作者：sid

1:企业生产经营过程中，不同的企业甚至不同的贸易方式都会形成不动的价格风险，企业可利用商品期货市场管理敞口风险，形成（ ）等保值模式。 ABC
A.产品保值
B.原料保值
C.库存保值

2:关于企业利用期货市场进行规模管理，以下说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.企业在扩大规模的过程中，如果没有一定的保值措施是不敢贸然扩大规模的，尤其是有色行业
B.定价模式的多样性以及期货远期合约保值手段的运用，可以帮助企业进一步提高现货经营的规模和水平
C.企业可以利用期货市场调整投资能力
D.企业通过期货市场买入或卖出期货合约，可实现虚拟产能的增减，用以调节现货产能

3:现货企业可以借助大宗商品市场进行企业运营模式的创新，如（ ）。
A.企业向以价格管理、风险管理为导向的经营模式转型
B.企业向大宗商品交易商转型
C.企业向大宗商品产业基金运营商转型
D.企业向大宗商品资产管理商转型

4:利用期货市场工具，可以从（ ）等方面对现货企业商业模式的创新提供帮助。
A.定价体系的创新
B.融资模式的创新
C.风险管理工具的创新
D.企业运营模式的创新

5:利用期货市场，企业可以组合出多种贸易定价模式，主动适应市场的变化，以有色金属加工型企业原材料定价模式为例，企业可采用（ ）等多种定价模式。
A.远期合约定价
B.到货后两个月内定价
C.期货+升贴水定价
D.远期合约定价
E.销售期均价-加工费

6:利用大宗商品市场，可以从（ ）等层面为企业经营提供服务。 ABCDE
A.战略管理
B.定价管理
C.风险管理
D.规模管理
E.商业模式创新

7:商品期货上市后，随着运营的成熟，价格逐渐成为买卖双方重要的价格参照依据，正确的运用期货市场工具可提高相关实体产业的运营效率。（ ） 加微信看答案
对 错

8:由于我国市场自身的特征，大多行业的贸易型企业往往是“以规模带动流动性，再以流动性促规模”的模式运转。（ ）
对 错

9:企业参与期货市场后，可逐渐增强对大宗商品价格趋势波动的认识，促进企业更加清晰的制定中长期发展战略。（ ）
对 错

10:现货企业可以借助期货市场对企业定价体系进行创新，如围绕以场内场外流动性、公平性、代表性较好的品种标的为核心，形成现货产业链“基准价+升贴水”的定价模式。（ ）
对 错

11:随着我国商品期货市场的发展，现货企业可运用期货工具进行融资模式的创新，如建立以金融机构、金融经营服务机构、各类金融机构子公司、大型交易商为主体，以衍生品市场为风险对冲渠道，以仓储标准化为基础的新型融资体系。（ ） 对
对 错

12:现货企业可以运用衍生品市场作为风险管理的工具，建立以标准化场内市场为核心，场外市场为补充，掉期、互换、场外期权、个性化定价服务为工具的多层次风险管理体系。（ ） 加微信看答案
对 错

1:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（ ）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。 A
A.证监会信息安全管理部门
B.证监会相关业务监管部门
C.证监会派出机构
D.行业协会

2:下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（ ）。 加微信看答案
A.监管部门组织制定并发布，技术性强
B.监管部门制定并发布，政策性强
C.行业协会组织制定并发布，引导性强
D.交易所组织制定并发布，专业性强

3:《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构

4:属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（ ）。
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
B.《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》
C.《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》
D.《证券公司网上证券信息系统技术指引》

5:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（ ）。
A.应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准
B.应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质
C.应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步
D.应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展

6:下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（ ）。 ABCD
A.证券公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券期货服务机构

7:国家信息安全管理的主要规定包括（ ）等。 加微信看答案
A.《信息安全等级保护管理办法》
B.《计算机病毒防治管信理办法》
C.《软件产品管理办法》
D.《通信网络安全防护管理办法》

