标签：2017证券后续培训答案合集

1:证券公司防范利益冲突采取的主要措施不包括（ ）。 A
A.混合办公
B.信息隔离
C.信息披露
D.业务限制

2:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 加微信看答案
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%

3:证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上（ ）。
A.严格分离
B.相对分离
C.绝对独立
D.相对独立

4:对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，不禁止开展下列（ ）业务
A.通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资
B.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
C.发布证券研究报告业务
D.直接投资业务

5:客户与客户之间的利益冲突表现在（ ）。
A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策
B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益
C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系
D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离

6:证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（ ）。 ABCD
A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营
B.保护投资者权益，维护市场稳定
C.推动证券市场持续健康发展
D.促进金融市场的繁荣发展

7:证券公司必须将其（ ）分开办理，不得混合操作。 加微信看答案
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务

8:保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在（ ）情形。
A.保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
B.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
C.保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况
D.保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
E.保荐机构与发行人之间的其他关联关系

9:首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（ ）配售股票
A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
B.主承销商及其持股比例3%的股东
C.主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
E.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

10:证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（ ），证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
A.董事
B.员工
C.监事
D.高级管理人员

11:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 B
A.30日
B.40日
C.60日
D.90日

12:证券公司利益冲突产生的原因不包括（ ）。 加微信看答案
A.多元性
B.资金量不一样
C.信息不对称性
D.道德风险

13:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（ ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（ ）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.7%，5%，2
B.7%，7%，1
C.10%，10%，1
D.7%，7%，2

14:欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（ ）。
A.利用公开的投资研究信息交易
B.人员独立
C.不得反向交易
D.信息保密

15:下列（ ）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一
D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

16:对因保密侧业务而列入（ ）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。 C
A.观察名单
B.关注名单
C.限制名单
D.披露名单

17:证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（ ），并根据情况的变化及时调整和完善。 加微信看答案
A.及时性
B.准确性
C.有效性
D.完整性

18:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应与保密侧业务部门的业绩挂钩。（ ）
对 错

19:目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（ ）
对 错

20:证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有序。（ ）
对 错

21:证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息，再加之专业化的信息处理技术，在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位，从而有机会牟取私利。（ ） 对
对 错

22:日本在规制券商利益冲突方面，对于同一种有价证券，证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。（ ） 加微信看答案
对 错

23:资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中滥用信息或资金优势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（ ）
对 错

1:香港股票市场的指数不包括以下哪一种？（ ） A
A.恒生均衡指数
B.恒生综合指数
C.恒生指数
D.恒生国企指数

2:香港自1983年起实施（ ）汇率制度。 加微信看答案
A.联系
B.银本位制
C.英镑汇充本位制
D.自由浮动

3:短期的风险偏好特征主要取决于市场上的（ ）。
A.投资者情绪与预期
B.宏观经济指数的短期波动
C.投资者的期望收益率
D.利率的上浮和下调情况

4:中资股分行业来看，（ ）占比最高。
A.金融
B.信息技术
C.能源
D.互联网

5:在较长时间内，港股市场在存量方面的资本实力仍然是外资占优势，机构基于基本面进行配置的理念，（ ）+（ ）的投资理念，仍是中长期的港股主导性的投资理念。
A.盈利驱动
B.无风险套利
C.价值投资
D.成长股投资

