分类：证券从业后续培训

1:证券公司开展投资组合专项压力测试，测试频率应为（ ）。 A
A.每日进行
B.每周进行
C.每月进行
D.每季度进行

2:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用（ ）方法。 加微信看答案
A.敏感性分析
B.情景分析
C.综合压力测试
D.专项压力测试

3:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.资本性支出
B.重大对外投资
C.开展重大创新业务
D.部门结构调整

4:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司应当建立和完善压力测试的相关制度，制度应当包括（ ）等内容。
A.决策机制
B.实施流程及方法
C.报告路径
D.检查评估

5:以下关于设置一个理想的压力情景应具备的特点的说法中，正确的有（ ）。
A.压力测试情景应具备前瞻性，以体现资产组合结构变化以及依靠传统风险管理无法涵盖的新信息和新生风险
B.压力测试应包含与测试对象相关的所有风险因素，模拟风险因素同时发生极端不利的变化
C.模拟的压力情景必须是“有一定可能性”发生的，尽管发生的可能性几率非常小
D.历史的最极端点是设置情景的重要参考，但不同时间的压力测试所选用的情景也应不同

6:对压力测试结果的分析应关注的内容包括（ ）。 ABCD
A.测试人员应对压力测试的结果进行简要解释，以便于管理层理解测试目的和测试所反映的问题
B.对压力测试中所使用的重要假设和模型方法进行简要解释
C.对可能带来的损失严重性的解释，通过对压力测试的输出结果分析来进行解释
D.当解释和应用压力测试所得到的结论时，需要对压力测试的前提假定以及它们的局限性进行说明

7:投行承销压力测试所采集的数据包括（ ）。 加微信看答案
A.最近月份监管报表
B.本次发行方案中的业务数据
C.公司业务规模计划变动数据
D.标的股票的市场交易数据

8:操作风险损失数据库的数据来源包括（ ）。
A.公司内部风险数据统计
B.监管机构
C.行业协会
D.媒体报道

9:以下各种模型中，可用于压力测试中的模型有（ ）。
A.财务模型
B.蒙特卡洛模拟
C.信用风险定价模型
D.多因素模型

10:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.对外担保
B.重大对外投资
C.收购
D.承担重大包销责任

11:证券公司应当根据风险类型确定相应的风险因素，其中流动性风险因素的变化情况一般包括（ ）。 ABCD
A.重大对外投资
B.收购
C.融资渠道受阻
D.现金分红

12:证券公司在压力测试中所使用的（ ）等各种内外部数据来源应当合法、真实、准确、完整。 加微信看答案
A.市场数据
B.交易数据
C.业务数据
D.财务数据

13:以下关于证券公司开展压力测试的行业意义的说法中，正确的有（ ）。
A.摸清行业风险底数、风险承受能力及资本充足情况，前瞻性防范系统性风险
B.提供监管政策制定依据，增强调控效率
C.净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求
D.提高抵御风险能力，稳定公众对证券行业信心

14:证券公司开展投资组合的压力测试，所采用的风险因素包括（ ）。
A.股票价格变动
B.股票交易量变动
C.股票波动率变动
D.利率变动

15:证券公司开展压力测试所采用的三大工具包括（ ）。
A.风险因素
B.监管政策
C.量化模型
D.压力情景

16:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 ACD
A.确定自营投资规模限额
B.调整内部组织架构
C.证券市场大幅波动
D.确定经营计划和业务规模

17:综合压力测试中信用风险采用的风险因素包括（ ）。 加微信看答案
A.违约率
B.信用评级
C.回收率
D.融资融券坏账率

18:证券公司综合压力测试的对象包括（ ）。
A.净资本等各项风险控制指标
B.各项业务规模
C.最大风险损失
D.整体财务指标

19:股票基金交易量大幅下降、经纪业务佣金费率快速下滑、投资银行业务量大幅减少、资产管理业务规模大幅缩减等属于（ ）风险因素。
A.市场
B.经营
C.操作
D.流动性

20:证券公司开展压力测试的目标是确保在极端不利情况下（ ）。
A.提高抵御风险能力，稳定公众对证券行业信心
B.风险总量控制在董事会审批限额之内，确保风险可测、可控、可承受
C.净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求
D.获取数据作为净资本管理、风险总量控制和战略决策依据