8:属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（ ）。
A.《证券公司集中交易安全管理技术指引》
B.《证券公司证券营业部信息技术指引》
C.《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

9:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的持续保障要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
B.应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
C.开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
D.应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行

10:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当具有合格的基础设施
B.应当设置合理的网络结构
C.应当建立符合业务要求的信息系统
D.应当建立完善的信息技术治理架构

11:下列各项中，属于行业信息技术法规体系中基金管理公司类别的是（ ）。 C
A.《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》
B.《期货公司信息技术管理指引（修订）》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

12:下列选项中不属于证券期货经营机构的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券期货服务机构

13:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，经营机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。（ ）
对 错

14:证券期货交易所、登记结算机构等核心机构和证券期货基金公司等经营机构与证券期货业务直接相关的信息系统安全（建设、互联、运行、维护等）应纳入证券期货监管范围，由行业协会负责制定规范予以规范。（ ）
对 错

15:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报行业协会备案。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会对发现的系统漏洞、安全隐患、产品缺陷进行全行业通报。（ ） 对
对 错

17:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。（ ）
对 错

19:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的，中国证监会有权要求核心机构和经营机构予以改进或者更换。（ ）
对 错

20:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施。（ ）
对 错

21:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。（ ） 对
对 错

22:《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定 。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。（ ）
对 错

1:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ）。 A
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

2:《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》起草的过程中遵循的原则包括（ ）。 加微信看答案
A.数据集中
B.循序渐进
C.自下而上
D.自上而下

3:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据本公司的（ ）等，并考虑衍生品交易业务的风险特征，确定是否开展衍生品交易业务。
A.人才条件、技术条件
B.风险偏好
C.业务管理能力
D.风险管理能力

4:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的（ ）等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。
A.法律地位
B.交易资格
C.风险承受能力
D.专业能力

5:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括（ ）等事项。
A.业务定义、权利义务关系
B.终止条款、结算机制
C.违约事件
D.违约处置

6:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于（ ）等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。 ABCD
A.股权、债权
B.信用、基金
C.利率、汇率
D.指数、期货

7:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（ ）。 加微信看答案
A.衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施
B.金融衍生品新产品审批制度及流程
C.完备的簿记管理、估值管理等制度
D.健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度
E.协会要求的其他文件和资料

8:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（ ）。
A.开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书
B.衍生品交易业务的内部管理规章制度
C.衍生品交易会计制度
D.主管人员和主要业务人员名单、履历
E.协会要求的其他文件和资料

9:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（ ）等原则。
A.诚实信用
B.市场化
C.公平交易
D.防范利益输送

10:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，（ ）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。
A.证券交易所
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.证监会派出机构

11:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司柜台交易的产品（ ）登记托管。 C
A.只能由证券公司
B.只能由中国证券登记结算有限责任公司
C.可由证券公司或者中国证券登记结算有限责任公司
D.必须由证券公司和中国证券登记结算有限责任公司共同

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少（ ）复核一次。 加微信看答案
A.每单交易
B.每季度
C.每半年
D.每年

13:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于（ ），包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A.个人客户
B.有三年以上投资经验的个人客户
C.有五年以上投资经验的个人客户
D.机构

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当制定衍生品交易业务应急处置预案，在发生重大业务风险或重大业务损失时，应立即采取有效措施。如采取的措施得当，可不向市场监测中心报告。（ ）
对 错

15:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议，通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ）
对 错

16:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（ ） 错
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协议，与交易对手方直接开展的交易。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。（ ）
对 错

19:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。（ ）
对 错

20:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。（ ）
对 错

21:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当建立衍生品交易业务的决策与授权体系，制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。（ ） 对
对 错

22:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，未取得柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的，应当通过协会组织的专业评价。（ ） 加微信看答案
对 错

1:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，（ ）应掌握常规用电安全操作和知识，了解机房内部供电、用电设备的操作规程，掌握机房用电应急处理步骤、措施和要领。 A
A.机房管理员
B.系统管理员
C.网络管理员
D.安全管理员

