C17014S 如何制定理财规划

1:理财目标一般具有哪些特性?( ) ABC
A.多样性
B.层次性
C.时限性
D.唯一性

2:在进行财富增值计划制定的过程中,需要注意的事项包括( )。 加微信看答案
A.期限错配,保持组合的流动性
B.风险收益梯度的配置
C.资产的跨品种和跨地域配置
D.选择多元化的交易市场

3:可以用来进行税务规划的合理方法有( )。
A.选择不同的所得形式进行纳税
B.合理增加扣除项目和抵免税项目
C.合理选择归属地进行纳税
D.递延纳税

4:为客户制作理财规划的步骤包括( )。
A.了解客户的财务状况
B.了解客户的、风险承受能力
C.了解客户的风险偏好
D.明确客户的理财目标

5:理财目标一般具有哪些要求?( )
A.明确性
B.可衡量性
C.可实现性
D.合理性

6:理财人员在进行理财规划时需遵守以下( )等原则。 ABCD
A.稳健性
B.流动性
C.适当性
D.收益性

7:在进行保险规划时,投保主体的顺序通常应遵循( )原则。 加微信看答案
A.先大人后小孩
B.先小孩后大人
C.先人身后财产
D.先财产后人身

8:理财人员在对客户现有资产负债状况进行分析时,以下属于现金类资产的是( )。
A.短期理财产品
B.黄金
C.存款
D.现金

9:作为一名理财人员,需要具备良好的职业操守,如( )。
A.以客户利益为中心
B.以公司利益为核心
C.与同事分享客户的资料信息
D.保守客户的隐私和资料

10:若您的一位客户年纪在40岁左右,您对他理财需求的初步判断是( )。
A.“资产累积”和“经验累积”
B.“资产累积”和“资产增值”
C.“资产保值”和“财富传承”
D.“资产累积”和“资产保值”

11:为了满足客户在过世或丧失行为能力时能够实现家庭财产的世代相传,理财人员还需制定( )。 B
A.保险规划
B.财产分配和传承计划
C.投资规划
D.消费支出规划

12:客户的( ),决定了理财规划时不同风险等级产品的结构配置。 加微信看答案
A.收入能力
B.风险偏好
C.日常现金收支情况
D.资产负债状况

13:理财人员在对客户现有资产负债状况进行分析时,以下不属于投资性资产的是( )。
A.股票
B.期货
C.黄金
D.基金

14:以下哪一项,不属于理财人员在评估客户风险承受能力时必须了解的内容( )。
A.客户的创收能力和所处人生阶段
B.客户现有资产负债情况
C.客户收入支出情况及未来收支可能的变化趋势
D.客户获得的学历学位

15:以下内容不属于制定理财规划时需要规划的内容有( )。
A.消费支出规划
B.税收规划
C.财产分配和传承计划
D.利润分配规划

16:通过( )规划,在家庭或个人发生意外状况时,可以维持家庭或个人的基本生活。 D
A.消费支出
B.投资
C.税收
D.保险

17:对于部分退休老人而言,退休金应全部用于日常生活开支,避免进行各类理财。( ) 加微信看答案
对 错

18:理财人员应基于任职机构所销售的产品给客户制定理财规划。
( )
对 错

19:理财规划应以“盈利”为第一原则。( )
对 错

20:减少开支有时比增加收入和寻求高投资收益更容易达到理财目标。( )
对 错

21:理财规划中的投资规划是指通过对现有财产和每月的收支结余进行投资理财,实现“钱生钱”的目的。( )
对 错

22:理财规划是由专业理财人员通过明确客户理财目标,分析客户的生活、财务现状,从而帮助客户制定出可行的理财方案的一种综合性金融服务。( ) 加微信看答案
对 错

23:在进行理财规划时,应首先了解客户的财务状况和风险承受能力,这是理财规划的基础。( )
对 错

24:在对客户进行财务状况了解时,对个人要素的了解内容包括收入能力、劳动保障和家庭责任等。( )
对 错

C17023S 证券行业交易系统中间件运维

1:中间件运维监控日常操作应该遵循( )。 ABCD
A.应采取监控措施,配备监控和报警工具
B.应采取人工值守和自动化工具相结合的方式
C.应建立辅助的人工巡检制度,规定巡检内容、频度、人员等
D.应正确设置自动化监控工具的预警阈值,并定期进行检查和评估

2:中间件运维日常操作应该遵循( )。 加微信看答案
A.应制定操作手册,操作手册的内容应至少包括信息系统日常运行操作的各个环节,针对各个操作环节制定操作规程
B.应严格按照操作手册执行运维操作,对交易业务系统的操作过程应进行记录留痕
C.特殊操作、临时操作应经批准后方可双岗执行,操作过程应进行记录留痕
D.应依据业务、信息系统的变化对操作手册及规程进行及时修订,经审批通过后遵照执行

3:中间件运维变更管理应当遵循( )。
A.应建立系统变更流程,对信息系统的变更活动进行规范
B.应明确系统变更中的角色,至少包括:申请人、审批人、实施人、复核人
C.变更申请人应提交正式的变更申请,申请中应有明确的变更方案,内容至少包括:目标、对象、时间、人员、紧急程度、操作步骤、测试方案、实施方案、风险防控措施、应急预案、回退方案等
D.变更审批人应在充分评估变更的技术风险和业务风险的基础上进行审批,审批记录应留痕并满足审计需要

