1:下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（ ）。 ABCD
A.已经被质押且尚未解除质押的股权
B.进入摘牌程序的股权
C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权
D.融入方非法取得的股权
2:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（ ）。 加微信看答案
A.主营业务不符合国家产业政策的
B.正在进行重大诉讼或仲裁的
C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的
D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形
3:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（ ）。
A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票
B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权
C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票
D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权
4:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，出现违约情形时，证券公司可以通过以下（ ）途径进行违约处置。
A.根据业务协议的约定，向有权机关申请处置标的股权，通过拍卖等方式变现标的股权价值，优先偿付处置所得资金
B.业务协议进行公证的，申请法院强制执行
C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的，申请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿
D.依法可以采取或约定的其他方式
5:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（ ）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。
A.按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的
B.对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的
C.最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的
D.对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的
6:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定和完善尽职调查的制度，明确尽职调查的分工、程序、内容等，重点调查（ ）等情况。 ABCD
A.融入方资信及还款能力
B.标的股权质量
C.提供的担保
D.资金用途
7:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明（ ）。 加微信看答案
A.交易各方的声明与保证；交易各方的权利与义务
B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限
C.融入资金的用途；交易方式与交易流程
D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式
E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序
8:以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有（ ）。
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益
9:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方为机构的，最近（ ）管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的，证券公司不得将其列为融入方。
A.6个月
B.一年
C.两年
D.三年
10:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（ ）。
A.六个月
B.十八个月
C.十二个月
D.二十四个月
11:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，最近（ ）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得将其列为标的公司。 C
A.一
B.二
C.三
D.五
12:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（ ），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（ ）。 加微信看答案
A.50%，10%
B.25%，10%
C.25%，5%
D.50%，5%
13:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（ ）
对 错
14:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。（ ）
对 错
15:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（ ）
对 错
16:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（ ） 对
对 错
17:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。（ ） 加微信看答案
对 错
18:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中明确要求证券公司应当以自有资金参与场外股权质押式回购交易业务。（ ）
对 错
19:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（ ）
对 错
20:证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。（ ）
对 错