作者：sid

1:港股通业务中，客户T日买入港股通证券，最早（ ）日可以卖出。 A
A.T
B.T＋1
C.T＋2
D.T＋3
E.T＋4

2:中国证监会和香港证监会于（ ）共同宣布沪港通试点，允许两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。 加微信看答案
A.2014年4月10日
B.2014年6月10日
C.2015年4月10日
D.2015年6月10日

3:相较于A股，港股的交易制度为（ ）。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
E.T+4

4:除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（ ）。
A.市场联动的风险
B.股价波动的风险
C.个股的流动性风险
D.汇率风险

5:下列经济事件中引起香港股市暴跌，导致香港金融巨大动荡的有（ ）。
A.1997年亚洲金融风暴
B.2000年互联网泡沫
C.2008年次贷危机
D.2011年欧债危机

6:下列事件中，属于影响香港股市的中观因素的有（ ）。 ABCD
A.2007年11月，港股直通车暂缓，受此影响，港股大幅下挫
B.3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C.中国自由贸易试验区获批，上海自贸区概念股表现强势
D.中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨

7:下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（ ）。 加微信看答案
A.产业链
B.区域经济
C.政策推动
D.政策倒逼
E.市场互通

8:下列影响港股的因素中，属于微观层面的有（ ）。
A.派息
B.股东背景
C.公司治理
D.区域经济
E.上市公司回购

9:香港是亚洲金融中心,下列关于香港金融行业说法正确的有（ ）。
A.拥有较为完善的法制环境
B.联系汇率制度保证了金融行业的稳定
C.国际评级机构对香港的主权信贷评级虽然较低，但港交所的交易量大
D.港交所市值居世界前列

10:下列事件中，属于影响香港股市的微观因素的有（ ）。
A.派息率高的公司股票估值较高
B.3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C.中国自由贸易试验区获批，上海自贸区概念股表现强势
D.大股东折价减持，股价公告之后跌到减持价

11:下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（ ）。 C
A.采购经理人指数持续攀升
B.3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C.国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D.人民币贬值

12:下列公司行为中不属于再融资的是（ ）。 加微信看答案
A.增发
B.配售新股
C.并购重组类
D.发行可转债

13:下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（ ）。
A.派息率高的公司股票估值较高
B.3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C.经济危机引起的股价下跌
D.中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨

14:大股东象征性增持或者因为其他利空事件性后的托股价属于利好消息。（ ）
对 错

15:恒生指数前十大权重股中，中资股占比接近1/2。（ ）
对 错

16:较于A股，港股市场对于公司治理要求较低。（ ） 错
对 错

17:较于A股，港股相注重派息，派息率高的公司股票估值会低。（ ） 加微信看答案
对 错

18:由于再融资后摊薄了老股东的股权，一般在牛市和震荡市中都被理解为利空。（ ）
对 错

19:中资股在香港主板市场交易较为活跃，约占主板交易总额的2/3以上。（ ）
对 错

20:在港股市场，当上市公司进行大规模回购时，显示出上市公司管理层的信心，属于利好消息。（ ）
对 错

21:大股东折价减持一般来说是利空，股价公告之后会跌到减持价。（ ） 对
对 错

22:在对香港上市公司进行分析时，一般认为持续派息的公司造假可能性相对较小。（ ） 加微信看答案
对 错

23:沪港通应会推动A/H股价差逐步收窄，因为两市的投资者群体会逐渐合并。（ ）
对 错

24:港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大。（ ）
对 错

25:相较于A股，港股上市公司的业绩指引对投资者决策尤为重要。（ ）
对 错

26:港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（ ） 对
对 错

1:下列（ ）是银行实施内部评级IRB初级法时可以自行估计的参数。 A
A.违约概率PD
B.违约损失率LGD
C.风险暴露EAD
D.期限M

2:计算VaR的方法包括（ ）。 加微信看答案
A.方差-协方差方法
B.MonteCarlo模拟方法
C.历史模拟方法
D.基本指标法

3:信用风险资本计量的方法包括（ ）。
A.权重法
B.初级内评法
C.高级内评法
D.基本指标法

4:在最新的《Minimum Capital Requirements for Market Risk》中，标准法计量市场风险资本包含以下（ ）三个部分。
A.敏感度资本
B.违约风险资本
C.剩余风险附加资本
D.特殊风险资本

