1:以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：( ) ABC
A.部门主管对异地交易员监控不足
B.信用风险计量模型存在缺陷
C.交易员和产品的风险限额体系设计不合理
D.交易员薪酬激励机制设计不合理
2:操作风险事件可能导致的影响包括：( ) 加微信看答案
A.向客户赔偿差错交易导致的受损金额
B.财务报表错报
C.监管机构罚款
D.行政处罚
E.市场禁入
3:以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有：( )
A.巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭
B.法国兴业银行为授权交易员巨亏案
C.摩根大通“伦敦鲸”巨亏案
D.博时基金老鼠仓案
4:瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：( )
A.通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程
B.与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易
C.蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控
D.在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质
5:以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( )
A.由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人
B.交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整
C.清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管
D.财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整
6:以下哪项不属于操作风险范畴：( ) B
A.交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行
B.投资决策失误，导致公司自营账户亏损
C.客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务
D.离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿
7:以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：( ) 加微信看答案
A.光大证券“乌龙指”案
B.巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款
C.瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案
D.全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案
8:以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )
①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
A.②③⑤
B.①③④⑤
C.①②⑤
D.①②③④⑤
9:以下不属于“内部舞弊”类操作风险事件的是：( )
A.开展超风险限额的未授权交易
B.盗用公司内部业务信息和客户资料
C.使用获取的内部信息，为公司自营交易不当盈利
D.收受贿赂、回扣
E.违反适销性原则，向客户推荐高风险产品
10:操作风险是指（ ）
A.因手工操作失误导致的风险
B.因系统故障导致的风险
C.因员工舞弊行为导致的风险
D.以上描述均不全面
11:以下哪项属于操作风险管理范畴:( ) D
A.反洗钱监控
B.经纪业务客户异常投资行为监控
C.自营业务投资行为合规性监控
D.支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败
12:下列属于操作风险可能产生损失/影响的有：( )
①对外赔偿；②财务报表科目重新归类；③公司分类等级下调；④声誉受损；⑤机会成本 加微信看答案
A.①
B.①③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
13:以下不属于操作风险七大类别的是：( )
A.内、外部舞弊行为
B.有形资产损失
C.执行交割和流程管理
D.声誉损失
14:以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( )
A.内部风险损失事件分析
B.外部风险损失事件分析
C.关键风险指标监控
D.新业务评估