作者：sid

1:取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（） ABCD
A.担保金额
B.担保期限
C.担保方式
D.担保范围

2:《尽调指引》要求尽职调查工作底稿应当（），并有相关调查人员签字 加微信看答案
A.内容完整
B.格式规范
C.记录清晰
D.结论明确

3:在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况
A.子公司
B.参股公司
C.合营企业
D.联营企业

4:《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求
A.信息披露时间
B.信息披露载体
C.督促报告义务
D.约定披露义务

5:《业务规范》明确，公开发行公司债券可以采用（）的方式进行
A.网上询价配售
B.网下询价配售
C.网上定价发行
D.网上网下相结合

6:在调查发行人的基本情况时，应对公司设立以及近（）年的重大事项进行调查 C
A.1
B.2
C.3
D.5

7:承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年 加微信看答案
A.2
B.3
C.5
D.10

8:在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例
A.营业收入
B.净利润
C.净资产
D.总资产

9:在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须采用（）的方式进行路演推介
A.现场
B.电话
C.互联网
D.以上均可

10:为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则
A.2
B.3
C.5
D.7

11:《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查 错
对 错

12:《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制 加微信看答案
对 错

13:公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况
对 错

14:在资格要求方面，《业务规范》规定取得证券承销业务资格的证券公司及证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
对 错

1:在Loyal3（社交网络粉丝经济与投资）中，企业可以获得（ ）。 B
A.股价成长收益
B.用户忠诚度
C.企业分成

2:Loyal3（社交网络粉丝经济与投资）是一种将证券投资与（ ）结合的商业模式 加微信看答案
A.搜索引擎
B.社交网络
C.电商平台
D.游戏界面

3:下列商业模式的创新案例中，属于游戏竞赛模式的是？
A.Motif
B.eToro
C.Loyal3
D.CaymanAtlantic

4:Loyal3（社交网络粉丝经济与投资）的特点有：证券投资与社交网络结合、高门槛、不可以购买IPO。
对 错

5:Motif（社交跟投模式）的特点有：社交化元素、高佣金、分成模式等。
对 错

6:投资从来都只是个人行为，与社会化的行为无关。 错
对 错

7:舆情跟踪可以实时跟踪市场趋势变化与热点风向、预测市场情绪、通过突发事件监测提前预知爆点等。 加微信看答案
对 错

8:在Loyal3（社交网络粉丝经济与投资）中，企业的粉丝可以通过Facebook购买公司的股份。
对 错

9:互联网时代的投资方法应用的技术有云计算、人工智能、数据挖掘等。
对 错

10:在eToro（游戏竞赛模式）中，通过竞赛选出顶级的交易员。
对 错

11:大数据、云计算、人工智能、数据挖掘等技术的飞速发展，引领投资进入新时代。 对
对 错

12:eToro（游戏竞赛模式）的特点有：金融交易游戏化、有奖竞赛、社交跟单。 加微信看答案
对 错

13:在eToro（游戏竞赛模式）中，新手可以通过跟单冠军选手的交易来轻松获利。
对 错

14:Motif（社交跟投模式）的基本方案为：客户可以创建自己的投资组合方案，也可以选择跟投网站官方或其他投资者创建的投资组合方案。
对 错

15:社会化投资的演化过程可以归纳为信息不足时代、媒体为王时代、搜索整合时代和信息智能时代。
对 错

16:社交跟投组合模式、游戏竞赛模式、社交网络粉丝经济与投资模式、大数据基金模式等都是目前国内外社会化投资商业模式的创新案例。 对
对 错

17:Cayman Atlantic（大数据基金）是通过分析社交网络与新闻资讯的大数据对冲基金。 加微信看答案
对 错

18:大数据选股与量化交易模型主要是基于网络上庞大的数据，使用机器学习模型做个股的涨跌分析与交易策略。
对 错

1:十八届三中全会提出发展（ ），鼓励金融创新，丰富金融市场层次和产品。 A
A.普惠金融
B.绿色金融
C.移动金融
D.互联金融

2:券商发展互联网金融机遇和挑战并存，体现在（ ）等方面。 加微信看答案
A.加速证券行业更新换代
B.拓宽证券行业渠道
C.丰富服务中小客户的手段
D.对风险管理提出挑战

3:当前及未来一个时期内互联网证券可以开展的业务范畴和服务内容或包括以下（ ）等方面。
A.互联网经纪
B.互联网证券投资顾问
C.金融产品网上销售
D.互联网资管