6:内资是港股增量资金的主导力量，港股的（ ）继续吸引配置型资金，腾讯等稀缺性资产吸引高风险资金。 AD
A.低估值
B.高估值
C.低股息率
D.高股息率

7:港股行情的性质有望从（ ）进一步走向创新成长驱动。 加微信看答案
A.估值切换模式
B.估值修复模式
C.资金驱动模式
D.盈利驱动模式

8:香港资本市场实行（ ）。
A.混业经营，混业监管
B.混业经营，分业监管
C.分业经营，分业监管
D.分业经营，混业监管

9:港股的基本面很大程度上取决于（ ）经济的发展情况，港股EPS与（ ）经济息息相关。
A.亚洲
B.中国
C.美国
D.英国

10:按照投资渠道，国内投资港股的基金可以分为以下哪两类？（ ）
A.ETF
B.QDII
C.分级基金
D.港股通基金

11:在港交所交易的三大资产类别不包括（ ）。 C
A.股本证券
B.大宗商品
C.金融衍生品
D.定息及货币

12:内地投资不可以通过以下哪种方式投资港股？（ ） 加微信看答案
A.深港通
B.沪港通
C.境内资金开户
D.境外资金开户

13:由于港股投资者结构中海外投资者占比较大，美国经济数据主要通过（ ）和（ ）对港股产生影响。
A.汇率
B.GDP增速
C.利率
D.风险偏好

14:港股市场指数HIS、HSCEI的权重股都是各行业（ ），其盈利能力将受益于中国经济降速后的转型新阶段，持续推动HSI和HSCEI基本面反转。
A.成长型企业
B.大型国企
C.创新型企业
D.龙头企业

15:港股市场是由（ ）投资者主导的市场。
A.香港本地机构
B.中国内地个人
C.中国内地机构
D.海外机构

16:从市值来看，目前外资股在香港资本市场上占比约八成，处于绝对主导地位。（ ） 错
对 错

17:港股通渠道的数据显示盈利能力强、高估值的行业龙头是出海配置的中资首选。（ ） 加微信看答案
对 错

18:对比港股市场三类重要资金2014年11月至2017年三季度的流入和流出情况，港股通已成为港股市场第二大的增量资金。（ ）
对 错

19:香港资本市场监管是金融监管的重要一环，以证监会为主要监管机构，并形成了政府、证监会和港交所构成的三层监管架构。（ ）
对 错

20:港交所或将修改现行上市规则，设立创新初板和创新主板，放宽创新板上市标准，并允许内地发行人在香港申请第二次上市。（ ）
对 错

1:海权国力论是由（ ）提出的。 A
A.阿尔弗雷德·马汉
B.
F.拉采尔
C.麦金德
D.斯皮克曼

2:玉米经过（ ）三个路径传入了中国。 加微信看答案
A.陆上丝绸之路
B.通过缅甸进入云南
C.海上丝绸之路
D.通过俄国进入东北地区

3:南美洲的安第斯山区是世界早期物种重要驯化地之一，（ ）等最早即是在此地区被驯化的。
A.玉米
B.甘薯
C.马铃薯
D.辣椒

4:地理大发现起始阶段，中国正处于（ ）。
A.清朝
B.明朝
C.元朝
D.宋朝

5:下列说法正确的有（ ）。
A.哥伦布是西班牙著名的航海家，因发现新大陆而闻名
B.拉丁美洲曾经是西班牙和葡萄牙的殖民地
C.苏伊士运河是南北美洲的分界线
D.荷兰曾于17世纪成立过东印度公司

6:地理大发现始于（ ）。 C
A.17世纪初期
B.16世纪初期
C.15世纪初期
D.14世纪初期

7:教皇子午线曾经是两个海洋大国荷兰和英国瓜分殖民地的分界线。 加微信看答案
对 错

8:郑和下西洋与地理大发现差不多处于同时期。
对 错

9:拉丁美洲实际上是语言上的划分而非地理上的划分。
对 错

10:玉米、甘薯早期由欧洲商人带到了欧洲，又由阿拉伯、波斯商人带到了中国。
对 错

1:从四大文明古国的历史来看，（ ）发生过文明的中断。 A
A.埃及
B.中国
C.印度
D.巴比伦

2:世界三大农作物物种驯化地是（ ）。 加微信看答案
A.西亚、北非
B.以中国为主的东亚地区
C.南美洲安第斯山区
D.欧洲大陆

3:以下说法正确的有（ ）。
A.罗塞塔碑的发现是研究古埃及历史的重要里程碑
B.水稻是中国最早驯化，通过丝绸之路传到世界各地
C.高僧在古代中国与世界的沟通中曾起到重要作用
D.景教是伊斯兰教的一个分支