2:下列选项中属于非核心交易业务系统的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司的风控系统
B.交易系统
C.银证、银期系统
D.期货公司的风控系统

3:《证券期货业信息系统运维管理规范》从以下（ ）方面对证券期货业信息系统运维管理提出了运行保障要求。
A.运维值班管理、日常操作
B.监控分析、数据与介质管理
C.机房管理、网络与系统管理
D.安全管理、事件与问题管理

4:《证券期货业信息系统运维管理规范》出台的意义体现在以下（ ）等方面。
A.规范证券期货机构信息系统安全运维管理行为
B.提高行业信息安全运维保障质量
C.提高行业信息安全运维保障效率
D.有效减低信息安全运维事故发生率

5:《证券期货业信息系统运维管理规范》对证券期货业信息系统运维管理的（ ）提出了基本要求。
A.运维组织、经费管理、制度和流程管理
B.文档管理、设备和软件管理
C.供应商管理、关联单位关系管理
D.督促检查

6:《证券期货业信息系统运维管理规范》从（ ）方面对证券期货业系统运维管理提出了系统维护要求。 ABCD
A.交付管理
B.系统测试
C.系统变更
D.配置管理

7:交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统，可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统，以下属于核心交易业务系统的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司的集中交易系统
B.证券公司的风控系统
C.期货公司的结算系统
D.基金管理公司的基金估值系统

8:《证券期货业信息系统运维管理规范》从（ ）方面对证券期货业系统运维管理提出了应急管理要求。
A.配置管理
B.应急准备
C.应急处置
D.调查处理

9:《证券期货业信息系统运维管理规范》适用范围不包括（ ）。
A.证券公司
B.期货公司
C.证券期货服务机构
D.系统开发公司

10:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应指定专人担任（ ），负责信息安全管理工作；在自身能力不足的情况下，可外聘安全机构协助完成。
A.机房管理员
B.系统管理员
C.网络管理员
D.安全管理员

11:《证券期货业信息系统运维管理规范》是在ISO20000的基础上，根据我国证券行业实际情况作出相应修改后制定并发布实施的。（ ） 错
对 错

12:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构在涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或技术服务的采购中，供应商不在证券期货行业监管部门的信息安全延伸检查范围内。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，本标准适用于证券期货机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，以及第三方系统开发公司。（ ）
对 错

14:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，系统管理员负责机房基础环境的运行维护管理，包括电力、空调、承重、防雷、消防、门禁等基础设施维护。（ ）
对 错

15:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，关键岗位应进行分离，兼岗时应满足岗位相互制约的要求。（ ）
对 错

16:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应规定设备和软件的使用年限，定期进行盘点，并对设备状态进行评估和更新。（ ） 对
对 错

17:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应建立系统测试流程，对系统上线前进行的模拟环境测试和生产环境测试进行规范。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，非核心交易业务系统是承载除核心交易业务外与交易业务有数据交换的其他业务的系统。（ ）
对 错

19:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，在线数据和离线数据用于非生产环境时，应进行脱敏处理；用于模拟测试时如无法进行脱敏处理，测试环境应采取与生产环境相当的安全措施。（ ）
对 错

20:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统。按照其重要性，交易业务系统可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统。（ ）
对 错

1:根据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，委托报价系统登记结算机构办理登记的，参与人或私募产品发行人应当与市场监测中心签订（ ）。 A
A.登记服务协议
B.资金结算服务协议
C.发行服务协议
D.转让服务协议

2:机构间私募产品报价与服务系统产品注册服务需要填写的注册要素有（ ）。 加微信看答案
A.产品基本信息
B.发行交易信息
C.转让交易信息
D.营销推广信息

3:以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是（ ）。
A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露
B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息
C.在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息
D.信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务

4:目前在机构间私募产品报价与服务系统开展业务的产品包括（ ）等。
A.资产管理计划
B.私募基金
C.证券公司次级债
D.收益凭证

5:机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（ ）。
A.SAC主协议
B.补充协议
C.交易确认书
D.履约保障协议