4:当前我国传统券商的互联网金融模式主要包括（ ）等类型。
A.互联网开户加佣金优惠模式
B.互联网金融产品销售模式
C.移动客户端推广模式
D.以线下网点为主导的O2O模式

5:美国的E-Trade作为纯网络券商的代表，其经营特点主要有（ ）。
A.线上线下完美结合
B.以网站为中心的营销体系
C.丰富的信息资讯内容
D.经营成本较低

6:日本前几大网络券商经营模式的差异化明显，其中主打产品创新、交易的专业性和服务体验的纯粹性的互联网券商的是（ ）。 D
A.松下集团
B.SBI集团
C.乐天集团
D.Monex证券

7:我国于（ ）年取消证券账户的一人一户限制。 加微信看答案
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015

8:美国互联网券商发展的模式中，纯网络券商没有线下营业网点，收取的佣金比较高。（ ）
对 错

9:我国互联网金融首先是由传统金融机构实践的。（ ）
对 错

10:目前我国券商技术系统长期外包，自主性不足，技术基础相对薄弱。（ ）
对 错

11:日本的SBI集团从风险投资起家，打造自身金融生态系统，形成了独树一帜的以互联网金融为平台的金融集团公司。（ ） 对
对 错

1:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。 A
A.10，一个月内
B.5，一个月内
C.20，两个月内
D.15，两个月内

2:根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。 加微信看答案
A.40%,3
B.50%,3
C.30%,2
D.50%,5

3:根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（ ）。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.3/4

4:OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ ）。
A.公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任
B.公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使
C.公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理
D.公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability）

5:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。
A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
C.负责内部审计与外部审计之间的沟通
D.公司章程规定的其他职责

6:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（ ）。 ABCD
A.负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管
B.股东资料的管理
C.按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料
D.办理信息报送或者信息披露事项

7:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 加微信看答案
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

8:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。
A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.股东违规占用公司资产
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

9:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ ）。
A.薪酬管理的基本制度
B.薪酬管理的决策程序
C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

10:根据《公司法》的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ ）。
A.检查公司财务
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
D.向股东会会议提出提案

11:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ABCDE
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
B.公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损
C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人
D.发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
E.其他可能影响公司持续经营的事项

12:在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（ ）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化 。 加微信看答案
A.内部决策
B.执行
C.外部审计
D.监督

13:根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（ ）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A.要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
B.根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
C.监督年度审计工作
D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正

14:根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

15:根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4

16:根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（ ）负责召集。 B
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经理

17:根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。 加微信看答案
A.一
B.两
C.三
D.四

18:根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
A.1/3,3
B.1/3,5
C.1/2,5
D.1/2,3

19:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（ ）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ ），但证券公司为一人公司的除外。
A.1/2,1/4
B.1/3,1/4
C.1/2,1/2
D.1/2,1/3

20:根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（ ）个月内召开股东会年会。
A.1
B.2
C.3
D.6

21:在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（ ） 错
对 错

22:根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（ ） 加微信看答案
对 错

23:根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。（ ）
对 错

24:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（ ）
对 错

25:根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。（ ）
对 错

26:根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（ ） 对
对 错

27:从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。 （ ） 加微信看答案
对 错

28:根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ ）
对 错

29:证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。（ ）
对 错

30:根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（ ）
对 错

1:GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率（ ）。 A
A.下跌
B.上涨
C.不变
D.不确定

2:我国债券市场中，柜台市场结算时间为（ ）。 加微信看答案
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

3:我国境内债券市场由银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场组成，其中交易所市场的交易场所为（ ）。
A.撮合系统
B.固定收益平台
C.全国银行间同业拆借中心
D.银行柜台

4:依据银行间市场债券账户的分类，中央结算公司结算成员可分为（ ）类成员。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁

5:在债券一级发行市场中，银行间债券市场的债券发行方式包括系统招标发行和簿记建档发行两种，目前采用系统招标发行的债券包括（ ）等。
A.国债
B.政策性金融债
C.部分非金融企业（含铁道部）发行的债务融资工具
D.财政部代发的地方债政府债

6:债券的基本要素包括（ ）。 ABCD
A.期限
B.面值
C.付息方式
D.票面利率

7:我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，关键年限包括（ ）年期。 加微信看答案
A.1
B.3
C.5
D.7
E.10

8:我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，各关键年期国债每（ ）至少各发行一次。
A.月度
B.季度
C.年度
D.十年