4:世界三大宗教中（ ）诞生的最早。
A.基督教
B.佛教
C.伊斯兰教
D.道教

5:最早提出海上丝绸之路的是（ ）。
A.德国地理学家李希霍芬
B.德国历史学家赫尔曼
C.法国汉学家沙畹
D.旅行家伊本·白图泰

6:考古学界认为小麦传入中国的路径是（ ）。 D
A.福建-江西-湖北-陕西
B.新疆-青海-四川-陕西
C.云南-四川-陕西-中原
D.新疆-甘肃-陕西-中原

7:海上丝绸之路的形成期大致是在隋唐时期。 加微信看答案
对 错

8:冬小麦最早是由中国驯化的。
对 错

9:德国历史学家赫尔曼在《中国》一书中，首次把汉代长安为起点，中国和中亚南部、西部以及印度之间的丝绸贸易为主的交通路线，称作“丝绸之路”。
对 错

10:延续不断是中国文明的一大特点，这与我国地理环境“东边是海洋、西边是沙漠”的特殊性密不可分。
对 错

11:匈奴、突厥、蒙古等草原民族是东西间文化与物质的重要传播者。 对
对 错

12:丝绸之路不仅是沟通中外各国经济、政治、宗教、民俗和思想交流的文化大动脉，也同样是丝绸之路沿线各国、各族人民传统文化的巨大载体。 加微信看答案
对 错

1:CDS的简单定价公式是（）。 A
A.S≈P(1-R）
B.S=P
C.S≈1-R
D.S=P(1-R）

2:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移（）信用风险。 加微信看答案
A.埃克森公司
B.摩根大通
C.欧洲复兴开发银行
D.埃克森及摩根大通

3:理想市场环境下，CDS的定价与参照实体的违约概率呈现（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.不相关

4:按照CDS参照实体的数量，一般可将CDS分为（）。
A.单名称CDS
B.多名称CDS
C.信用违约互换指数
D.一篮子信用违约互换

5:CDS的主要风险是（）。
A.对手方风险
B.定价风险
C.不稳定性
D.道德风险

6:CDS的主要功能是（）。 ABCD
A.转移信用风险
B.价格发现
C.套利功能
D.投机功能

7:在CDS的参与者中，一般作为买方的是（）。 加微信看答案
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

8:理想市场环境下，多名称CDS的定价与单名称CDS相比需要多考虑的主要因素是（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.相关性