4:中间件运维文档管理包括( )。
A.应建立文档管理制度,对文档的分类、命名规则、编写人、审批人、版本、敏感性标识、发布时间、存放方式、修订记录、废止等做出规定
B.应明确文档管理的责任人
C.应对运维过程中涉及的各类文档进行分类管理,可按照制度文档、技术文档、合同文档、审批记录、日志记录等进行分类,并统一存放
D.应规范文档的发布管理,对文档的版本应当进行控制
E.对超范围、超权限使用文档时应保存相关审批、使用记录

5:证券交易具有以下( )等特点。
A.交易时间集中
B.稳定性要求高
C.故障容忍度低
D.压力峰值与平均值差异大
E.时间衔接紧密

6:中间件运维应急处理应满足如下( )要求。 ACD
A.应在发现可能导致异常的风险隐患时,尽快加以核实,立即采取必要的防范措施
B.应在发生网络与信息安全事件后,立即启动应急预案,迅速采取应急措施,尽快恢复信息系统正常运行
C.应在应急处置结束前,保证专人24小时值班。
D.应急处置人员应保持联系方式畅通,及时向有关方面通报事件处置进展情况

7:中间件运维应急管理应当遵循( )。 加微信看答案
A.应建立健全网络与信息安全事件应急处置组织体系
B.应急处置指挥决策机构应由操作人员负责
C.应明确应急决策机制,以及决策递补顺序,确保各种情况下,有人负责决策和报告
D.应急管理应遵循“谁主管谁负责、谁运行谁负责”,“统一指挥、密切协同;注重预防、减少风险;科学处置、及时报告;以人为本、公平优先”的原则

8:下列有关中间件运维交付管理说法错误的是( )。
A.应建立交付流程,中间件相关变更交付运行维护的活动进行规范
B.应制定交付工作清单,作为双方交付依据,清单内容可以由双方自行商定
C.应对运维人员和所涉及的相关各方进行培训和说明,包括交付事项的目的、范围、背景、测试要求、上线实施要求、验收要求、运维要求等
D.应制定交付实施计划,划定交付双方的职责,交付的步骤,并对交付过程留存记录

9:典型中间件架构分为( )层。
A.2
B.3
C.4
D.5

10:下列有关中间件运维硬件管理说法错误的是( )。
A.核心中间件出现报警后,应当立即更换对应设备
B.中间件硬件达到年限后,应当撤换相关设备,改为测试设备
C.中间件硬件如果没有问题,可以一直使用
D.中间件硬件备机应当按照固定比例和硬件性能相近的原则进行储备

11:下列哪项不是证券交易中间件运维的关键因素? D
A.业务因素
B.外部机构因素
C.时间人员因素
D.硬件部署因素

12:哪种运行算法对设备性能有相近的要求? 加微信看答案
A.性能加权轮转
B.随机轮转
C.队列请求数最小轮转
D.顺序轮转

13:下列有关中间件运维事件管理说法错误的是( )。
A.应建立问题管理制度,对运维活动中发现的问题进行根本解决,并建立问题库
B.应对问题的处理过程进行跟踪和管理,包括问题的识别、提交、分析、处理、升级、解决、结束
C.应对问题的处理过程进行跟踪和管理,包括问题的识别、提交、分析、处理、升级、解决、结束
D.应组织对问题进行分析、提出解决方案、通过变更管理审批后部署实施,不需要纳入问题库

14:下面关于中间件运维的描述,哪项是错误的?
A.每一个中间件都必须成组部署,避免单点故障
B.在使用加权负载均衡算法时,需要定期评估设备的处理能力与权重是否匹配,同时需要监控积压情况
C.运行监控中发现高延时的请求,应当设置匹配的阈值,及时处理告警,避免请求积压
D.证券交易中间件部署不能采用虚拟化技术