21:进行投行承销压力测试，证券公司内部参与压力测试的部门有（ ）。 BCD
A.董事会办公室
B.投资银行部
C.风险控制部
D.财务部

22:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司开展压力测试的第一个步骤是（ ）。 加微信看答案
A.确定测试方法，设置测试情景
B.确定风险因素，收集测试数据
C.选择测试对象，制定测试方案
D.制定和执行应对措施

23:以下开展压力测试频率最高的事件是（ ）。
A.重大固定资产投资
B.确定经营计划和业务规模
C.投资组合盈亏
D.承担重大包销责任

24:证券公司压力测试是指（ ）。
A.假设市场在极端不利的情形（如利率突然急升或股市突然重挫）时，将资产组合所面临的极端但可能发生的风险加以认定并量化
B.金融机构衡量潜在但可能发生异常损失的模型测试
C.证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本等各项风险控制指标和财务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程
D.假设市场在极端不利的情形（如利率突然急升或股市突然重挫）时，对资产组合之影响效果

25:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，证券公司开展压力测试不包括的风险类型是（ ）。
A.市场风险
B.经营风险
C.操作风险
D.道德风险

26:证券公司在开展压力测试时，必须采用中国证监会统一规定的压力测试模型。（ ） 错
对 错

27:压力测试中应按照会计准则进行财务报表的模拟，计算原则应以体现证券公司在压力情景下会计报表中的盈亏状况为标准。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。（ ）
对 错

29:压力事件的识别、良好建模方法以及压力测试结果运用都需要证券公司内部风控专家和业务人员等各个领域的高级专家共同协作，确保专家的意见得到采纳。（ ）
对 错

30:投行承销压力测试的情景设置是根据承销股票的最差市场价格变化来制定压力情景。（ ）
对 错

31:国际货币基金组织（IMF）和世界银行于1999年5月联合推出了“金融部门评估计划”（FSAP），通过压力测试、金融稳健指标、标准与准则评估三个分析工具，对成员国和其他经济体的金融体系进行全面评估和监测，其中最为核心的工具即为压力测试。（ ） 对
对 错

32:压力测试是公司基于对未来情况的预测，除进行基础压力情景设置外，证券公司还需对未来业务可能面临的各种变化情况进行假设，以反映公司未来经营活动的全面变化。不同的假设条件对压力测试的结果将产生重大影响，因此这些假设应当充分、合理，并且应与证券公司的未来发展保持高度一致。（ ） 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司压力测试指引（试行）》的要求，证券公司开展综合压力测试时，应当考虑影响母公司与子公司、表内资产与表外资产、交易性金融资产与非交易性金融资产等因素，以全面反映压力情景对证券公司的不利影响。（ ）
对 错

34:证券公司经营风险因素的变化情况一般包括股票基金交易量大幅下降、经纪业务佣金费率快速下滑、投资银行业务量大幅减少、资产管理业务规模大幅缩减等。（ ）
对 错

35:证券公司开展综合压力测试，年度用资计划作为设定各项业务规模的依据，应当与公司年度收入及成本预算案相匹配。（ ）
对 错

36:开展综合压力测试的目的是测算未来极端情况下公司可能出现的最差经营表现及净资本等风险控制指标情况，为董事会及管理层提供经营决策依据，确保公司在中度压力情景下仍不亏损，且各项风控指标满足监管要求。（ ） 对
对 错

1:资产证券化业务中，如基础资产为融资租赁请求权，考察基础资产产生的现金流对资产支持证券信用评级的影响时，可从（ ）等方面考虑。 ABC
A.金额与时间分布
B.未来波动性
C.租金支付记录
D.可转让性

2:从基础资产的定义来看，基础资产包含以下（ ）几方面内涵。 加微信看答案
A.符合法律法规
B.权属明确
C.可以产生独立、可预测的现金流
D.可以是单项财产或者财产权利，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合