9:在CDS的参与者中，策略一般较为灵活的是（）。
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

10:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移了市场风险。
对 错

11:参照实体违约后，CDS的买方仍需向卖方支付费用。 错
对 错

12:在CDS合约中，只能约定参与交易者作为参照实体。 加微信看答案
对 错

13:CDS是一种标准化合约。
对 错

14:次贷危机的根源是次贷，而CDS只是起到了推波助澜的作用。
对 错

1:调研的分类包括（ ）。 ABCD
A.上市公司调研
B.非上市公司调研
C.行业调研
D.草根调研

2:调研的目的包括（ ）。 加微信看答案
A.就公开披露的信息进行深入的挖掘和分析
B.完善估值模型
C.了解行业发展趋势
D.了解上下游情况

3:行业调研包含的层面有（）。
A.行业协会
B.消费者访谈
C.行业展会
D.行业专家

4:草根调研的方法不包括（ ）。
A.消费者访谈
B.行业展会
C.渠道调研
D.工厂数车

5:非上市公司有接待投资者调研的义务。（ ）
对 错

6:调研中可以打听内幕消息。（ ） 错
对 错

7:调研过程中若无意接触到内幕消息，可以写进分析报告或作为报告结论的依据。（ ） 加微信看答案
对 错

8:估值模型涉及到大量的数据、假设，如收入成本拆分、各项费用等，需要根据调研结果不断完善。（ ）
对 错

9:调研过程中要有引导访谈主题的能力，不能被非专业人士引导偏离主题。（ ）
对 错

10:根据前期案头工作梳理出若干核心问题，可以提前与对方董秘沟通让对方接待调研时可以安排合适的访谈对象。（ ）
对 错

11:调研时要优先确定主要目标的日程，再以此为基础安排次要目标。（ ） 对
对 错

12:非上市公司调研没有明确的接待规定，也不存在内幕信息，可以较为充分地交流。（ ） 加微信看答案
对 错

13:通过实地调研可以帮助我们考察公司的区位优势、园区配套、环保情况、管理细节等各个环节从而增强对公司的全方位认识。（ ）
对 错

14:上市公司调研有专门的调研接待相关规定，如静默期、保密承诺等。（ ）
对 错

15:上市公司调研由专门的证券部（董事会秘书、证券事务代表）负责接待。（ ）
对 错

16:调研前可以根据公告、网站、期刊论文等，初步了解公司的产品或服务，初步勾画出产业链线条。（ ） 对
对 错

17:调研过程中若无意接触到公司的商业机密，应秉持职业道德，主动告知公司，不公开、不传播，更不能将其泄露给公司的竞争对手等。（ ） 加微信看答案
对 错

1:下列关于纠纷处理方式的叙述，错误的是（ ）。 A
A.诉讼的特点是公平性、时效性
B.仲裁的特点是自愿性、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立性
C.和解指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议，自行解决的一种方式
D.调解，是指双方当事人以外的第三者，以国家法律、法规和政策以及社会公德为依据，对纠纷双方进行疏导、劝说，促使他们相互谅解，进行协商，自愿达成协议，解决纠纷的活动

2:关于限制转销户类案例处理方式，说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，属于证监会的豁免情形
B.以账户是休眠账户，不属于营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求
C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益
D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求

3:以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（ ）。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司证券营业部信息技术指引》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

4:在证券经营机构日常经营中，涉及（ ）等的证券经纪业务纠纷较为常见。
A.转销户
B.佣金标准
C.代客操作
D.信息技术系统
E.风险提示

5:中国证券业协会正式成立了（ ），制定并颁布了证券纠纷调解相关制度。
A.证券调解专业委员会
B.金融调解委员会
C.证券纠纷调解中心
D.证券纠纷处罚委员会

6:涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）。 ACD
A.一人操作
B.多人复核
C.一人复核
D.复核留痕

7:某证券营业部员工张某介绍客户李某私下与他人达成协议，违规融资后进行股票交易，因李某股票投资出现巨额亏损、个人无力偿还他人融资款，李某要求营业部员工张某承担部分损失。两人协商未果，出现纠纷。此类纠纷属于（ ）。 加微信看答案
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.信息技术系统

8:某营业部员工私下接受客户委托，多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖，后由于出现亏损，双方发生纠纷，员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求，导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于（ ）。
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.代客操作

9:某证券公司交易系统在交易时间内发生故障，且超过半小时。该故障导致该公司客户王某不能及时卖出股票，王某向证券公司提出索赔。此类纠纷属于（ ）。
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.信息技术系统

10:某证券公司客户张某向该证券公司反映，其所使用的券商版手机软件无法准确查询到申购中签情况，且证券公司在中签结果发布后，没有主动联系其本人、告知其中签情况，导致其新股中签后未及时交款、错失购买机会，要求证券公司进行赔偿。此类纠纷属于（ ）。
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.风险提示

11:调解是指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议，自行解决的一种方式。（ ） 错
对 错

12:仲裁指发生争议的当事人根据其达成的仲裁协议，自愿将该争议提交中立的第三方（仲裁机构）进行裁判的争议解决制度。（ ） 加微信看答案
对 错

继续阅读C17038S 如何制定理财规划

1:证券公司进行客户回访时应当确认的主要内容不包括（ ）。 A
A.确认金融产品是否为客户带来盈利
B.确认金融产品是否是客户亲自购买
C.确认客户是否充分知悉产品风险
D.确认销售人员是否存在违规销售

2:证券公司及其销售人员对于非特定对象客户只能（ ）。 加微信看答案
A.介绍私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息
B.介绍中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
C.推介与其风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金
D.告知其有资格购买私募基金