6:以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是（ ）。 ABCD
A.证券公司集合资产管理计划
B.证券公司专项资产管理计划
C.基金管理公司特定客户资产管理计划
D.基金管理公司子公司特定客户资产管理计划

7:机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（ ）。 加微信看答案
A.中国证券登记结算有限公司
B.中国人民银行
C.商业银行
D.第三方支付机构

8:机构间私募产品报价与服务系统作为私募产品的交易场所提供转让服务，其转让方式包括（ ）。
A.协议成交
B.竞价成交
C.点击成交
D.做市

9:发行证券公司短期公司债券需要（ ）。
A.事前审批
B.事前备案
C.事中备案
D.事后备案

10:机构间私募产品报价与服务系统可以为证券期货经营机构参与人创设或承销的私募产品提供（ ）等服务。
A.审批
B.发行
C.销售
D.转让

11:约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（ ）。 C
A.证券公司次级债
B.证券公司短期公司债
C.收益凭证
D.衍生品

12:证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的，约定在（ ）（含）以内还本付息的公司债券。 加微信看答案
A.三个月
B.半年
C.一年
D.十八个月

13:并购重组私募债券的发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的（ ）。
A.2倍
B.3倍
C.4倍
D.5倍

14:证券公司短期次级债的期限为（ ）。
A.1个月以下
B.1个月以上，3个月以下
C.3个月以上，6个月以下
D.3个月以上，1年以下

15:机构间私募产品报价和服务系统针对衍生品一对一交易，提供双边净额清算。（ ）
对 错

16:机构间私募产品报价与服务系统参与人均为个人投资者。（ ） 错
对 错

17:并购重组私募债券的期限为五年（ ）。 加微信看答案
对 错

18:《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》规定，证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。（ ）
对 错

19:证券公司长期次级债不计入净资本。（ ）
对 错

20:除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（ ）。
对 错

21:机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。（ ） 对
对 错

1:以下哪些不属于报价系统云柜台参与人的职责？ A
A.清算交收
B.份额管理
C.账户管理
D.代理交易

2:以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？ 加微信看答案
A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减
B.对客户产品份额的查询统计
C.对产品成交历史记录和操作明细查询
D.对客户资金进行冻结与解冻

3:报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（ ）等。
A.投资类业务
B.代理类业务
C.创设类业务
D.推荐类业务

4:以下哪些属于中证互联APP的功能？
A.产品详情
B.交易、账户管理
C.柜台开户
D.产品列表

5:报价系统云柜台资金管理，包括在与第三方支付系统对接基础上，支持客户办理（ ）等。
A.充值、取现
B.对客户资金进行冻结与解冻
C.与第三方支付机构进行资金对账
D.计、结息

6:以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？ ABCD
A.最近一年内未因违规经营受到自律组织纪律处分
B.最近一年内未受到行政处罚或刑事处罚且未被采取业务限制措施
C.已注册成为报价系统参与人
D.具有一定的业务和客户基础

7:以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？ 加微信看答案
A.已注册成为报价系统参与人
B.具有一定的业务和客户基础
C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力
D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制

8:报价系统云柜台支持以下哪些功能？
A.份额对账
B.系统管理
C.数据备份
D.应急处理

9:以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？
A.账户管理
B.投资者适当性管理
C.代理交易
D.份额管理

10:报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？
A.服务自选
B.投入少
C.有公信力
D.支持创新
E.可定制化

11:以下哪些属于报价系统云柜台中证报价的职责？ ABCDE
A.清算交收
B.份额对账
C.系统维护
D.备份
E.应急处理

12:以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？ 加微信看答案
A.柜台收盘
B.柜台资金对账
C.柜台日终清算交收
D.柜台份额对账
E.柜台清算回滚

13:以下哪些属于报价系统云柜台的主要功能模块？
A.账户管理
B.资金管理
C.清算交收
D.适当性管理
E.交易管理

14:在外部登记模式中
，（ ）功能模块不在报价系统中完成。
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.通讯接口

