1:证券公司进行客户回访时应当确认的主要内容不包括（ ）。 A
A.确认金融产品是否为客户带来盈利
B.确认金融产品是否是客户亲自购买
C.确认客户是否充分知悉产品风险
D.确认销售人员是否存在违规销售
2:证券公司及其销售人员对于非特定对象客户只能（ ）。 加微信看答案
A.介绍私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息
B.介绍中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
C.推介与其风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金
D.告知其有资格购买私募基金
3:在适当性管理体系中，售前部分包括（ ）。
A.资格审查
B.尽职调查
C.了解客户
D.产品匹配
E.客户回访
4:适当性匹配的条件包括（ ）。
A.金融产品的期限和品种符合客户的投资目标
B.金融产品的风险等级符合客户的风险承受能力等级
C.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品的风险
D.客户风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级
5:适当性管理的基本内容包括（ ）等。
A.了解投资者并进行客户分类
B.了解产品或服务并进行评级
C.对投资者和产品或服务进行风险匹配
D.明确投资者承担由自行作出独立判断所带来的风险
6:在金融产品销售前，证券公司应完成金融产品发行人的资格审查工作，包括（ ）。 ABCD
A.是否依法成立
B.是否具有发行金融产品资质
C.了解其基本情况、股东情况、经营范围
D.了解其高管任职资格、发展战略、财务状况等
7:对于非专业投资者，需要由其填《客户风险承受能力问卷》
，并向客户推介符合其风险承受能力的金融产品，产品推荐内容包括（ ）。 加微信看答案
A.金融产品合同当事人情况、金融产品说明书等材料
B.全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息
C.充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征
D.披露与金融合同当事人之间是否存在关联关系
8:在推介私募基金时被禁止的行为包括（ ）等。
A.禁止公开推介、变相公开推介
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，承诺最低收益
C.禁止登载个人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
D.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
9:金融产品的尽职调查主要包括了解金融产品的（ ）等。
A.基本性质
B.发行依据
C.投资安排
D.风险收益特征
E.管理费用
10:以下（ ）条件均满足的个人可以认作专业投资者。
A.金融类资产不低于500万元人民币
B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次
C.具有1年在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历
D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级
11:对于私募基金客户回访，下列说法错误的是（ ）。 B
A.投资者有权在募集机构回访确认成功前解除基金合同
B.在合同生效和产品投资运作后，可对私募基金客户进行回访
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
12:对于金融产品风险等级与客户风险承受能力等级匹配关系，以下说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.激进型客户可以买低风险产品
B.进取型客户可以买中中低风险产品
C.平衡型客户可以买高风险产品
D.稳健型客户可以买中低风险产品
13:私募基金合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.净资产不低于1000万元的机构
C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次的个人
14:证券公司资产管理计划合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为单一合格投资者
15:信托产品合格投资者的标准以下说法错误的是（ ）。
A.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D.夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
16:关于代销金融产品机构设置，以下说法错误的是（ ）。 D
A.产品评审委员会主要负责金融产品发行人和金融产品的准入工作
B.产品评审委员会是证券公司代销金融产品业务最高决策机构
C.主管部门负责证券公司代销金融产品业务的制度建设
D.产品评审委员会负责金融产品发行人的尽职调查
17:证券公司及其从业人员可以将适当的金融产品或服务提供给不具备相应风险认知水平和承受能力的投资者，但不能诱导或欺骗投资者从事交易。（ ） 加微信看答案
对 错
18:对于客户购买金融产品风险不匹配，或者不适当的，销售人员也可以视情况向客户主动推介。（ ）
对 错
19:证券公司及其从业人员在向投资者提供产品或服务时，应当使投资者在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面体现出差异性。（ ）
对 错
20:证券公司及其从业人员在向投资者提供产品或服务时，应当将投资者的利益摆在首位，为投资者谋求最好的利益组合。（ ）
对 错
21:客户非第一次购买银行理财产品，可通过理财客户端，线上购买。（ ） 对
对 错
22:经风险提示，客户仍坚持购买的，销售人员须要求客户签署《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》，并要求客户承诺对投资决定自行承担责任，方可进行购买。（ ） 加微信看答案
对 错
23:证券公司及其从业人员应当审慎、独立、充分的了解投资者的情况，以及金融产品的特性和风险。（ ）
对 错
24:私募基金禁止在未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介上进行宣传推介。（ ）
对 错
25:公募基金可以通过海报、户外广告进行宣传推介。（ ）
对 错