15:中间件变更可以为了满足业务的需求,后续补充文档,直接进行上线。
对 错

16:中间件包括消息服务器、通讯服务器、应用服务器、数据库服务器。
对 错

17:中间件运行管理时,可以在生产环境进行未经批准的操作。 加微信看答案
对 错

18:证券期货经营机构应针对所有系统设置相同的监测频度。
对 错

19:处理中间件故障时,应确定故障发生的中间件和范围,拟定计划,及时处理。
对 错

20:处理中间件故障中,应详细记录技术事故处理的过程,填写《技术事故处理报告》,包括故障现象、处理步骤、处理时间、处理结果以及原因分析等。
对 错

21:中间件运维应急预案应包括各种可能发生的技术故障的应急处置流程、报告流程等。
对 错

22:发生技术事故时,应及时按规定上报,并启动相应的应急计划。 加微信看答案
对 错

23:中间件运维变更管理中变更实施人应按照变更实施方案进行变更,并及时更新配置库。
对 错

24:中间件运维变更管理中变更审批人应确定变更实施时间窗口,不能在交易时段进行变更实施。
对 错

C17026S 证券公司云计算应用实践与运维管理

1:( )是私有云计算基础架构的基石。 A
A.虚拟化
B.分布式
C.并行
D.集中式

2:将基础设施作为服务的云计算服务类型是( )。 加微信看答案
A.IaaS
B.PaaS
C.SaaS

3:<p>云计算平台按服务范围可分为( &nbsp;)几种类型。</p>
A.公有云
B.私有云
C.混合云
D.其他云

4:服务目录的内容包含服务的( )。
A.名称
B.定义
C.承诺
D.范围

5:云计算按照服务类型大致可分为以下( )几类。
A.IaaS
B.PaaS
C.SaaS
D.效用计算

6:云是一个平台,是一个业务模式,给客户群体提供一些比较特殊的IT服务,分为( )等三部分。 ABC
A.管理平台
B.服务提供
C.构建服务
D.硬件更新

7:云计算中软件基础资源包括( )。 加微信看答案
A.操作系统
B.中间件
C.数据库
D.监控平台

8:下列数据类型最适合云计算分析处理的是( )。
A.天气预报数据
B.科学计算数据
C.耦合度高的数据
D.商业数据

9:云计算的特点包括( )。
A.简便的访问
B.高可信度
C.经济型
D.按需计算与服务

10:云计算即通过网络提供用户所需的( )等。
A.计算资源
B.存储资源
C.应用软件资源
D.信息服务

11:属于变更低风险范围的是( )。 ABD
A.非生产变更
B.在维护窗口内
C.HA同时实施
D.单边影响

12:( )是公有云计算基础架构的基石。 加微信看答案
A.虚拟化
B.分布式
C.并行
D.集中式

13:将平台作为服务的云计算服务类型是( )。
A.IaaS
B.PaaS
C.SaaS

14:Paas主要面对的是( )。
A.业务人员
B.系统管理员
C.普通用户
D.开发人员

15:在云计算系统中,提供“云端”服务模式的是( ) 公司的云计算服务平台。
A.IBM
B.GOOGLE
C.Amazon
D.微软

16:云计算面临的一个很大的问题是( )。 D
A.服务器
B.存储
C.计算
D.节能

17:云计算是对( )技术的发展与运用。 加微信看答案
A.并行计算
B.网格计算
C.分布式计算
D.三个选项都是

18:虚拟化就是云计算,云计算就是虚拟化。
对 错

19:互联网就是一个超大云。
对 错

20:所谓“云”计算就是一种计算平台或应用模式。
对 错

21:公共云的重要特征是敏感性,各种应用整合在一个平台上,对于数据泄漏和数据完整性的担心都是云计算平台要解决的问题。
对 错

22:云计算服务可信性依赖于计算平台的安全性。 加微信看答案
对 错

23:动态流转,实现基础资源的网络冗余,意味着添加、删除、修改云计算环境的任一资源节点或任一资源节点异常宕机,都不会导致云环境中各类业务的中断或用户数据的丢失。
对 错

24:动态伸缩,意味着在云计算平台下实现资源调度机制,资源可以流转到需要的地方。
对 错

25:基于Web服务同Paas类似,服务提供者利用Web服务,通过Internet给软件开发者提供API应用接口,而不是整个应用程序。
对 错

26:变更管理的目标是通过标准方法和过程保证用户服务响应快和高质量,使服务有效传递。
对 错

C17019S 证券公司集中交易系统安全

1:证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求,应当留有充足的( )。 A
A.技术准备期
B.系统建设方案
C.业务风险准备期
D.应急预案

2:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》,重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。下列情形哪个不属于重大事件? 加微信看答案
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到5分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上,或者交易中断的证券只数达到5%以上的
B.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到3分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到3%以上,或者交易中断的证券只数达到3%以上的
C.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计30分钟以上的
D.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误,影响投资者正常交易的

3:证券公司集中交易系统应实现( )之间的相互隔离。
A.技术开发与运营管理类
B.业务运作与技术支持
C.前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者
D.灾难备份中心与中心机房

4:证券公司集中交易系统在日常运行管理方面应该满足以下哪些要求?
A.制定规范化的故障处理流程,简历详细的故障日志
B.制定完善的值班工作制度,实行7×24小时值班
C.简历完善的运行监控系统
D.制度规范化的日常操作流程,简历详细的操作日志

5:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》事件总结报告内容应当包括( )。
A.事件基本情况,包括事件发生时间、地点、经过、影响范围、影响程度、损失情况等
B.应急处置情况,包括事件报告的情况、采取的措施及效果
C.事件调查情况,包括事件原因、事件级别、责任认定和结论
D.事件处理情况,包括事件暴露出的问题及采取的整改措施,责任追究情况

6:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一,且未达到特别重大事件的为重大事件? ABCD
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上,或者交易中断的证券只数达到10%以上的
B.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况,影响当日或者后续交易日正常交易的
C.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计30分钟以上的
D.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误,影响投资者正常交易的

7:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。下列哪些情形为特别重大事件? 加微信看答案
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上,或者交易中断的证券只数达到20%以上的
B.100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况,影响当日或者后续交易日正常交易的
C.有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计2小时以上的
D.有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误,影响投资者正常交易的

8:依据《证券公司集中交易安全管理技术指引》要求,以下哪些选项是集中交易系统应具备的技术特征?
A.客户数据集中化
B.委托处理集中化
C.清算、交收处理集中化
D.权限管理集中化
E.运行管理集中化

9:下面哪些说法符合核集中交易系统建设总体要求?
A.核心部分与外围系统之间的接口定义应清晰明确、整体技术架构及数据库结构设计应便于维护
B.应按照99.99%可用性和7×24小时连续性指标对集中交易系统进行整体设计
C.系统最大处理能力应达到日常实际处理量的3倍以上
D.安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》(GB17859-1999)三级以上(含三级)