3:资产支持证券还本方式的设置通常与（ ）等几个方面有关。
A.基础资产类别
B.基础资产产生的现金流的大小
C.基础资产产生的现金流的时间分布
D.结构设计

4:影响资产支持证券信用质量的因素主要包含（ ）等方面。
A.基础资产的信用质量
B.现金流管理
C.增级措施
D.重要参与方

5:以下选项符合基础资产的定义的是（ ）。
A.BT回购款
B.融资租赁租金请求权
C.高速公路收费权
D.污水处理收费权
E.商业物业所有权

6:资产证券化业务中，基础资产自身的风险可能包含（ ）等方面。 ABCDE
A.再投资风险
B.流动性风险
C.早偿风险
D.利率风险
E.物权风险

7:基础资产本身的信用可能不足以确保所发行证券获得目标等级的情况下，为提升证券的信用以获得高等级可以采取一种或一系列的信用增级措施。信用增级的数额通常根据对基础资产违约可能性和证券预期损失的分析来确定，信用增级措施可吸收全部的损失。（ ） 加微信看答案
对 错

8:在对合同债权资产证券化信用风险进行考量时，基础资产需符合一定的合格标准，其中租赁物件的起租日需不早于某一特定日期。（ ）
对 错

9:信用债券和资产支持证券发行过程中通常都无需采取信用增级措施。（ ）
对 错

10:结合实际案例来看，南京公用二期专项计划通过加强账户监管及约定特殊情况下的资金划付机制等措施缓释相应的资金混同的而风险。（ ）
对 错

11:影响资产支持证券信用质量的因素包含基础资产的信用质量、交易结构、重要参与方等，评级机构在对资产证券化业务进行信用风险评价时通常从对基础资产的信用风险分析入手。（ ） 对
对 错

12:在对基础资产现金流进行评价时，对基础资产现金流历史数据的采集整理的时间起点应结合资产支持证券的设计期限，同时立足于原始权益人的实际情况。选择可比经济周期中尽可能长的历史数据。（ ） 加微信看答案
对 错

13:资产支持证券和信用债券的区别之一为两者交易结构的复杂性不同，通常信用债券的交易结构较为简单，资产支持证券的交易结构相对复杂，根据资产或投资者需求有不同设计。（ ）
对 错

14:在进行资产证券化业务过程中，现金管理是交易结构设计时重点考虑的因素之一，其中账户的设置至关重要，依据不同基础资产及管理要求，账户设置也各有特点和要求。（ ）
对 错

15:超额利差作为增级措施的一种，是指资产池产生的利息收入扣除证券应付利息、费用之后的部分。超额利差通常作为吸收资产池损失的第一道工具。（ ）
对 错

16:在对资产证券化业务信用风险进行考量时，对现金流的支付结构可从时间匹配、金额匹配、支付顺序等方面进行考虑。（ ） 对
对 错

1:课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（ ）等类别。 ABC
A.单一客户集中度
B.维持担保比例
C.负债规模
D.单一账户折算率

2:课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（ ）等类别。 加微信看答案
A.范围管理
B.折算率管理
C.保证金比例管理
D.负债规模管理

3:有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（ ）。
A.担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效
B.不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准
C.在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标
D.分级A基金的折算率一般要高于债券型基金

4:在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（ ）等指标。
A.净利润
B.净资产收益率
C.净利润增长率
D.主营业务收入增长

5:关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（ ）。
A.对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围
B.对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注
C.账户负债规模越大，关注度越高
D.对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围

6:在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（ ）等指标。 ABCD
A.市值规模
B.宏观流动性
C.波动性
D.股价涨幅

7:在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（ ）等因素。 加微信看答案
A.流动性
B.波动性
C.信用评级
D.利率水平

8:在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（ ）等指标。
A.单一客户集中度
B.维持担保比例
C.负债规模
D.持仓偏好

9:课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（ ）等特点。
A.统一领导，分工协同
B.层面分明，层次清晰
C.静态和动态结合
D.逆周期调整和杠杆调节

10:在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（ ）。
A.上市超过一定期限
B.非＊st
C.近一个季度股东人数不低于一定数量
D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题
E.价格无明显的异常波动或市场操纵

11:下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（ ）。 B
A.证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定
B.公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定
C.公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准
D.公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整

12:本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（ ）。 加微信看答案
A.对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批
B.对公司融资融券业务进行风险回顾
C.对标的证券品种及保证金比例进行审批
D.对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核

13:由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。（ ）
对 错

14:在确定融资融券担保股票的折算率时，可以依据股票的基本面、市场面，参考股票的评级情况。（ ）
对 错

15:针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。（ ）
对 错

16:在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。（ ） 对
对 错

17:对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（ ）
对 错

19:课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。（ ）
对 错

20:通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。（ ）
对 错

1:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会

2:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 加微信看答案
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查

3:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

4:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
A.合规总监和合规部门
B.办公室
C.风险管理部门
D.财务部门

5:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

6:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司

7:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.董事会
B.经营管理
C.各业务部门
D.分支机构

8:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.内幕信息
B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息
C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息
D.所有信息

9:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项）
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员

10:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）（本题有超过一个的正确选项）
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日

11:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（ ）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 AB
A.观察名单
B.限制名单
C.传言名单
D.控制名单

12:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会

13:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规总监
B.合规部门
C.风险管理部门
D.财务部门

14:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项）
A.将有关工作人员纳入跨墙管理
B.促使敏感信息公开
C.对相关业务活动进行限制
D.对敏感信息进行严格保密

15:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

16:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。 ABC
A.记录跨墙情况
B.向跨墙人员提出跨墙行为规范
C.会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D.对跨墙违规行为进行处罚

17:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（ ）职责。（本题有超过一个的正确选项） 加微信看答案
A.审查
B.监督
C.检查
D.咨询和培训

18:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

19:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。（本题有超过一个的正确选项）
A.客户利益优先
B.公司利益优先
C.公平对待客户
D.降低公司风险

20:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单

21:美国最初级的OTC市场是（）。 B
A.OTCBB
B.粉单交易市场
C.纳斯达克资本市场
D.纳斯达克全国市场

22:为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（ ）。 加微信看答案
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

23:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（ ）
对 错

24:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。（ ）
对 错

25:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ）
对 错

26:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（ ） 错
对 错

27:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。（ ） 加微信看答案
对 错

28:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（ ）
对 错

29:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（ ）
对 错

30:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（ ）
对 错

31:证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ） 错
对 错

32:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。 加微信看答案
对 错

33:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

34:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（ ）
对 错

35:证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（ ）
对 错

36:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 错
对 错

37:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。 加微信看答案
对 错

38:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

39:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司风险控制部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（ ）
对 错

40:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（ ）
对 错

41:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ） 错
对 错

42:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

43:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

44:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

45:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ）
对 错

46:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（ ） 错
对 错

47:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ） 加微信看答案
对 错

48:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ）
对 错

49:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。
对 错

50:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ）
对 错

51:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ） 对
对 错

52:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ） 加微信看答案
对 错

53:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。（ ）
对 错

54:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。（ ）
对 错

55:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）
对 错

56:《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（ ） 对
对 错

57:证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。（ ） 加微信看答案
对 错

58:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（ ）
对 错

59:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）
对 错

60:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（ ）
对 错

61:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 对
对 错

62:证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ） 加微信看答案
对 错

1:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（ ）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。 A
A.证监会信息安全管理部门
B.证监会相关业务监管部门
C.证监会派出机构
D.行业协会

2:下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（ ）。 加微信看答案
A.监管部门组织制定并发布，技术性强
B.监管部门制定并发布，政策性强
C.行业协会组织制定并发布，引导性强
D.交易所组织制定并发布，专业性强

3:《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构

4:属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（ ）。
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
B.《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》
C.《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》
D.《证券公司网上证券信息系统技术指引》

5:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（ ）。
A.应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准
B.应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质
C.应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步
D.应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展

6:下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（ ）。 ABCD
A.证券公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券期货服务机构

7:国家信息安全管理的主要规定包括（ ）等。 加微信看答案
A.《信息安全等级保护管理办法》
B.《计算机病毒防治管信理办法》
C.《软件产品管理办法》
D.《通信网络安全防护管理办法》

8:属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（ ）。
A.《证券公司集中交易安全管理技术指引》
B.《证券公司证券营业部信息技术指引》
C.《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

9:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的持续保障要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
B.应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
C.开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
D.应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行

10:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当具有合格的基础设施
B.应当设置合理的网络结构
C.应当建立符合业务要求的信息系统
D.应当建立完善的信息技术治理架构

11:下列各项中，属于行业信息技术法规体系中基金管理公司类别的是（ ）。 C
A.《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》
B.《期货公司信息技术管理指引（修订）》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

12:下列选项中不属于证券期货经营机构的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券期货服务机构

13:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，经营机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。（ ）
对 错