5:以下说法正确的是（ ）。
A.ES（Expectedshortfall）主要测量条件损失，衡量在已经发生了最差情况的条件下金融机构遭受的平均值的大小
B.VaR具有可加性，指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失
C.VaR比ES更为完整地衡量一个投资组合的极端损失风险
D.一天99%VaR的代表的是1%的概率下某一金融资产或证券组合在一天中发生的最大损失值

6:Curvature风险资本主要是计量含有以下（ ）金融工具的敏感度资本。 B
A.期货
B.期权
C.远期
D.信用违约互换

7:信用风险标准法SA-CCR主要针对以下（ ）参数的计量。 加微信看答案
A.违约概率PD
B.违约损失率LGD
C.风险暴露EAD
D.期限M

8:信用风险缓释技术有（ ）。
A.合格抵质押品
B.表内净额结算
C.担保和信用衍生品
D.以上皆对

9:高级内部评级法和初级内部评级法的差别在于高级法中PD、LGD、EAD、M需要自行估计,初级法由监管部门给定。（ ）
对 错

10:Expected Shortfall是衡量尾部条件损失的一致性方法。（ ）
对 错

1:在次贷危机中，RMBS价格下降的原因主要包括（ ）。 ABC
A.住房价格下跌
B.RMBS证券被降级
C.住房贷款的逾期和违约率飙升
D.政府的干预

2:下面属于非代理房产抵押贷款证券化的基础资产类别的是（ ）。 加微信看答案
A.大额优质贷款
B.次优级贷款
C.不良贷款
D.次级贷款

3:代理抵押过手证券（Agency MBS）的主要风险是（ ）。
A.信用风险
B.贷款展期风险
C.提前偿付风险
D.混同风险

4:下列机构发行的证券不属于Agency MBS的是（ ）。
A.GinnieMae
B.FreddieMac
C.Citibank
D.FannieMae

5:下面哪种证券，可以较好地抵御提前偿付风险？（ ）
A.代理抵押过手证券（AgencyMBS）
B.抵押贷款担保债券(CMO)
C.REMIC证券
D.计划摊还型证券

6:下面不属于RMBS的信用增级手段的是（ ）。 D
A.超额利差
B.超额抵押
C.优先/次级结构
D.过手型支付

7:美国1986年税收改革法案允许设立REMIC来发行房产抵押贷款支持证券。REMIC作为非应税信托使得证券发行规模迅速扩张。（ ） 加微信看答案
对 错

8:过手抵押贷款证券就是把抵押贷款池每个月产生的本金和利息现金流“过手”传递给证券的持有人。（ ）
对 错

9:RMBS的结构设计主要是围绕着如何来降低证券的信用风险以取得目标信用评级而展开的。（ ）
对 错

10:RMBS的结构设计要比代理MBS复杂，主要原因是RMBS基础资产的质量一般没有代理交易中的合规贷款高，而且没有代理机构的担保。（ ）
对 错

1:以下计算最优套保比例的方法中，最简单的是（ ）。 A
A.OLS
B.VAR
C.ECM
D.以上答案都不是

2:2015年6月8日，上证50指数为3100点，IH1506为3250点，IH1506离到期日还有12天，投资者可以进行以下哪些操作？（ ） 加微信看答案
A.正向期现套利
B.买入现货、卖出期货
C.反向期现套利
D.卖出现货、买入期货

3:投资者进行股指期货期现套利时需要注意的风险有（ ）。
A.基差风险
B.流动性风险
C.跟踪误差风险
D.无风险

4:投资者利用股指期货进行套期保值需要注意的风险有（ ）。
A.基差风险
B.流动性风险
C.展期风险
D.其他风险

5:计算股指期货无风险套利区间需要考虑的成本有（ ）。
A.交易成本
B.资金成本
C.冲击成本
D.融券成本

6:目前我国已经上市的股指期货品种有（ ）。 ABD
A.上证50股指期货
B.中证500股指期货
C.深证100股指期货
D.沪深300股指期货

7:预计股市上涨，为了控制股票买入成本，先买入股指期货，预先锁定将来购入股票的价格水平，通常这样的操作称为（ ）。 加微信看答案
A.多头套保
B.空头套保
C.买入套保
D.卖出套保

8:在股指期货期现套利的实际操作中，通常选用ETF代替现货，这是因为ETF相对完全复制现货指数有以下优势（ ）。
A.交易成本低
B.流动性好
C.冲击成本小
D.容易操作