10:证券期货经营机构总部的重要信息系统(包括网上交易业务系统、客户保证金第三方存管系统等)和营业部交易业务系统发生网络与信息安全事件后,以下各项做法正确的是?
A.若30分钟内仍然没有恢复正常,当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局,并每隔30分钟上报一次,直至系统恢复正常运行
B.若30分钟内仍然没有恢复正常,当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局,并每隔10分钟上报一次,直至系统恢复正常运行
C.若1个小时内仍然没有恢复正常,当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局,并每隔30分钟上报一次,直至系统恢复正常运行
D.涉及到网络犯罪的事件,当事单位应同时报送当地公安网监部门

11:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。下列哪个情形不属于特别重大事件? B
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上,或者交易中断的证券只数达到20%以上的
B.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况,影响当日或者后续交易日正常交易的
C.有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计2小时以上的
D.有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误,影响投资者正常交易的

12:证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的( )倍以上。 加微信看答案
A.3
B.5
C.7
D.9

13:证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》( )。
A.二级以上(含二级)
B.三级以上(含三级)
C.四级以上(含四级)
D.一级以上(含一级)

14:证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系,应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、( )等。
A.资金管理以及技术管理
B.技术管理以及风险管理
C.资金管理以及风险管理
D.财务管理以及风险管理

15:关于集中交易系统安全管理要求中,以下哪些说法是正确的?
A.在系统管理和业务操作的各层面建立相应的操作权限制约机制,系统管理员有业务操作权限
B.<p>账户和口令专人专用,加强对缺省帐户和口令的管理</p>
C.禁止为客户设置统一的、有规律的、易猜测的初始口令
D.所设置的管理员口令应具有足够的强度,由字母、数字、特殊字符等混合组成,并定期更换

16:依据《证券公司集中交易安全管理技术指引》要求,以下哪些属于中心机房管理要求? BCD
A.公司内部人员进出机房可不用登记
B.实施7×24小时安全保卫值班
C.建立机房设备管理制度,并根据设备的运行状况定期对其进行更新和保养,提高设备的可靠性,降低故障隐患
D.对机房的照明、空调、防火、门禁等机房环境系统进行定期检查,确保其处于正常工作状态

17:依据《证券公司集中交易安全管理技术指引》要求,有关核心网络的建设,下面哪些说法是错误的 ? 加微信看答案
A.网络承建集成商应具有国家有关部门颁发的二级以上(含二级)计算机信息系统集成资质证书
B.网络不应存在单点故障,其交换机、路由器和防火墙应有热备份
C.为了便于业务操作交易网段和非交易网段可以打通
D.与互联网、外联单位的连接应采用可靠的技术隔离手段(如防火墙、安全网关等),以确保网络的安全

18:依据《证券公司集中交易安全管理技术指引》要求,关于核心网络的安全描述,哪个说法是不正确的?
A.建立健全网络安全体系,统一制定网络安全策略,网络安全策略遵循技术保护和管理保护相结合的原则
B.应设置专门的安全管理岗位,配备专业的安全管理人员
C.利用成熟的网络安全技术,防止非法访问、攻击和破坏计算机网络等活动
D.所有可配置的网络设备按最大安全访问原则设置访问控制权限,关闭不必要的端口及服务,妥善保管和定期更换网络设备的远程访问口令

19:( )负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定。
A.证券交易所
B.证监局
C.中国证监会信息中心
D.中国证券业协会信息技术委员会

20:灾难备份中心对中心机房的数据备份等级要求应达到《重要信息系统灾难恢复指南》(国信办[2005]8号)灾难恢复等级划分中的第几级?
A.第2级
B.第3级
C.第4级
D.第5级

21:根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害,或者对证券期货市场造成不良影响的程度,事件分为特别重大事件、重大事件、一般事件。
对 错

22:证券公司实施技术外包,其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担。 加微信看答案
对 错

23:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》核心机构和经营机构进行应急报告时只要进行电话报告。
对 错

24:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后,应当立即报告,并每隔60分钟至少上报一次,直至信息系统恢复正常运行;如有重要情况应当立即报告。
对 错

25:依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后,应当立即报告,并每隔30分钟至少上报一次,直至信息系统恢复正常运行;如有重要情况应当立即报告。
对 错

26:依据《证券公司集中交易安全管理技术指引》要求,灾难备份BCP(业务连续性计划)的三个具体指标RPO(恢复点目标)、RTO(恢复时间目标)、DOO(运行性能降低预期)应分别达到: RPO &lt; 16分钟,RTO &lt;1小时,DOO&lt;50%。
对 错

27:证券公司应确保证券营业部每年至少进行二次应急演练,保留演练记录。 加微信看答案
对 错

28:证券公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断,影响交易时间累计在3分钟以上的,属于较大事件。
对 错

29:证券公司系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录,并妥善保管,保留期限不少于2 年。
对 错

30:依据《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》第三级安全保护能力:应能够在统一安全策略下防护系统免受来自外部有组织的团体、拥有较为丰富资源的威胁源发起的恶意攻击、较为严重的自然灾难,以及其他相当危害程度的威胁所造成的主要资源损害,能够发现安全漏洞和安全事件,在系统遭到损害后,能够较快恢复绝大部分功能。
对 错

C17025S 证券公司自动化测试

1:下列关于工具使用风险的说法中,不恰当的是( )。 A
A.工具能够或多或少提高测试效率
B.没有好的测试过程或成熟的测试方法,工具并不能像预期的那样降低成本
C.与手工测试相比较,使用自动化工具也可能会增加测试成本
D.培训和指导有助于降低工具使用的风险