15:在路由支付模式中
，（ ）功能模块在报价系统中完成。
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.申购赎回

16:下面选项中（ ）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。 C
A.交易中心
B.登记系统
C.证券公司风控系统
D.结算系统
E.柜台系统

17:报价系统云柜台账户管理功能仅限于产品账户的开立、变更、注销、查询、报备等。 加微信看答案
对 错

18:交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
对 错

19:全流程模式下，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接，支持认购、申购、赎回、转让等全部业务。
对 错

20:报价系统云云柜台清算交收主要功能包括：显示收盘信息，进行收盘处理，显示需要申报给TA的文件，支持导出生成文件和查看业务申请数据，支持交易确认数据导入及处理。
对 错

1:在影子评级方法中，当违约数据缺乏、只能获得债务人的外部评级时，因变量不再是简单的二元变量（如违约和非违约），而是有序多分类因变量，如AAA,AA+,AA,AA-等。对于此类因变量，应采用（　　）进行多变量分析。 A
A.有序多分类logistic回归模型
B.多重线性回归
C.泊松回归
D.负二项回归

2:LOESS回归，是一种局部拟合，当选择点x进行拟合时，x临近点的权重是根据它与点x的来确定的，即距离点x越近，权重越（　　）。 加微信看答案
A.高
B.低
C.与权重无关
D.不能确定

3:在构建多变量回归模型之前，应对每个单变量分别进行分析，以决定哪些变量是可以进入下一阶段多变量分析的。其中检验区分能力分析的统计量有（　　　）。
A.AR统计量
B.K-S统计量
C.Somers’d统计量
D.Phi系数

4:在单变量分析中，为实现变量同一量纲，达到变量间可比进行变量转换。另外，通过转换还可以将连续变量离散化，进一步平滑噪音，提高运算效率，常见方法有（　　　）。
A.Logistic转换
B.WOE转换
C.极差化处理
D.LOESS回归

5:单变量分析包括（　　　）。
A.缺失值和异常值处理
B.变量转换
C.区分能力分析
D.Logistic回归

6:若采用最简单常用的多变量分析模型，也就是线性回归模型时，当出现下述哪种情况时，选择备选模型，并对其进行手工调整（　　　）。 ABCD
A.统计模型结果和专家经验判断严重背离
B.对于特定资产组合缺乏充分的数据积累
C.开发样本的代表性较差
D.定性指标权重显著高于定量指标权重

7:影子评级模型的基本组成要件主要有（　　　）。 加微信看答案
A.统计模型
B.专家经验调整
C.公司治理架构和政府支持因素调整
D.评级推翻

8:ROC曲线描述了在一定累计好客户比例下的累计坏客户比例，模型的区分能力越强，ROC曲线越往（　　）靠近。
A.左下角
B.左上角
C.右上角
D.右下角

9:单变量分析中样本数据识别异常点时，将变量按从小到大的顺序进行排序，确定异常值的位置，将（　　）值规为异常值。
A.小于2%分位数和大于99%分位数
B.小于2%分位数和大于98%分位数
C.小于1%分位数和大于99%分位数
D.小于1%分位数和大于98%分位数

10:（　　）步骤不属于信用风险统计模型建模过程。
A.数据清洗及分析
B.多变量分析
C.设计模型特例调整事项
D.模型校准

11:债券信用风险计量结果的应用范围很狭窄，仅能应用在投前准入环节。（　　） 错
对 错

12:Duration-based方法适用于在每年年初各个等级的债务人数量已知，且这一年里债务人违约的数量已知。则每个等级的PD=有评级历史以来的远约债务人数量/有评级历史以来的债务人数量。（　　） 加微信看答案
对 错