9:我国债券市场上的主要债券品种可大致分为利率品种和信用品种，以下属于利率品种的是（ ）。
A.中期票据
B.央行票据
C.公司债
D.企业债

10:一般来说，在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率（ ），债券价格（ ）。
A.提高，上涨
B.提高，下跌
C.降低，上涨
D.降低，下跌

11:在银行间债券市场进行询价交易时，大致包含（ ）步骤。 BCD
A.定价
B.报价
C.格式化询价
D.确认成交

12:我国国债一级市场对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，关键年限国债每期发行约（ ）亿。 加微信看答案
A.100
B.200
C.300
D.500

13:目前在我国债券一级发行市场上，国债贴现债的中标规则为（ ），招标标的为价格。
A.统一价位中标
B.荷兰式中标
C.美国式中标
D.混合式中标

14:在我国债券二级交易市场中，以银行间债券交易方式进行点击成交的，每家做市商必须对各关键期限，最近发行的（ ）期国债进行连续性报价。
A.一
B.二
C.三
D.五

15:依据银行间市场中债券托管账户的分类，中央结算公司结算成员可以分为A、B、C三类成员。（ ）
对 错

16:GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率上升，反之收益率下跌。（ ） 错
对 错

17:债券投资过程的利率风险中的利率指的债券的票面利率，利率风险是指由于债券的价格与市场利率呈现反向变动关系，市场利率的变动将给债券的价格带来不确定性。（ ） 加微信看答案
对 错

18:上海证券交易所债券大宗交易是指按照时间优先、价格优先的原则，由电子交易系统对投资者买卖指令进行匹配最后达成交易。（ ）
对 错

19:在我国债券二级交易市场中，债券交易采用净价交易、全价结算的方式，该方式能够准确地体现债券的内在价值。（ ）
对 错

20:一般在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率提高，债券价格下跌。（ ）
对 错

21:银行间债券市场的交易方式中，询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式。（ ） 对
对 错

22:我国境内债券市场由银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场组成。（ ） 加微信看答案
对 错

23:见券付款是指收券方确定付券方应付债券足额，向付券方支付款项后并予以确认，要求中央结算公司办理债券交割的结算方式。（ ）
对 错

1:2012年管理资产规模前十位的对冲基金管理公司的注册地超过半数位于（ ）。 A
A.纽约
B.波士顿
C.旧金山
D.芝加哥

2:法拉龙（Farallon）的核心策略主要包括（ ）等。 加微信看答案
A.并购套利
B.信贷投资
C.不动产投资
D.杠杆贷款

3:奥奇-齐夫资本Och-Ziff Capital Management Group的投资策略包括（ ）等。
A.股票多空仓策略
B.不良资产投资（逆向投资）
C.事件驱动套利（公司合并套利）
D.可转债套利

4:桥水联合基金Bridgewater是多种创新策略的先锋者，如（ ）等。
A.货币管理外包
B.分离Alpha和Beta策略
C.绝对收益产品
D.风险平价

5:桥水联合基金Bridgewater实现风险平价的理念，构建最优组合通常需要以下（ ）几个步骤。
A.通过使用杠杆降低使每个资产都拥有相近的预期收益和风险
B.借款购买更多的低风险/低收益资产，如债券
C.通过去杠杆化降低高风险/高收益的投资品种（如股票）
D.从以上的投资收益流中选出投资组合，使其在任何经济环境下都不会与预期收益出现偏差

6:安祖高顿把困境证券策略应用于固定收益证券的（ ）等子领域。 ABCD
A.困境公司债券
B.困境贷款
C.困境公共债务
D.困境居民/消费者债务

7:关于全球著名的对冲基金管理公司运用的策略，下列说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.相对价值策略属于风险较低、收益较低、容量较大的策略
B.齐夫资本、保尔森均善于运用宏观因素策略
C.事件驱动策略属于风险较低、收益较高、容量较小的策略，运用该策略的公司不在少数
D.相较于相对价值策略和事件驱动策略，宏观因素策略的风险更低

8:从CreditMetrics模型技术框架看，该模型主要包括如下（ ）几个关键环节。
A.敞口或内部头寸
B.市场风险所导致的单个敞口价值波动
C.不同信贷资产彼此变化的相关性
D.信用事件所导致的单个敞口的价值波动