2:( )是性能测试工具。 加微信看答案
A.LoadRunner
B.WinRunner
C.QTP
D.TestDirector

3:下面( )软件属于自动化测试工具。
A.QTP
B.Selenium
C.RTF
D.ALM

4:在做出是否进行自动化测试的决策前,要对项目是否需要进行此类测试进行可行性分析,包括( )。
A.现有功能的主要测试流程
B.手工测试工作量估算
C.引入自动化测试后工作量估算
D.成本估算

5:RFT是一款先进的、自动化的功能和回归测试工具,它适用于测试人员和GUI开发人员,以下说法正确的是( )。
A.支持Java、.NET、SAP、Ajax、Flex和Web的自动化
B.基于Eclipse,文本编辑能力最强,可导出日志
C.能与其他很多工具集成,可扩展性很强
D.帮助文档和教程少,用户群不大

6:下列属于测试需求调研分析的是( )。 ABD
A.<p>了解测试需求,分析测试用例的范围</p>
B.了解被测软件系统的概要架构及开发语言,有针对地设计自动化测试的方案及计划
C.确定测试环境和工具使用
D.制定相应的自动化测试问题的解决方法

7:以下有关自动化测试的说法中,正确的是( )。 加微信看答案
A.自动化测试过程的核心内容是执行测试用例
B.采用技术手段保证自动化测试的连续性和准确性很重要
C.自动化辅助手工测试过程中,设置和清除测试环境是自动开展的
D.自动化测试过程中,除选择测试用例和分析失败原因外,其他过程都是自动化开展的

8:下面( )工具适合作为功能自动化测试。
A.QTP
B.SilkTest
C.LoadRunner
D.Watir

9:以下属于自动化测试优势的是( )。
A.降低大型系统的由于变更或者多期开发引起的大量的回归测试的人力投入
B.减少重复测试的时间,实现快速回归测试
C.代替手工测试
D.增强测试的覆盖率,从而提高产品质量,降低潜在风险

10:下列关于自动化测试工具的说法中,正确的是( )。
A.采用录制/回放是不够的,还需要进行脚本编程,加入必须的检查点
B.<p><spanstyle="font-size:16px;font-family:宋体">自动化测试并不是总能降低测试成本的,因为维护测试脚本的成本可能非常昂贵</span></p>
C.自动化测试能够改善混乱的测试过程
D.相对于手动测试而言,自动化测试具有更好的一致性和可重复性

11:关于ALAC用户行为测试,下列正确说法的是( )。 ACD
A.ALAC测试是一种基于客户使用产品的知识开发出来的测试方法
B.ALAC测试可以有效的利用无限的资源,发现更多更重要的缺陷
C.ALAC方法的就是寻找和模仿用户的实际操作方式来使用产品
D.证券行业ALAC用户行为测试主要用于升级频繁、迭代快速的柜台交易系统、周边交易终端的测试等

12:以下( )属于黑盒测试用例设计方法。 加微信看答案
A.代码检查法
B.正交试验设计法
C.静态结构分析法
D.<p>静态质量度量法</p>

13:WATIR不支持的浏览器是( )。
A.IE
B.Safari
C.Firefox
D.Chrome

14:软件测试是软件开发的重要环节,进行软件测试的目的是( )。
A.证明软件错误不存在
B.证明软件错误的存在
C.改正程序所有的错误
D.发现程序所有的错误

15:QTP的录制模式不包括( )。
A.正常录制模式
B.高级录制模式
C.模拟录制模式
D.低级录制模式

16:在下列测试类型中,不适合采用手工测试的是( )。 B
A.安全测试
B.负载测试
C.集成测试
D.再测试

17:下面关于回归测试叙述正确的是( )。 加微信看答案
A.回归测试是对已被测过的程序实体在修改缺陷后进行的重复测试,以此来确认在这些变更后是否有新的缺陷引入系统
B.回归测试只适用于功能测试,不适用于非功能测试
C.回归测试都是自动化执行的
D.回归测试只能在系统测试这个级别进行,不能用于单元测试和集成测试

18:以下( )属于白盒测试用例设计方法。
A.代码检查法
B.静态结构分析法
C.等价类划分法
D.静态质量度量法

19:下列( )不是软件自动化测试的优点。
A.速度快、效率高
B.准确度和精确度高
C.能提高测试的质量
D.能充分测试软件

20:关于自动化测试描述正确的是( )。
A.引入自动化测试可以降低测试成本
B.软件产品测试适合自动化测试
C.自动化测试工具能够完成所有的自动化测试
D.自动化测试脚本同样需要进行验收和确认

21:引入自动化测试工具时,属于次要考虑因素的是( )。 D
A.与测试对象进行交互的质量
B.使用的脚本语言类型
C.<p>工具支持的平台</p>
D.厂商的支持和服务质量