13:不管是使用外部评级所映射的违约率作为因变量（Y），还是直接使用外部评级的等级排序，都需要对外部评级进行校准。（　　）
对 错

14:应根据数据（尤其是违约数据）的数据长度、数据质量、数据可信度选择合适的信用风险模型建模方法。（　　）
对 错

15:债券评级模型一般会分为两个维度，发债主体评级模型和债项评级模型。（　　）
对 错

16:AUC系数表示ROC曲线下方的面积。AUC系数越高，模型的风险区分能力越强。（　　） 对
对 错

1:证券市场运行的基本原则是（ ）。 A
A.三公原则
B.诚信原则
C.透明原则
D.自愿原则

2:《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。 加微信看答案
A.从业人员
B.会员单位
C.监管机构
D.政府

3:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（ ）。
A.法律风险
B.政策风险
C.市场风险
D.系统风险

4:证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ ）。
A.竞争对手的代理人
B.竞争对手的雇员
C.机构客户的负责人
D.机构客户的员工

5:《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（ ）。
A.接受并配合中国证监会的监督与管理
B.接受并配合协会的自律管理
C.遵守交易所有关规则
D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

6:证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（ ）。 ABCD
A.损害中小投资者的利益
B.侵蚀着公开公平公正的市场原则
C.破坏证券市场的正常秩序
D.阻碍证券市场的发展

7:证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 加微信看答案
A.败坏社会风气
B.扭曲市场竞争
C.损害投资者利益
D.阻碍证券市场健康发展

8:证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。
A.国家秘密
B.所在机构的商业秘密
C.客户的商业秘密
D.个人隐私

9:《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（ ）。
A.促进证券行业健康持续发展
B.规范证券业从业人员执业行为
C.保护投资者利益
D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E.提高从业人员的专业服务水平

10:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（ ）报告。
A.中国证监会
B.央行
C.中国证券从业协会

11:中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（ ）。 AD
A.《证券公司内部控制指引》
B.《首次公开发行股票承销业务规范》
C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

12:我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（ ） 加微信看答案
A.市场波动大
B.投资者以机构投资者为主
C.投资者以中小投资者为主
D.风险意识较为薄弱

13:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（ ）
A.应该牺牲个人利益
B.应及时向所在机构报告
C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
D.应该保证自身利益最大化

14:下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（ ）。
A.导致市场以中小投资和为主
B.最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌
C.破坏证券市场的秩序
D.不断摧毁市场稳定的根基

15:《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（ ）。
A.促进证券行业健康持续发展
B.规范证券业从业人员执业行为
C.保护投资者利益
D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E.提高从业人员的专业服务水平

16:《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。 C
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护个人形象
D.维护行业声誉

17:证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（ ） 加微信看答案
对 错

18:目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（ ）
对 错

19:《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
（ ）
对 错

20:证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（ ）
对 错

21:《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业服务水平。（ ） 对
对 错

22:证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。
（ ） 加微信看答案
对 错

23:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。
对 错

24:同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（ ）
对 错

25:《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
（ ）
对 错

26:我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。（ ） 对
对 错

1:核心负债比例最适用于以下（ ）进行流动性风险评估。 A
A.银行业
B.钢铁制造业
C.贸易企业
D.汽车制造企业

2:流动性风险分类包括（ ）。 加微信看答案
A.融资流动性风险
B.市场流动性风险
C.再融资流动性风险
D.平仓流动性风险

3:流动性管理的目标：以（ ）匹配为管理目标。
A.资产负债到期期限
B.利率
C.现金流
D.缺口

4:本课程中提到的，一般可以作为流动性风险计量指标的包括（ ）。
A.流动性比例
B.流动性覆盖率
C.净稳定资金率
D.现金比率
E.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