14:证券期货交易所、登记结算机构等核心机构和证券期货基金公司等经营机构与证券期货业务直接相关的信息系统安全（建设、互联、运行、维护等）应纳入证券期货监管范围，由行业协会负责制定规范予以规范。（ ）
对 错

15:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报行业协会备案。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会对发现的系统漏洞、安全隐患、产品缺陷进行全行业通报。（ ） 对
对 错

17:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。（ ）
对 错

19:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的，中国证监会有权要求核心机构和经营机构予以改进或者更换。（ ）
对 错

20:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施。（ ）
对 错

21:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。（ ） 对
对 错

22:《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定 。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。（ ）
对 错

1:相比较而言，下列商品期货品种中平均波动最大的是（ ）。 A
A.天然橡胶
B.黄金
C.棉花
D.铝

2:下列选项属于期货基本面分析的有（ ）。 加微信看答案
A.产业
B.贸易
C.背离
D.跳空

3:逆向思维理论的主要观点有（ ）。
A.投资者群体的交易行为受制于人性本能
B.人本性有从众心理
C.人的相互模仿和感染的本性使投资者的交易行为极易受到情绪、建议、命令、刺激等的控制
D.投资者大多有成熟的交易系统

4:交易计划设计可包含下列（ ）等项目。
A.进场依据
B.进场位置
C.加仓比例与分配项
D.市场情绪

5:下列品种中，和美元呈明显负相关性的是（ ）。
A.汽油
B.原油
C.黄金
D.白糖

6:坚持写商品期货交易日志的益处的有（ ）。 ABCD
A.增加交易自律性
B.能快速解决亏损问题，防止巨额亏损
C.记录当前重要的统计数据，帮助决定风险收益比
D.找到自己错误的模式并在未来避免犯同样的错误

7:期货投资日记包括（ ）等种类。 加微信看答案
A.备忘式日记
B.感想式日记
C.专题式日记
D.自由式日记

8:商品价值链研究信息源可以来自（ ）。
A.文献资料
B.商业数据
C.大众媒体
D.科研机构

9:在建立大豆商品的价值链供需数据库时，以下（ ）会影响供给。
A.种植面积
B.种植意愿
C.自然灾害
D.天气状况

10:以下属于商品期货交易的主要参与者的是（ ）。
A.消费企业
B.国内生产商
C.纯投机者
D.国内代理商

11:从历史数据来看，黄大豆1号与焦炭具有相同的抗通胀性。（ ） 错
对 错

12:随着商品期货市场的发展，商品定价机制已从传统的产业定价转变为金融定价，商品定价平台已从传统的现货市场转移到金融市场。（ ） 加微信看答案
对 错

13:政府债券是较低风险较低回报的投资品种。（ ）
对 错

14:非产业企业在做商品期货套利交易的时候可以不需要现货。（ ）
对 错

15:商品期货的价格信息预测是一个动态跟踪、不断修正的过程。（ ）
对 错

1:对于商品期货，资金推动型和现货引导型行情波动的区别在于（ ）。 A
A.资金推动型的行情需要持仓量的配合，现货引导型的行情则不需要
B.资金推动型的行情不需要持仓量的配合，现货引导型行情也不需要
C.资金推动型的行情不需要持仓量的配合，现货引导型行情则需要
D.资金推动型和现货引导型行情都需要持仓量的配合

2:属于商品产业链信息的有（ ）。 加微信看答案
A.供给
B.需求
C.进出口
D.消费替代品

3:可交易金融资产信息可从（ ）等获得。
A.银行间市场信息
B.商品交易所信息
C.场外交易场所信息
D.证券交易所信息

4:下列关于期货交易量、持仓量的特征说法正确的有（ ）。
A.中长期走势中持仓量增减与牛熊趋势没有必然联系
B.价格涨跌过度后，容易出现持仓量的急剧增加
C.现货保盘较重的品种，急速增仓经常会形成行情顶部
D.投资资金参与度高的品种，更容易产生资金推动型的行情

