2
B.5
C.10
D.15

2:我国交易所市场的投资者以（ ）为主。 加微信看答案
A.中小投资者
B.证券公司
C.基金公司
D.投资公司

3:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司可视自身情况，通过发行（ ）等方式，实现重大资产重组。
A.股票
B.优先股
C.可转换债券
D.理财产品

4:非上市公众公司重大资产重组的相关规定相对于上市公司，简化了申报文件和披露内容，体现在（ ）等方面。
A.不要求提供盈利预测、备考财务报告
B.不要求在报刊披露决议和重组报告书摘要
C.不要求董事会对评估情况发布意见
D.不要求频繁披露重组进展

5:下列有关退市公司重组的相关监管要求正确的是（ ）。
A.上市公司从证券交易所退市后即属于非上市公众公司，其资产重组应适用于非上市公众公司资产重组的一般规定
B.退市公司重大资产重组与申请重新上市是两个独立的事项
C.退市公司无论是否进行资产重组，如其符合重新上市的条件，即可申请重新上市
D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》中对退市公司重大资产重组的要求略高于普通的非上市公众公司

6:在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业需要达到的基本要求包括（ ）。 ABCD
A.股权清晰
B.合法规范经营
C.治理机制健全
D.履行信息披露义务

7:我国资本市场股权分置改革完成之后，上市公司并购重组取得了较快发展，主要集中在（ ）等行业。 加微信看答案
A.机械设备
B.房地产
C.公用事业
D.医药生物

8:《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（ ）。
A.收购人准入资格要求
B.收购人的股份限售要求
C.以信息披露为核心的自律监管制度
D.控股股东或实际控制人退出的管理要求

9:下列有关非上市公众公司重大资产重组相关规定说法正确的是（ ）。
A.沿用了上市公司重大资产重组制度中关于内幕信息管理的要求
B.重组原则中对非上市公众公司的盈利能力作出了要求
C.在违法违规处罚上与上市公司基本保持一致
D.未界定借壳行为

10:根据《非上市公众公司收购管理办法》，按照本办法进行非上市公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24

11:《非上市公众公司收购管理办法》将（ ）作为权益披露触发标准。 B
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

12:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 加微信看答案
A.三分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.四分之三

13:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，独立财务顾问应当结合非上市公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（ ）日内，对重大资产重组相关事项出具持续督导意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

14:《非上市公众公司重大资产重组管理办法》对于非上市公众公司购买或出售的参股权，以（ ）计算是否触及重大资产重组标准。
A.净资产
B.总资产
C.成交金额
D.账面价值

15:《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动（ ）并购重组业务的快速发展。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小企业板市场
D.新三板市场

16:根据《非上市公众公司收购管理办法》，收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日；但是出现竞争要约的除外。 D
A.10，30
B.15，30
C.15，60
D.30，60

17:非上市公众公司重大资产重组业务中，实现独立财务顾问与主办券商结合的主要目的是（ ）。 加微信看答案
A.充分发挥财务顾问在重组过程中发挥的作用
B.加强对非上市公众公司在重组过程中的监管
C.促进非上市公众公司履行信息披露的义务
D.降低公司重组成本

18:涉及非上市公众公司收购的，除权益变动披露外，收购人必须聘请具有相关业务资格的（ ）负责对收购人的主体资格、收购目的、实力、诚信记录、资金来源和履约能力进行尽职调查。
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.证券公司
D.财务顾问

19:根据《非上市公众公司收购管理办法》，非上市公众公司需要变更收购要约的，变更后的要约收购价格不得高于变更前的要约收购价格。（ ）
对 错

20:根据《非上市公众公司收购管理办法》，当非上市公众公司控制权发生变更时，应披露权益变动报告书。（ ）
对 错

21:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。（ ） 对
对 错

22:在成熟市场中，并购业务是最高端的投资银行业务。（ ） 加微信看答案
对 错

23:根据《非上市公众公司收购管理办法》，在非上市公众公司收购中，收购人做出公开承诺事项的，应同时提出所承诺事项未能履行时的约束措施，并公开披露。（ ）
对 错

24:非上市公众公司收购不实施强制全面要约收购制度，收购人是否需要实施全面要约收购由公司自行决定，采取自治的方式在公司章程中约定。（ ）
对 错

25:非上市公众公司收购报告书及要约收购报告书应重点强化客观性事实披露，弱化主观性分析信息。（ ）
对 错

26:对于不涉及发行股份或者非上市公众公司发行股份购买资产后股东累计不超过200人的重大资产重组由全国股转系统实施自律管理。（ ） 对
对 错

27:非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系，推动并实现收购活动市场化。（ ） 加微信看答案
对 错