9:文艺复兴科技的高频交易策略主要包括（ ）。
A.流动性回扣
B.投资企业配股
C.猎物追踪算法
D.自动做市商

10:鲍波斯特（The Baupost Group）的关键策略是（ ）。
A.逆向投资策略
B.事件驱动策略
C.股票市场中性策略
D.可转移阿尔法策略

11:全球提升基金Global Ascent Fund主要策略包括（ ）几大类。 BCD
A.逆向投资
B.基础价值
C.经济环境
D.市场情绪

12:股票市场中性策略包括（ ）两个基本类型。 加微信看答案
A.事件驱动套利
B.统计套利
C.跨市场套利
D.基本面套利

13:Simons成立的大奖章基金最初主要涉及（ ）。
A.股票多空仓策略
B.并购基金
C.事件套利
D.期货交易

14:信用计量模型（CreditMetrics）是（ ）推出的风险管理产品，是当今风险管理领域在信用风险量化管理方面迈出的重要一步。
A.Bridgewater
B.RenaissanceTechnology
C.BlackRock
D.J.P.Morgann

15:宏观因素策略是安祖高顿所采取的最重要的投资策略。（ ）
对 错

16:黑曜石基金是单一的绝对价值固定收益对冲基金。（ ） 错
对 错

17:风险平价理念是指通过资产配置，对低风险资产运用更低的杠杆，对高风险资产运用高杠杆，使得投资组合里所有资产的预期收益和风险都接近相同。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在海外成熟市场，可转债套利的基本思路是“做空可转债，做多对应股票”。（ ）
对 错

19:鲍波斯特（The Baupost Group）的投资组合中从不使用杠杆。（ ）
对 错

20:在可转移Alpha策略下，Alpha收益与Beta收益是完全分离的（ ）。
对 错

21:逆向投资策略就是根据过去一段时间的股票收益率情况排序，买入过去表现较差的股票而卖出过去表现较好的股票，据此构成的零投资组合，在未来一段时间内将获得较高收益的投资策略。（ ） 对
对 错

22:桥水联合基金Bridgewater的全天候对冲基金The All Weather Fund的核心理念是风险平价。（ ） 加微信看答案
对 错

23:可转移阿尔法是指零市场风险（贝塔为0）的投资组合的收益。（ ）
对 错

24:对冲基金是以私人合伙或者离岸有限责任公司组成的投资工具，以获得绝对收益为目标。（ ）
对 错

25:1987年，Paul Singer创立Elliott Associates，主要专注于可转债套利。（ ）
对 错

26:CreditMetrics最终的目的是要计算整个信贷组合的信用风险。（ ） 对
对 错

1:下列关于2014年10月24日国务院常务会议中提到的关于创新信贷服务的叙述中错误的是（ ）。 A
A.目前我国权利质（抵）押法律制度仍不完善，所以不支持开展排污权、收费权、购买服务协议质（抵）押等担保贷款业务
B.探索利用工程供水、供热、发电、污水垃圾处理等预期收益质押贷款
C.采取信用担保、风险补偿、农业保险等方式，增强农牧业经营主体融资能力
D.发挥政策性金融作用，为重大工程提供长期稳定、低成本资金支持

2:下列关于我国推广运用政府和社会资本合作模式重要意义的叙述中正确的是（ ）。 加微信看答案
A.加快转变政府职能、提升国家治理能力
B.加快我国的新型城镇化建设
C.构建现代财政制度
D.促进经济转型升级

3:下列属于PPP的理念的是（ ）。
A.平等
B.合作
C.长久和战略
D.平台

4:2014年10月24日召开的国务院常务会议上提出：要优化政府投资方向，通过（ ）等方式，优先支持引入社会资本的项目。
A.补助
B.基金注资
C.担保补贴
D.货款贴息

5:国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中讲到:创新金融服务和产品，多渠道推动股权融资，提高（ ）比重。
A.间接融资
B.直接融资
C.混合融资
D.债权融资

6:2014年10月24日国务院常务会议中提出：发展股权和创业投资基金，鼓励民间资本发起设立产业投资基金。但为了保证民间资本的独立性与灵活性，不允许政府认购基金份额。（ ） 错
对 错

7:国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中提到：鼓励私募基金、QFII基金等参与项目自身具有稳定收益的城市基础设施项目建设和运营，而对于公募基金和保险基金则规定不允许参与投资于城市基础设施项目建设和运营。（ ） 加微信看答案
对 错

8:2014年10月24日国务院常务会议要求：要大力创新融资方式，积极推广政府与社会资本合作（PPP模式），使社会投资和政府投资相辅相成。（ ）
对 错

9:《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中提到“多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。”可以看作是中共中央为以PPP模式开展基础设施建设指明了方向。（ ）
对 错

10:推广运用政府和社会资本合作模式，是国家确定的重大经济改革任务，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。（ ）
对 错