9:套期保值模型中，风险最小化模型是指（ ）。
A.套期保值比例为1
B.投资者追求套期保值结束时风险最小化
C.投资者追求套期保值结束时财富的期望效用最大化
D.期货和现货头寸相反，市值相等

10:已持有股票组合或预期将持有股票组合的投资者，为了防止股票组合下跌的系统性风险，从而卖出股指期货，通常这样的操作称为（ ）。
A.多头套保
B.空头套保
C.买入套保
D.卖出套保

11:2015年4月16日，IH1505的价格为3220点，上证50指数的价格为3150点，50ETF的价格为3.117。某投资者认为当前出现了期现套利机会，应该进行以下哪一项操作？（ ） C
A.做多1手IH1505，同时买入303200份50ETF
B.做多1手IH1505，同时买入202100份50ETF
C.做空1手IH1505，同时买入303200份50ETF
D.做空1手IH1505，同时买入202100份50ETF

12:假设2015年7月16日，IF1508的价格为3580点，IF1507的价格为3800点，IF1507距离到期日还有2天，投资者认为这两个合约的价差不合理，并且预计价差有可能在7月合约到期前收敛至0，那么该投资者应该进行以下哪一项操作？（ ） 加微信看答案
A.做多IF1507
B.做多IF1508
C.做多IF1507、做空IF1508
D.做多IF1508、做空IF1507

13:2015年6月18日，某投资者预期未来一段时间股票市场将会下跌，因而想对其持有的股票组合进行套期保值，通过计算股票组合和沪深300、上证50、中证500的BETA值分别为0.6、0.5和0.9，以下哪一个合约套期保值效果最优？（ ）
A.IF1506
B.IF1507
C.IC1506
D.IC1507

14:以下哪一项不是利用股票完全复制现货指数的优势？（ ）
A.流动性好
B.冲击成本低
C.跟踪误差小
D.交易成本低

15:股指期货的交割结算价是（ ）。
A.最后交易日标的指数最后1小时的加权平均价
B.最后交易日标的指数最后2小时的加权平均价
C.最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
D.最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

16:结束套期保值的方式只有平仓了结。（ ） 错
对 错

17:股指期货远月合约的流动性要强于近月合约。（ ） 加微信看答案
对 错

18:系统性风险可以通过分散投资加以规避；而非系统性风险必须通过股指期货进行套期保值加以规避。（ ）
对 错

19:股指期货采用的是实物交割制度。（ ）
对 错

20:用普通最小二乘回归方法来计算最优套期保值比率，就是将期货收益率与现货组合收益率进行线性回归，最佳套保比率就是期货收益率这一变量的回归系数Beta。（ ）
对 错

21:股指期货跨期套利实行单向单边保证金制度。（ ） 对
对 错

22:股指期货持有成本定价模型的前提条件是，假设没有税收和交易成本。（ ） 加微信看答案
对 错

23:对期现套利而言：若期货价格超出无风险套利区间，则说明出现套利机会；若期货价格在无风险套利区间内，则没有套利机会。（ ）
对 错

1:以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，描述不正确的是（ ）。 A
A.目前，台湾地区的证券金融公司属于政策性金融机构
B.台湾复华证券金融公司于1980年先后开始办理融资和融券业务
C.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割
D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构

2:在台湾市场，存在下列情形的股票不得融资融券（ ）。 加微信看答案
A.上市不满六个月的普通股
B.股价波动过剧
C.股权过度集中
D.成交量过度异常

3:下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（ ）。
A.台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式
B.台湾的证券金融公司可以直接对客户授信
C.证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径
D.经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通

4:以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（ ）。
A.台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券
B.台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券
C.1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务
D.由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场

5:下列关于台湾信用交易市场现行作业规范说法正确的是（ ）。
A.上市股票单股最高限额是2000万元
B.上柜股票单股最高限额是2000万元
C.最低维持担保比率为130%
D.单笔融资融券期限为6个月，不得展延

6:下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（ ）。 C
A.开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平
B.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平
C.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低
D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额