28:无论是在交易所市场，还是全国中小企业股份转让系统，并购重组都将促进市场更好的发挥决定性作用，合理配置资源，促进产业升级，推动实体经济发展。（ ）
对 错

1:代理抵押过手证券（Agency MBS）基础资产是否合规，需要考虑（ ）。 ABCD
A.贷款额度
B.负债收入比例
C.贷款价值比例
D.信用分数

2:在美国，通常由下列（ ）机构为住房抵押贷款发放保险。 加微信看答案
A.联邦住房管理局
B.房利美
C.退伍军人事务管理局
D.抵押贷款保险公司

3:从历史记录看，抵押贷款违约与贷款的初始按揭比例呈（ ）关系。
A.不相关
B.正相关
C.负相关
D.指数相关

4:一项住房抵押贷款的合同中约定，在合同的前5年，贷款年利率为6%，之后，利率为央行公布的基准利率下浮10%，则，该贷款属于（ ）。
A.浮动利率抵押贷款(ARM)
B.固定利率贷款(FixedRateLoan)
C.混合浮动利率抵押贷款(HybridARM)
D.渐进偿还式抵押贷款(GPM)

5:在美国的住房抵押贷款证券化体系中，贷款具有下列哪项特征，将被归类为不合规贷款？（ ）
A.信用分数过高
B.贷款价值比例过低
C.贷款额度过高
D.负债收入比例过低

6:根据（ ），MBS可以分为过手式证券和偿付式证券。 C
A.是否由美国政府的代理机构发行
B.住房性质
C.现金流的分配结构
D.信托账户的设置

7:固定利率抵押贷款是指在最初一段时间内利率固定不变，在一定期限之后变成了浮动利率抵押贷款。（ ） 加微信看答案
对 错

8:住房抵押贷款的发放要考虑贷款额度、借款人的收入水平、信用记录和房产价值。（ ）
对 错

9:在通货膨胀比较严重的环境中，贷款人不愿发放长期固定利率抵押贷款。（ ）
对 错

10:MBS按照是否由美国政府的代理机构发行，分为代理证券和非代理证券。（ ）
对 错

1:证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具（ ）次定期跟踪评级报告，且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披露。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（ ）名评级分析人员组成。 加微信看答案
A.2
B.3
C.4
D.5

3:2009年9月16日，（ ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。
A.《信用评级机构监管指令》
B.《提供信贷评级服务认识的操守准则》
C.《资本要求指引》
D.《信用评级机构监基本行为准则》

4:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上
C.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
D.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上

5:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A.确定
B.维持
C.调整
D.失效

6:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。 ABCD
A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料
B.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.委托人不按约定支付评级费用的
D.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的

7:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。 加微信看答案
A.建立防火墙制度和回避制度
B.明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形
C.建立利益冲突报告和披露机制
D.制定利益冲突的管理办法

8:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

9:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A.10
B.30
C.50
D.80

10:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。
A.三分之一
B.四分之三
C.半数
D.三分之二

11:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。 D
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

12:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（ ）
对 错

14:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）
对 错

15:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（ ）
对 错

16:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ） 对
对 错

17:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）
对 错

19:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（ ）
对 错

20:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）
对 错

21:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ） 对
对 错

22:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ） 加微信看答案
对 错

1:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 ABCD
A.债券承销
B.尽职调查
C.信用评级
D.受托管理

2:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（ ）。 加微信看答案
A.发行人基本情况
B.公司债券主要发行条款
C.发行人是否履行了规定的内部决策程序
D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E.发行人存在的主要风险

3:《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构
D.沪深证券交易所

4:发行人申请公开发行公司债券时，最近（ ）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（ ）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。
A.2，1
B.2，2
C.3，1
D.3，2

5:在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。
A.评级机构
B.发行人
C.主承销商
D.担保机构

6:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。 C
A.国家发展改革委员会
B.住房和城乡建设部
C.国土资源部
D.环境保护部

7:仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（ ）对是否符合上市条件进行预审。 加微信看答案
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

8:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ）
对 错

9:上市公司发行附认股权、可转股条款的公司债券，同样适用《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。（ ）
对 错

10:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ）
对 错

11:发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。（ ） 对
对 错

12:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（ ） 加微信看答案
对 错

13:地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。（ ）
对 错

14:涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（ ）
对 错

15:对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。（ ）
对 错

16:《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 对
对 错

17:对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ） 加微信看答案
对 错

18:公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。 A
A.二百人
B.三百人
C.五百人
D.五百人

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。 加微信看答案
A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D.侵占、挪用基金财产

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，担任基金托管人，应当具备的条件包含（ ）等。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全保管基金财产的条件

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，有下列（ ）情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

6:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。 ABCD
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列（ ）行为。 加微信看答案
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。
A.向不特定对象募集资金
B.向特定对象募集资金累计超过一百人
C.向特定对象募集资金累计超过二百人
D.法律、行政法规规定的其他情形

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A.按指令执行
B.拒绝执行
C.记录下来，年终时报告给基金管理人
D.记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告

10:基金份额持有人是指（ ）。
A.基金法律关系中的受托人
B.基金法律关系中的委托人和受益人
C.基金财产的原始出资者
D.基金份额的受让人

11:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。 C
A.一
B.两
C.三
D.五

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。 加微信看答案
A.一千万
B.五千万
C.一亿
D.两亿

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近一年没有违法记录。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当从基金资产中计提风险准备金。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ） 错
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金管理人利益优先的原则。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
对 错

20:证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）
对 错

1:证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 ABCD
A.新开不合格账户
B.开设非法网点
C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控
D.不正当竞争问题

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（ ）。 加微信看答案
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

3:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
A.身份
B.财产收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

4:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A.申报的姓名或者名称
B.职业状况
C.身份的真实性
D.收入状况

5:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（ ）。
A.客户账户
B.客户交易结算资金存管手续
C.资金账户
D.证券账户

6:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

8:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。
A.业务合同书
B.身份确认书
C.风险揭示书
D.账户信息表

9:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 D
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.账户开通前

12:对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（ ）
对 错

14:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ）
对 错

15:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（ ）
对 错

16:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（ ）
对 错

19:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（ ）
对 错

20:CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）
对 错

1:股票采用做市转让方式的，应当有（　　）家以上做市商为其提供做市报价服务。 A
A.2
B.3
C.4
D.5

2:下列哪个发文对股转系统的地位进行了基本确定（ ）。 加微信看答案
A.国务院49号文
B.证监会118号文
C.证监会26号文

3:（　　）文件对股转系统的地位进行了基本确定。
A.国务院49号文
B.证监会118号文
C.证监会26号文

4:企业在挂牌的同时进行做市转让，做市商的库存股应该达到（　　　）。
A.100万股或者总股本5%以上（孰低原则）
B.50万股或者总股本5%以上（孰低原则）
C.100万股或者总股本10%以上（孰低原则）
D.50万股或者总股本10%以上（孰低原则）

5:对做市公司的后续跟踪主要包括以下方面（ ）。
A.公司基本面的变化
B.公司治理结构的变化
C.重大资产重组
D.其他突发的变化

6:做市商的主要功能有（　　　）。 ABCD
A.价格发现功能
B.提供流动性功能
C.稳定市场功能
D.校正市场指令功能
E.创造交易功能

7:做市商做市库存股的取得途径有（　　）。 加微信看答案
A.股东在挂牌前转让
B.股票发行
C.在股转系统买入
D.其他合法方式

8:新三板公司（包括做市股票对应的公司）估值的特殊性体现在（　　）。
A.做市目的
B.流动性因素
C.行业覆盖面很广
D.企业的成长阶段各异

9:证券公司要成为做市商，必须具有（　　）。
A.具有自营资格
B.有专门的部门和人员
C.要有完备的做市业务制度
D.要有专用的技术系统

10:证监会118号文中，提出支持（　　）四类公司开展做市业务。
A.基金管理公司子公司
B.期货公司子公司
C.证券投资咨询机构
D.保险公司子公司
E.私募基金管理机构

11:做市报价中的有效报价最长间隔时间是（　　　　）。 B
A.3分钟
B.5分钟
C.8分钟
D.10分钟

12:在做市股票当天的报价涨跌幅触及（　　）时，做市商要向股转公司书面说明情况。 加微信看答案
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

13:做市商之间的互报成交时间为（ ）。
A.9:00—9:15
B.9:30—11:30
C.13:00—15:00
D.15:00—15:30

14:做市商之间的互报成交时间为（　　　）。
A.9:00—9:15
B.9:30—11:30
C.13:00—15:00
D.15:00—15:30

15:不构成做市首次报价的基本性因素的是（　　　）。
A.行业平均估值水平和市场环境
B.公司盈利水平和流动性
C.公司独特因素
D.做市经理因素

16:现阶段做市股票的投资者之间也可以进行交易。（　　） 错
对 错

17:做市交易是指令驱动交易制度。（　　） 加微信看答案
对 错

18:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。（　　）
对 错

19:做市商在报价服务中，交易日的有效报价时间必须达到转让时间的75%。（　　）
对 错

20:新三板现阶段先分为基础层和创新层，实现不同层级挂牌公司的有序流动，对不同阶层挂牌公司实行差异化制度安排。
对 错

21:公司挂牌不是转板上市的过渡安排。（　　） 对
对 错

22:挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。 加微信看答案
对 错

23:做市股票没有涨跌幅限制。（　　）
对 错