1:以下属于全国股转系统业务规则的是（ 　 ）。 AB
A.《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》
B.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》
C.《非上市公众公司监督管理办法》
D.《公司章程》

2:以下表述不正确的是（ 　 ）。 加微信看答案
A.主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告
B.持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查
C.主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会
D.持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿

3:以下属于主办券商持续督导职责的是（ 　 ）。
A.指导、督促挂牌公司完善公司治理机制
B.指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务
C.建立与挂牌公司日常联系机制
D.关注挂牌公司重大变化

4:以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（ 　 ）。
A.股转系统业务规则
B.挂牌公司董监高行为规范
C.定期报告的制作
D.挂牌公司违规案例

5:关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（ 　 ）。
A.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
B.主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务
C.挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
D.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

6:以下不属于现场检查的触发情形的是（　　）。 B
A.公司经营业绩异常波动
B.公司的董事辞职
C.公司违规为他人提供担保
D.公司不能规范履行信息披露义务

7:关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（ 　 ）。 加微信看答案
A.挂牌公司不属于公众公司
B.中国证监会履行牵头抓总的监管职能
C.地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查
D.全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责

8:关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（　　）。
A.股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。
B.重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。
C.挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。
D.单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。

9:主办券商对所推荐的挂牌公司的持续督导期为（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.终身督导

10:以下（　　）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。
A.董事会、监事会和股东大会是否有效履职
B.董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责
C.对关联交易的审议表决是否合法合规
D.以上都是

11:以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（ 　）。 D
A.信息披露督导
B.公司治理督导
C.日常沟通
D.行业研究报告

12:持续督导员对挂牌公司的公告进行事后审查。 加微信看答案
对 错

13:主办券商是规范运作的第一责任主体。
对 错

14:挂牌公司在进行重大资产重组时，可通过邮件方式向股转系统申请停牌。（　　）
对 错

15:全国股份转让系统对挂牌公司实行行政监管。
对 错

16:挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可使用募集资金。（　　） 错
对 错

17:股份有限公司在股转系统挂牌时，要由主办券商推荐并持续督导。（　　） 加微信看答案
对 错

18:挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。（　　）
对 错

19:主办券商每年至少应对其所督导的挂牌公司的董事会秘书或者信息披露事务负责人进行一次培训。（　　）
对 错

1:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A
A.开通前
B.开通后3个工作日内
C.开通后5个工作日内
D.开通后10个工作日内

2:根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（ ）。 加微信看答案
A.自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请
B.自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请
C.机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请
D.机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请

3:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.合法
C.自愿
D.审慎

4:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ）。
A.在营业场所为客户现场开立账户
B.通过见证方式为客户开立账户
C.通过网上方式为客户开立账户
D.证监会认可的其他方式

5:下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（ ）。
A.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度
B.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制
C.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统
D.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施
E.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制

6:《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。 ABCDE
A.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
C.确认客户开户为其真实意愿
D.提醒客户自行设置和妥善保管密码
E.确认客户开户方式

7:证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（ ）等。 加微信看答案
A.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访
B.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%
C.回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户
D.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

8:根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。
A.具有证券从业资格
B.可以为营销人员
C.为证券公司的正式员工
D.经培训合格后方可上岗

9:《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。（ ）
对 错

10:《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（ ）
对 错

11:根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（ ） 错
对 错

12:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。（ ）
对 错

14:2013年6月15日，经中国证券业协会常务理事会表决通过，并经中国证券监督管理委员会批准后，《证券公司开立客户账户规范》正式发布实施。（ ）
对 错

15:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。（ ）
对 错

16:根据《证券公司开立客户账户规范》，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。（ ）
对 错

19:《证券公司开立客户账户规范》明确指出，证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。（ ）
对 错

20:根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（ ）
对 错

1:证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 ABCD
A.新开不合格账户
B.开设非法网点
C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控
D.不正当竞争问题

2:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（ ）。 加微信看答案
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

3:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
A.身份
B.财产收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

4:根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A.申报的姓名或者名称
B.职业状况
C.身份的真实性
D.收入状况

5:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（ ）。
A.客户账户
B.客户交易结算资金存管手续
C.资金账户
D.证券账户

6:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕。 B
A.1
B.2
C.3
D.5

7:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

8:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。
A.业务合同书
B.身份确认书
C.风险揭示书
D.账户信息表

9:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 D
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.账户开通前

12:对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（ ）
对 错

14:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ）
对 错

15:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（ ）
对 错

16:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（ ）
对 错

19:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（ ）
对 错

20:CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）
对 错