5:下列属于券商负债融资工具的是（ ）。
A.两融收益权转让
B.短期融资券
C.收益凭证
D.股票质押业务

6:常用的FTP定价方法有（ ）。 ABC
A.期限定价法
B.指定利率法
C.现金流法
D.基准利率法

7:下列属于券商资本中介业务的是（ ）。 加微信看答案
A.融资融券业务
B.股票质押业务
C.约定购回业务
D.报价回购业务

8:以下资产适合作为优质流动性储备资产的有（ ）。
A.自营持有国债
B.报价回购
C.自营持有沪深交易所上市交易股票
D.股票质押项目

9:在流动性风险管理中，流动性资产和流动性负债一般分别指（ ）内到期的资产和负债。
A.10天
B.30天
C.90天
D.180天

10:本课程中提到的流动性比例是用于衡量（ ）的指标。
A.长期资产与长期负债匹配
B.短期资产与短期负债匹配
C.负债结构
D.长期资产弥补短期到期负债

11:本课程中提到的核心负债比例=（ ）/（总负债-代客负债） B
A.剩余7天以上负债
B.剩余90天以上负债
C.剩余30天以上负债
D.剩余180天以上负债

12:缺口分析法是指针对特定时段，计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额，以判断金融机构在未来特定时段内的流动性（偿付）是否充足。 加微信看答案
对 错

13:内部资金转移定价是指：金融机构内部资金中心与业务经营单位按照一定规则全额有偿转移资金，达到核算业务资金成本或收益等目的的一种内部经营管理模式。
对 错

1:不得收购公众公司的情形有哪些？（ ） ABC
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.——收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.收购人赵某曾因贪污入狱，2010年8月31日出狱

2:上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列（ ）标准之一的，构成重大资产重组。 加微信看答案
A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000元人民币
E.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到100%以上

3:上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日、（ ）个交易日或者（ ）个交易日的公司股票交易均价之一。
A.20
B.60
C.120
D.180
E.240

4:影响到最后的并购交易价格的因素有哪些 ？（ ）
A.支付结构
B.锁定期
C.业绩承诺
D.会计处理
E.税收

5:产业并购动因有哪些？（ ）
A.原来所处行业成长性下降。上市公司通过产业并购进入高增长的新行业或同行业及上下游优秀公司，促进公司的可持续发展，提高股东回报率
B.外延式增资。通过并购实现扩张，向上下游产业链延伸，从而实现公司规模、市场货产品线的扩张，提高竞争力
C.延长产业链。上市公司可以通过产业并购获得产业链的延伸，提高抗周期能力，提高经营的稳定性
D.协同效应。上市公司可以通过产业并购获得业务上的协同效应，相互渗透对方的客户体系
E.扩大市场份额，提升竞争力。上市公司可通过产业并购进入自身业务相关的细分行业，扩大市场份额，提升竞争力

6:促使新三板并购的几个因素是（ ）。 ABCDE
A.新三板有不少属于具有技术优势和模式创新的公司，为上市公司谋求外延扩张或者跨界转型提供了可选择的标的范围
B.三板公司并购重组制度逐步完善，政策面支持有关新三板公司的并购重组
C.新三板公司的并购成本较低
D.套利动机
E.创投通过推动并购重组实现退出

7:上市公司并购新三板公司的主要目的是（ ）。 加微信看答案
A.可以加快产业链横向或纵向整合
B.短期持有新三板公司股权后卖出，赚取买卖差价
C.实现产业多元化以分散风险
D.通过收购新三板公司实现跨界转型或者储备新业务

8:《上市公司重大资产重组管理办法》，借壳是指：自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（ ）以上的重大资产重组。
A.50%
B.90%
C.100%
D.120%
E.150%

9:非上市公众公司收购的收购方必须聘请财务顾问。（ ）
对 错

10:证监会明文规定创业板不允许借壳。（ ）
对 错

11:新三板挂牌公司申请公开发行股票并在证券交易所上市，需要向全国股转系统申请暂停转让。（ ） 对
对 错

12:借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，则由证监会另行规定。（ ） 加微信看答案
对 错

13:被收购公司董监高，针对收购所决策应当有利于维护公司及其股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。（ ）
对 错

14:新三板挂牌公司具有较好的信息披露和财务透明度，较好的公司治理有助于降低并购风险。（ ）
对 错

15:信息披露义务人依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票转让出现异常的，公众公司应当立即向当事人进行查询，当事人应当及时予以书面答复，公众公司应当及时披露。（ ）
对 错