22:自动测试是万能的。 加微信看答案
对 错

23:压力测试的目标是测试当负载逐渐增加时,系统各项性能指标的变化情况。
对 错

24:在做出是否进行自动化测试的决策前,要对项目是否需要进行此类测试进行可行性分析,包括成本估算。
对 错

25:负载测试的目的是为了测试软件系统的最大负载。
对 错

26:使用Robotium进行测试的速度比普通单元测试要快。
对 错

27:自动化测试工具可以部分代替手工测试。 加微信看答案
对 错

28:黑盒测试方法是依据对测试基础文档进行分析后导出测试用例;白盒测试方法是基于对组件或系统结构分析导出测试用例。
对 错

29:评价一个测试用例的优劣的标准为是否可以覆盖全部的测试需求。
对 错

30:回归测试是在软件修改后再次运行以前为查找错误而执行程序曾用过的测试用例。
对 错

31:软件测试的目的是尽可能多的找出软件的缺陷。
对 错

C17024S 证券行业两地三中心实现

1:以下哪个选项不是容灾技术的选择主要考虑的因素? A
A.自身技术能力
B.灾备承受程度
C.业务影响程度
D.数据保护程度

2:以下说法不正确的是? 加微信看答案
A.《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》是由中国证券业协会发布的
B.《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》适用于经中国证券监督管理委员会批准设立,并依法登记注册的证券公司、基金管理公司和期货公司等机构
C.RTO指的是从故障系统切换到备份系统所需的时间
D.RPO指的是信息系统和数据必须恢复到的时间点要求

3:《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》第五级和第六级统一要求故障应对能力达到以下哪个要求?
A.实时系统恢复时间(RTO)小于5分钟,非实时系统恢复时间(RTO)小于1小时
B.实时系统恢复时间(RTO)小于10分钟,非实时系统恢复时间(RTO)小于1小时
C.实时系统恢复时间(RTO)小于5分钟,非实时系统恢复时间(RTO)小于30分钟
D.实时系统恢复时间(RTO)小于10分钟,非实时系统恢复时间(RTO)小于30分钟

4:《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》适用哪些机构?
A.经中国证券监督管理委员会批准设立,并依法登记注册的证券公司
B.经中国证券监督管理委员会批准设立,并依法登记注册的基金管理公司
C.经中国证券监督管理委员会批准设立,并依法登记注册的期货公司
D.经中国证券监督管理委员会批准设立,并依法登记注册的私募机构

5:常用的数据备份技术可以通过哪些层次来实现?
A.操作系统
B.存储
C.数据库
D.应用程序

6:证监会关于证券公司实施《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》的指导意见中,重要信息系统包括下面哪些系统? ABCD
A.网上交易
B.集中交易(含第三方存管)
C.门户网站
D.移动证券

7:关于异地灾备中心说法,正确的是( )。 加微信看答案
A.异地灾备中心一般建立在不同地域的其他城市,距离一般在20公里以上
B.一般异地灾备中心与生产中心间作的是异步的数据复制
C.异地灾备中心更多的考虑对自然灾害等大范围灾难抵御
D.由于异地灾备中心与生产中心的物理距离较远,有较高的网络时延,使得灾难恢复目标不可能达到很高的标准

8:同城灾备中心一般具有以下哪些特点?
A.一般建立在同一城市
B.同城灾备中心具有高等级、快速响应和高效率的特点
C.同城灾备中心对90%以上的灾难事件具有抵御能力
D.同城灾备中心与生产中心距离越近,越有利于数据更快更及时地传送到同城灾备中心

9:以下说法正确的是( )。
A.常用的数据备份技术可以通过操作系统、应用程序、数据库、存储等层面来实现
B.数据库数据复制技术通常采用日志复制功能
C.门户网站不属于实时系统,不需要做数据备份
D.证监会制定《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》,目的为规范证券期货经营机构信息系统备份工作,有效提高信息系统抵御风险的能力

10:以下哪些系统属于实时系统?
A.集中交易
B.网上交易
C.法人清算
D.移动证券

11:灾难恢复规划是一个周而复始、持续改进的过程,不包含以下哪个阶段? B
A.灾难恢复需求的确定
B.灾难恢复的组织机构的设立
C.灾难恢复策略的实现
D.灾难恢复预案的制定、落实和管理

12:下列关于备份能力等级的定义,不正确的是? 加微信看答案
A.第一级为数据备份级,包括对数据备份的要求
B.一般地,对于数据备份的要求和对故障应对的要求,非实时信息系统对应于第三级
C.第五级为灾难应对级,包括对数据备份的要求,对故障应对和灾难应对的要求
D.第六级为重大灾难应对级,包括对数据备份的要求,对故障应对、灾难应对和重大灾难应对的要求

13:经营机构信息系统备份能力包括哪些?
A.数据恢复能力
B.故障应对能力
C.灾难应对能力
D.重大灾难应对能力

14:以下哪个系统属于非实时系统?
A.融资融券
B.网上交易
C.法人清算
D.移动证券

15:灾难恢复资源的7个要素,不包含以下哪个?
A.数据备份系统
B.备用网络系统
C.专业技术支持能力
D.灾难恢复组织机构

16:经营机构在进行信息系统设计和建设时,应确定信息系统在备份能力上的需求。信息系统备份能力的确定过程不包含以下哪个步骤? D
A.通过业务影响分析,明确信息系统的重要性
B.通过风险评估,识别信息系统所面临的风险
C.在业务影响分析和风险评估的基础上,确定信息系统的备份能力等级需求。
D.通过对现有技术能力的了解,确定信息系统的备份等级