7:台湾信用交易市场目前的融资保证金成数是80%。（ ） 加微信看答案
对 错

8:台湾地区于1974年开放三家银行办理融资融券业务，开放初期既可办理融资也可办理融券。（ ）
对 错

9:在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。（ ）
对 错

10:台湾信用交易市场单账户融资和融券的最高限额均为6000万元。（ ）
对 错

11:在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。（ ） 错
对 错

12:台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。（ ） 加微信看答案
对 错

13:台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。（ ）
对 错

14:台湾信用交易市场单只上市股票的最高融资融券限额是3000万元。（ ）
对 错

15:台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。（ ）
对 错

16:台湾证券市场于上世纪90年代开放了证券金融公司的转融通业务。（ ） 对
对 错

17:台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。（ ） 加微信看答案
对 错

18:1995年，环华、富邦、安泰三家证券金融公司获准成立，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构。（ ）
对 错

19:台湾市场证券金融公司经过兼并整合后，至2015年4月还有两家证券金融公司参与信用交易市场。（ ）
对 错

20:台湾信用交易市场上的融券券源主要来自于融资担保证券。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 A
A.二
B.三
C.五
D.六

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。 加微信看答案
A.基金管理人违法违规
B.其内部治理结构不符合规定的
C.稽核监控管理不符合规定的
D.风险控制管理不符合规定的

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（ ）等。
A.制定和实施行业自律规则
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.制定行业执业标准和业务规范
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（ ）。
A.限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
B.停业整顿，暂停各项业务
C.责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
D.责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（ ）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.限制人身自由
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.在财产上设定其他权利

6:按照《中华人民共和国证券法》的要求，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中央人民银行
D.中国证券业协会

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（ ）罚款。 加微信看答案
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.基金行业协会
D.中国证券业协会

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（ ）罚款。
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会的权力机构为理事会。（ ）
对 错

11:被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 错
对 错

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动，依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚，不需对主管人员和其他直接责任人员追究责任。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，终身不得在被监管的机构中担任职务。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。（ ） 对
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。（ ）
对 错

1:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，对非公开发行公司债券备案实施自律管理的机构为（ ）。 A
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中证机构间报价系统股份有限公司
D.中国证监会

2:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及未能满足下列（ ）条件的小贷公司。 加微信看答案
A.经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年
B.省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级
C.主体信用评级达到AA-或以上
D.年报通过审计，且出具无保留意见

3:下列内容属于负面清单的有（ ）。
A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载
B.存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人
C.地方融资平台公司
D.典当行
E.非中国证券业协会会员的担保公司

4:下列规则属于债券市场自律规则的有（ ）。
A.《非公开发行公司债券备案管理办法》
B.《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》
C.《公司债券受托管理人执业行为准则》
D.《公司债券承销业务规范》
E.《公司债券承销业务尽职调查指引》

5:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有（ ）。
A.发行人相关信息
B.债券发行相关信息
C.中介机构相关信息
D.债券持有人保护相关安排信息
E.承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺

6:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近（ ）年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员违反办法规定的，（ ）将采取相应自律惩戒措施。 加微信看答案
A.交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

8:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（ ）个工作日内向协会报送备案登记表。
A.3
B.5
C.10
D.15

9:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（ ）个工作日内予以备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

10:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报（ ）备案。
A.交易所
B.最高人民法院
C.中国证监会
D.财政部

11:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，具体承办非公开发行公司债券备案工作的机构为（ ）。 C
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中证机构间报价系统股份有限公司
D.中国证监会

12:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近（ ）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。 加微信看答案
A.3
B.6
C.12
D.24

13:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会应当至少每（ ）对负面清单进行一次评估，可以根据业务发展与监管需要不定期进行评估。
A.月
B.季度
C.半年
D.年

14:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由中国证券业协会报告（ ）及其他有权机构。
A.交易所
B.最高人民法院
C.中国证监会
D.财政部

15:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当指定专人以纸质方式报送备案材料。（ ）
对 错

16:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，非公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由承销机构向中国证券业协会备案。（ ） 错
对 错

17:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，若非公开发行公司债券在中国证券业协会备案，即构成市场准入。（ ） 加微信看答案
对 错

18:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息应当独立。（ ）
对 错

19:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。（ ）
对 错

20:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。（ ）
对 错

21:依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围。（ ） 对
对 错

22:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，备案材料不齐备的，中国证券业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。（ ） 加微信看答案
对 错

23:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。（ ）
对 错

24:依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。（ ）
对 错

1:下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（ ）。 ABCD
A.已经被质押且尚未解除质押的股权
B.进入摘牌程序的股权
C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权
D.融入方非法取得的股权

2:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（ ）。 加微信看答案
A.主营业务不符合国家产业政策的
B.正在进行重大诉讼或仲裁的
C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的
D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形

3:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（ ）。
A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票
B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权
C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票
D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

4:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，出现违约情形时，证券公司可以通过以下（ ）途径进行违约处置。
A.根据业务协议的约定，向有权机关申请处置标的股权，通过拍卖等方式变现标的股权价值，优先偿付处置所得资金
B.业务协议进行公证的，申请法院强制执行
C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的，申请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿
D.依法可以采取或约定的其他方式

5:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（ ）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。
A.按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的
B.对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的
C.最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的
D.对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的

6:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定和完善尽职调查的制度，明确尽职调查的分工、程序、内容等，重点调查（ ）等情况。 ABCD
A.融入方资信及还款能力
B.标的股权质量
C.提供的担保
D.资金用途

7:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明（ ）。 加微信看答案
A.交易各方的声明与保证；交易各方的权利与义务
B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限
C.融入资金的用途；交易方式与交易流程
D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式
E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

8:以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有（ ）。
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益

9:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方为机构的，最近（ ）管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的，证券公司不得将其列为融入方。
A.6个月
B.一年
C.两年
D.三年

10:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（ ）。
A.六个月
B.十八个月
C.十二个月
D.二十四个月

11:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，最近（ ）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得将其列为标的公司。 C
A.一
B.二
C.三
D.五

12:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（ ），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（ ）。 加微信看答案
A.50%，10%
B.25%，10%
C.25%，5%
D.50%，5%

13:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（ ）
对 错

14:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。（ ）
对 错

15:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（ ）
对 错

16:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中明确要求证券公司应当以自有资金参与场外股权质押式回购交易业务。（ ）
对 错

19:根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（ ）
对 错

20:证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。（ ）
对 错

1:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。 ABCD
A.发行对象范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量或数量上限的调整

2:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票
B.挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购
C.挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计
D.挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估

3:全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（ ）。
A.公司股东
B.公司董事、监事、高级管理人员
C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）
D.合格投资者

4:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.十八个月
B.两年
C.三年
D.五年

5:全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ）。
A.路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象
B.路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象
C.申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书
D.申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书

6:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（ ）。 BCD
A.股票发行应在挂牌的同时进行
B.股票发行时不设财务指标的要求
C.新增股份不强制要求限售安排
D.不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息

7:根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关要求，定向发行时，除公司现有股东外，新增股东不得超过（ ）人。 加微信看答案
A.25
B.30
C.35
D.40

8:以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求披露的文件是（ ）。
A.股票发行备案报告
B.备案登记表
C.股票发行认购公告
D.资产权属证明文件

9:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。
A.100万元
B.300万元
C.500万元
D.1000万元

10:以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ）。
A.股票发行方案
B.股票发行情况报告书
C.主办券商关于股票发行的合法合规意见
D.资产权属证明文件

11:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。（ ） 错
对 错

12:合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券法》的规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。（ ）
对 错

14:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（ ）
对 错

15:根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。（ ）
对 错

16:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。（ ） 对
对 错

17:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。（ ）
对 错

19:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,确定发行价格后，挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。（ ）
对 错

20:全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ），以及法律、行政法规规定的其他情形。 A
A.二百人
B.三百人
C.五百人
D.一千人

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产不得用于下列（ ）等方面的投资或者活动。 加微信看答案
A.承销证券
B.违反规定向他人贷款
C.违反规定向他人提供担保
D.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

3:基金募集期限届满，募集基金份额不能满足《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条关于基金募集份额和人数规定的条件的，基金管理人应当承担下列（ ）责任。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
B.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用
C.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项
D.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项的银行同期存款利息

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》关于公开募集基金信息披露的相关要求，公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
E.法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指（ ）的单位和个人。
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.其基金份额认购金额不高于于规定限额
D.其基金份额认购金额不低于规定限额

6:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。 B
A.中国证券业协会
B.基金行业协会
C.基金委托人
D.国务院证券监督管理机构

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。 加微信看答案
A.差别性
B.真实性
C.准确性
D.完整性

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向（ ）提出申请, 证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。
A.中国证券业协会
B.基金行业协会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

11:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资。 D
A.百分之五十
B.百分之六十
C.百分之七十
D.百分之八十

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。 加微信看答案
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定。投资人交付申购款项，申购生效。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金合同应当包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的名称和住所。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金一次性超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。（ ） 错
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。（ ）
对 错