5:以贸易数据库分析模型为例，可从（ ）几个分析模块按不同权重构建贸易数据库分析模型。
A.宏观及货币政策
B.产业链
C.相关行业
D.技术分析

6:大宗商品数据库主要包括（ ）。 ABCD
A.产业链数据库
B.金融信息数据库
C.贸易数据库
D.固定信息点调查数据库

7:商品期货投资中，可在不同类别的数据库基础上构建数据模型驱动和支撑策略，如（ ）。 加微信看答案
A.宏观驱动和宏观套利策略
B.产业驱动和产业套利策略
C.物流驱动和套利策略
D.指数化策略
E.技术和量化策略

8:下列选项属于货币政策工具的有（ ）。
A.利率
B.财政赤字
C.法定存款准备金率
D.公开市场操作

9:下列选项属于财政政策的有（ ）。
A.信贷政策
B.投资政策
C.税收政策
D.利率政策

10:下列不属于产业链数据的是（ ）。
A.上游数据
B.加工数据
C.期货交易数据
D.经销数据

11:决定大宗商品需求的宏观经济政策是（ ）。 C
A.利率政策
B.信贷政策
C.投资政策
D.税收政策

12:商品期货短期价格波动中，增仓上行、减仓下行非常常见，资金进出对行情涨跌短期没有任何影响。（ ） 加微信看答案
对 错

13:商品期货中长期走势中持仓量增减与牛熊趋势没有必然联系。（ ）
对 错

14:相比财政政策，货币政策的调节影响较为温和，政策的变动也相对频繁。（ ）
对 错

15:构建基本面投资数据库的主要目的是通过对影响基本经济关系的信息进行考察，并根据这类信息分析判断市场均衡价格，从而进行投资。（ ）
对 错

16:在经济周期的不同阶段，商品期货与金融资产的相关性存在差异。（ ） 对
对 错

1:证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（ ）等功能模块实现。 ABC
A.账户监控模块
B.身份证监控模块
C.异常账户监控模块
D.可疑交易监控模块

2:证券公司合规管理范围应覆盖公司的（ ）。 加微信看答案
A.所有业务
B.所有机构
C.所有人员
D.各个环节

3:证券公司的合规管理需要信息系统支持体现在（ ）等方面。
A.IT应用日新月异，证券公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑
B.IT系统不但成为企业业务的有力支撑，而且成为企业合规管理和风险控制的一道关键的电子防线
C.合规管理是一个实时动态的互动过程，利用IT技术平台，既能实现“流程固化”又可实现“因需而变”
D.合规管理IT技术平台不但可以提高效率、节约资源，同时还是监管部门的要求

4:以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（ ）。
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

5:证券公司合规管理包含（ ）等方面要素。
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险

6:证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（ ）等方面。 ABCD
A.自营与资管同向交易
B.自营与资管反向交易
C.自营账户抢先资管账户交易
D.自营与资管投资品种相似度

7:证券公司合规管理信息系统功能覆盖（ ）等方面。 加微信看答案
A.法规合规管理控制环境建设
B.法规合规管理控制活动与措施
C.合规管理内外沟通和反馈
D.合规检查和督导
E.系统其他功能

8:证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（ ）几个层次。
A.业务层
B.页面展现层
C.数据持久层
D.流程引擎
E.平台层