17:基于数据库数据复制对系统要求高,兼容性不好。 加微信看答案
对 错

18:《证券期货经营机构信息系统备份能力表》中第六级数据备份能力对备份频率的要求是每天两次。
对 错

19:信息系统的灾难备份做得越全越好,不需要进行需求分析。
对 错

20:两地三中心的容灾方案被认为是相对完善的解决方案,并在实际应用中得到了广泛应用。
对 错

21:灾难恢复资源七要素中包含数据备份系统。
对 错

22:移动证券系统属于实时重要信息系统。 加微信看答案
对 错

23:《证券期货经营机构信息系统备份能力表》中第四级故障应对能力对信息系统恢复时间目标RTO小于5分钟。
对 错

C17048S 证券行业交易系统数据库运维

1:以下( )不是证券行业交易系统数据库SQL性能调优中常用的方法。 A
A.数据库升级
B.SQL语句写法和索引调整
C.相关表统计信息收集
D.合理对相关表进行分表、分区

2:实现证券行业交易系统高可靠性的常用方法有哪些? 加微信看答案
A.RAC&TAF(TransparentApplicationFailover)
B.数据实时复制(DDS&DSG)
C.硬件均衡器
D.热备&温备&应急切换

3:证券行业交易系统数据库运维工作目标是哪些?
A.高可靠性
B.高性能
C.高安全性
D.高效率

4:ORACLE数据库内存结构主要由哪些部分组成?
A.SGA
B.PGA
C.共享池,数据库缓冲区,日志缓冲区
D.归档文件

5:证券行业交易系统数据库物理结构主要包含哪些?
A.数据文件
B.日志文件
C.控制文件
D.参数文件

6:影响证券行业交易系统数据库性能的因素有哪些? ABCD
A.数据库设计,是否合理归档、分区、分表
B.操作系统优化
C.硬件性能
D.Sql语句的写法,索引和统计信息

7:以下哪些是证券行业交易系统数据库运维内容? 加微信看答案
A.日志检查
B.空间检查
C.数据库升级
D.索引重建

8:以下哪些是ORACLE RAC数据库的特点?
A.多个实例访问一个数据库
B.实例通过所有节点延伸
C.物理或逻辑的访问每个数据库数据文件
D.多个数据库实例间共享缓存

9:证券行业交易系统数据库特点有哪些?
A.周期性
B.高效率
C.应用相关性
D.高峰值

10:ORACLE数据库常用数据导出工具有哪些?
A.EXP
B.DBLINK
C.IMP
D.EXPDP

11:以下( )不是证券行业交易系统数据库故障解决的有效方法。 B
A.分析故障现象,准确定位故障发生时间
B.罗列最近做过的数据库变更,如硬件、软件变更
C.分析相关日志信息:操作系统日志、数据库alertlog信息、Awr日志
D.重启数据库

12:以下( )不属于证券行业交易系统数据库故障应急处理流程的关键环节。 加微信看答案
A.确定故障影响范围
B.分析故障发生的原因
C.按照应急流程进行系统切换
D.联系软件供应商

13:通常以下各项手段在证券行业交易系统数据库调优中技术成本最低的是什么?
A.提高数据库服务器硬件
B.提升数据库服务器存储性能
C.对影响数据库性能的SQL语句进行性能调优
D.使用硬件负载均衡器

14:以下哪项不是证券行业交易系统数据库故障处理流程?
A.按照应急流程进行系统切换
B.看故障能否在短时间内解决以及可能性
C.增加数据库连接数
D.确定故障影响范围

15:证券行业交易系统数据库常用的优化器规则是什么?
A.CHOOSE
B.ALL_ROWS
C.RULE
D.First_ROWS

16:以下哪项不是证券行业交易系统数据库运维工作范围? D
A.监控数据库运行状态
B.数据库相关日志日常检查
C.定期进行数据库健康检查
D.数据库服务器故障硬件更换

17:通常以下( )手段在证券行业交易系统数据库调优中效果最好。 加微信看答案
A.数据库设计优化
B.索引优化
C.存储优化
D.系统架构优化

18:以下( )不属于ORACLE数据库服务端进程。
A.用户进程
B.服务器进程
C.后台进程
D.监听进程

19:证券行业交易系统数据库故障排除流程中最先需要做的是( )。
A.排查是否数据库资源短缺
B.排查是否数据库服务器CPU忙
C.排查数据库索引是否正常
D.排查是否是应用程序还是数据库发生问题

20:证券行业交易系统数据库性能调优主要是通过增加硬件性能来实现。
对 错

21:保障数据库安全性最重要的手段是恢复。
对 错

22:证券行业交易系统数据库交易时间和非交易时间负载相差不大。 加微信看答案
对 错

23:ORACLE RAC多个实例共同访问一个数据库。
对 错

24:证券行业交易系统数据库峰值压力是正常时的数倍甚至是数十倍。
对 错

25:数据库用户访问需要遵循的重要安全原则是“最小权限”。
对 错

26:ORACLERA是证券行业交易系统数据库常用的增强可用性方法。
对 错

C17034S 企业参与期货交易业务的风险管理

1:关于企业防范交割风险的方式,下列说法错误的是( )。 A
A.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制
B.选择合适的市场与品种
C.如有必要,及时申请套保头寸
D.熟悉相关品种的交割规则

2:导致市场流动性风险产生的原因不包括( )。 加微信看答案
A.操作失误
B.市场深度不足
C.市场极速变化,出现异常情况
D.临近交割日,持仓不打算参与交割

3:关于企业面临的风险,下列说法正确的是( )。
A.上游资源类企业可能面临价格下跌的风险
B.中游加工贸易型企业面临双向风险敞口
C.下游终端型企业面临成品价格上涨风险
D.上游资源类企业可能面临价格上涨的风险
E.下游终端型企业面临成品价格下跌风险