3:在适当性管理体系中，售前部分包括（ ）。
A.资格审查
B.尽职调查
C.了解客户
D.产品匹配
E.客户回访

4:适当性匹配的条件包括（ ）。
A.金融产品的期限和品种符合客户的投资目标
B.金融产品的风险等级符合客户的风险承受能力等级
C.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品的风险
D.客户风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级

5:适当性管理的基本内容包括（ ）等。
A.了解投资者并进行客户分类
B.了解产品或服务并进行评级
C.对投资者和产品或服务进行风险匹配
D.明确投资者承担由自行作出独立判断所带来的风险

6:在金融产品销售前，证券公司应完成金融产品发行人的资格审查工作，包括（ ）。 ABCD
A.是否依法成立
B.是否具有发行金融产品资质
C.了解其基本情况、股东情况、经营范围
D.了解其高管任职资格、发展战略、财务状况等

7:对于非专业投资者，需要由其填《客户风险承受能力问卷》
，并向客户推介符合其风险承受能力的金融产品，产品推荐内容包括（ ）。 加微信看答案
A.金融产品合同当事人情况、金融产品说明书等材料
B.全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息
C.充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征
D.披露与金融合同当事人之间是否存在关联关系

8:在推介私募基金时被禁止的行为包括（ ）等。
A.禁止公开推介、变相公开推介
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，承诺最低收益
C.禁止登载个人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
D.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

9:金融产品的尽职调查主要包括了解金融产品的（ ）等。
A.基本性质
B.发行依据
C.投资安排
D.风险收益特征
E.管理费用

10:以下（ ）条件均满足的个人可以认作专业投资者。
A.金融类资产不低于500万元人民币
B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次
C.具有1年在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历
D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级

11:对于私募基金客户回访，下列说法错误的是（ ）。 B
A.投资者有权在募集机构回访确认成功前解除基金合同
B.在合同生效和产品投资运作后，可对私募基金客户进行回访
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

12:对于金融产品风险等级与客户风险承受能力等级匹配关系，以下说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.激进型客户可以买低风险产品
B.进取型客户可以买中中低风险产品
C.平衡型客户可以买高风险产品
D.稳健型客户可以买中低风险产品

13:私募基金合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.净资产不低于1000万元的机构
C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次的个人

14:证券公司资产管理计划合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为单一合格投资者

15:信托产品合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D.夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

16:关于代销金融产品机构设置，以下说法错误的是（ ）。 D
A.产品评审委员会主要负责金融产品发行人和金融产品的准入工作
B.产品评审委员会是证券公司代销金融产品业务最高决策机构
C.主管部门负责证券公司代销金融产品业务的制度建设
D.产品评审委员会负责金融产品发行人的尽职调查

17:证券公司及其从业人员可以将适当的金融产品或服务提供给不具备相应风险认知水平和承受能力的投资者，但不能诱导或欺骗投资者从事交易。（ ） 加微信看答案
对 错

18:对于客户购买金融产品风险不匹配，或者不适当的，销售人员也可以视情况向客户主动推介。（ ）
对 错

19:证券公司及其从业人员在向投资者提供产品或服务时，应当使投资者在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面体现出差异性。（ ）
对 错

20:证券公司及其从业人员在向投资者提供产品或服务时，应当将投资者的利益摆在首位，为投资者谋求最好的利益组合。（ ）
对 错

21:客户非第一次购买银行理财产品，可通过理财客户端，线上购买。（ ） 对
对 错

22:经风险提示，客户仍坚持购买的，销售人员须要求客户签署《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》，并要求客户承诺对投资决定自行承担责任，方可进行购买。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券公司及其从业人员应当审慎、独立、充分的了解投资者的情况，以及金融产品的特性和风险。（ ）
对 错

24:私募基金禁止在未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介上进行宣传推介。（ ）
对 错

25:公募基金可以通过海报、户外广告进行宣传推介。（ ）
对 错

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