9:证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。（ ）
对 错

10:证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。（ ）
对 错

11:证券公司风险监控信息系统可实现持仓分析、证券交易分析、资金变动分析、客户资金分析等统计分析功能。（ ） 对
对 错

12:证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。（ ） 加微信看答案
对 错

13:合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）
对 错

14:证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
对 错

15:证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。（ ）
对 错

1:下列各项中，适合小资金投资者的投资方式有（ ）。 AB
A.买进认购
B.买进认沽
C.卖出认购
D.卖出认沽

2:下列各项中，属于买进认沽投资策略的特点有（ ）。 加微信看答案
A.低成本
B.低风险
C.高获利
D.以小博大

3:下列属于期权的基本交易策略的有 （ ）。
A.买进认购
B.买进认沽
C.卖出认购
D.卖出认沽

4:下列各项中，属于买进认购投资策略的特点的有（ ）。
A.低成本
B.高成本
C.低风险
D.高风险

5:买进认购策略下，当股价处于（ ）情况时，买方亏损的可能性大。
A.小涨
B.大涨
C.横盘
D.小跌

6:以下属于看空策略的是（ ）。 BC
A.买进认购
B.买进认沽
C.卖出认购
D.卖出认沽

7:当标的证券的股价处于（ ）状态时，是运用买进认购策略的最佳时机。 加微信看答案
A.横盘
B.预计将要上涨
C.上涨中
D.下跌中

8:当标的证券的股价处于（ ）状态时，是运用买进认沽策略的最佳时机。
A.预计将要上涨
B.上涨中
C.预计将要下跌
D.下跌中

9:卖出认购方式下，当标的证券的价格小于盈亏平衡点时，卖方不可能获利。（ ）
对 错

10:对于买进认购方式来说，时间价值归零是一种常态，这对买方是非常有利的。（ ）
对 错

11:当分析市场即将展开上涨行情时，买进认沽是一种非常好的投资策略。（ ） 错
对 错

12:卖出认购是一个大概率事件，且能承受行情大幅度上涨。（ ） 加微信看答案
对 错

13:买进认沽是一个小概率事件。（ ）
对 错

14:买进认购期权不需要缴纳履约保证金。（ ）
对 错

15:对于期权卖方来说获利是有限的，其最大获利是权利金。（ ）
对 错

16:买进认购策略的下档风险有限而上档利润无限。（ ） 对
对 错

17:运用卖出认沽和卖出认购策略时，对于风险管理与资金管控要更加小心，最好设立停损点。（ ） 加微信看答案
对 错

18:对于卖出认购方式来说，卖出认购者有履约责任，理论上风险是无限的。（ ）
对 错

19:对于买进认沽方式来说，时间价值归零是一种常态。（ ）
对 错

1:根据《证券分析师执业行为准则》第六条的相关规定，证券分析师应当恪守（ ）原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。 A
A.诚信
B.公平
C.公正
D.独立

2:根据《证券分析师执业行为准则》第七条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得（ ）。 加微信看答案
A.以任何形式使用或泄露国家保密信息
B.以任何形式使用或泄露上市公司内幕信息
C.以任何形式使用或泄露未公开重大信息
D.编造并传播虚假、不实、误导性信息

3:根据《证券分析师执业行为准则》第二十条的规定，证券分析师通过（ ）等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。
A.广播、电视
B.网络、报刊
C.报告会
D.交流会

4:根据《证券分析师执业行为准则》第十八条的规定，证券分析师在执业过程中，不得向（ ）以及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券分析师独立客观执业构成不利影响的其他利益。
A.上市公司
B.证券发行人
C.基金管理公司
D.证券管理公司

5:根据《证券分析师执业行为准则》第三条的相关规定，证券分析师应当自觉遵守（ ），规范执业行为。
A.法律、法规
B.中国证监会的有关规定
C.行业自律规则
D.所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度

6:根据《证券分析师执业行为准则》第十五条的规定，证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行（ ）或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。 B
A.上级通报
B.执业回避
C.合规检查
D.业务核查

7:根据《证券分析师执业行为准则》第十八条的规定，证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承（ ）的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。 加微信看答案
A.先来后到
B.公平竞争
C.友好合作
D.利益为上

8:根据《证券分析师执业行为准则》第八条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持。
A.完整性
B.多样性
C.逻辑一致性
D.独立性

9:根据《证券分析师执业行为准则》第十七条的规定，证券分析师只能与（ ）家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同。
A.4
B.3
C.2
D.1

10:根据《证券分析师执业行为准则》第十七条的规定，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，但不包括担任上市公司的独立董事。（ ）
对 错

11:根据《证券分析师执业行为准则》第十六条的规定，证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，可以匿名执业。（ ） 错
对 错

12:根据《证券分析师执业行为准则》第二十条的规定，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，可以与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，但不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券分析师执业行为准则》第九条的规定，证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，但在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，可不必加以注明。（ ）
对 错

14:根据《证券分析师执业行为准则》第十条的规定，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，可以用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，但不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。（ ）
对 错

15:根据《证券分析师执业行为准则》第十九条的规定，证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争。（ ）
对 错

16:根据《证券分析师执业行为准则》第五条的相关规定，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ） 对
对 错

17:根据《证券分析师执业行为准则》第十二条的规定，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券分析师执业行为准则》第十七条的规定，证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。（ ）
对 错

19:根据《证券分析师执业行为准则》第十四条的规定，证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。（ ）
对 错

20:根据《证券分析师执业行为准则》第二十一条的规定，证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制、培训赔偿等义务。（ ）
对 错