4:操作风险主要存在于( )。
A.指令下达错误
B.合约输入错误
C.合约方向下错
D.套保数量下错

5:基差风险产生的原因有( )等。
A.风险资产与标的合约的不匹配
B.持有成本因素的变化
C.期现基差水平未来收敛的状况
D.期现价格的随机扰动因素

6:套期保值的基本原则包括( )。 ABCD
A.交易方向相反
B.商品种类相同
C.商品数量符合实际需求
D.交货月份相同或相近

7:企业参与期货套期保值的流程包括( )。 加微信看答案
A.风险识别量化
B.套保策略制定
C.套保实际操作
D.套保绩效评估

8:企业建立完善的风险管理体系主要包括( )。
A.决策机构的建立
B.管理制度的建立
C.专业团队的建立
D.信息渠道的建立

9:企业参与期货市场可能面临的风险包括( )。
A.保证金不足风险
B.交割风险
C.流动性风险
D.操作风险
E.基差风险

10:企业经营风险加大产生避险需求,主要为了( )。
A.对冲周期性风险
B.增加盈利
C.锁定成本
D.保证利润

11:基差( )有利于( )套期保值效果。 AD
A.走弱,空头
B.走强,空头
C.走弱,多头
D.走强,多头

12:关于企业防范保证金不足风险的方式,下列说法错误的是( )。 加微信看答案
A.制定相应的套期保值财务计划、预案
B.限制交易规模,分散化管理
C.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制
D.熟悉交易所相关规定、及时关注临时通知

13:当交易所临时上调保证金时,可能会给企业带来( )风险。
A.流动性
B.保证金不足
C.交割
D.基差

14:关于企业防范流动性风险的方式,下列说法错误的是( )。
A.选择主力合约
B.临近交割月时,移仓展期
C.扩大交易规模
D.分散化管理合约

15:关于企业防范操作风险的方式,下列说法错误的是( )。
A.严格规范交易流程,减少错单
B.结算人员对完成的交易进行核对、记录和确认
C.风险管理人员对交易情况进行监督
D.制定相应的套期保值财务计划、预案

16:正确评判企业的保值效果必须实行“双标准”:不但要看企业的经营目标是否因参与了期货套保而得以实现,更重要的是期货是否赢利。( )
对 错

17:套期保值实际上是用基差风险代替了现货市场的绝对价格波动风险。( ) 加微信看答案
对 错

18:保证金不足且不及时追加,将导致期货头寸被强行平仓。( )
对 错

19:企业参与期货交易的风险管理的核心在于建立完善的风险管理体系并予以执行。( )
对 错

20:正确评判企业的保值效果需要从长期表现评价而非一个特定时期的结果评价。( )
对 错

C17074S 商业银行适当性制度介绍及实践

1:能够对本金进行保障,并且投资前的预期收益不会太多的受到风险因素的影响,或者是受到风险因素的影响非常小,并且流动性比较高是()理财产品的特点。 A
A.低风险
B.中等风险
C.中高风险
D.高风险

2:当前美国适当性制度主要体现在()层面。 加微信看答案
A.法律
B.监管规则
C.自律规则
D.道德

3:2007年11月欧盟正式实施《金融工具市场指引》,将接受金融服务的客户分为()三类,三者的专业程度呈递增之势,而相应的保护程度则顺次递减,以此作为适当性制度的基础。
A.零售客户
B.专业客户
C.竞争对手
D.合格交易对手

4:投资者适当性制度最早出现在()。
A.中国
B.美国
C.英国
D.德国

5:以下投资者类型中风险承受能力最高的是()。
A.谨慎型
B.保守型
C.激进型
D.稳健性

6:不能保障投资本金,并且投资前的预期收益极易受到风险因素的影响,并且风险因素有可能会对产品的本金造成重大的损失,这类产品的结构和运作比较复杂,一般使用杠杆运作是()理财产品的特点。 D
A.低风险
B.中等风险
C.中高风险
D.高风险

7:对客户进行风险承受能力评估时,无需考虑客户年龄、相关投资经验等因素。( ) 加微信看答案
对 错

8:欧盟实施的《金融工具市场指引》要求:如果客户拒绝提供信息或提供信息不充分,金融机构无需警告客户其无法判断产品或服务是否适合该客户。( )
对 错

9:对于经评估存在一定风险适合有投资经验客户的理财产品,即使潜在客户的风险承受能力评估分值与该产品的风险等级显示匹配,但如该客户没有投资经验,也不允许向其销售。( )
对 错

10:理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。()
对 错

11:商业银行应当采用科学、合理的方法对拟销售的理财产品自主进行风险评级,制定风险管控措施,进行分级审核批准。( )
对 错

12:金融机构在向客户推荐投资产品时应极度审慎,尤其是当投资者选择超过其风险承受能力的投资时,金融机构必须采用录音等方式予以记录。( ) 加微信看答案
对 错

13:对普通投资者需要严格按照适当性制度的要求推荐投资产品,对专业投资者披露信息或推荐投资品方面可以有所放宽。( )
对 错

14:商业银行应当根据风险匹配原则在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估之间建立对应关系,将合适的产品卖给合适的消费者。( )
对 错