C17016S 证券公司开户规范
【第一部分 单项选择】
1:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为，以下说法错误的是（ ）。 A
A.客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、多人复核，复核应当留痕
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
2:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 添加微信查看全部答案
A.2
B.3
C.5
D.10
3:在核查客户有效证件是否与客户身份对应时，以下哪项中该类型客户需核查的有效证件不准确？（ ） 添加微信查看全部答案
A.年长者：身份证
B.未成年人：身份证
C.长期居住境内的港澳居民：港澳居民来往内地通行证
D.长期居住境内的台湾居民：台湾居民来往大陆通行证
4:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
C.<p>建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整；证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案</p>
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
5:《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
C.
建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整；证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
6:对已死亡客户的账户，应在中国结算（ ）该证券账户，并进行证券公司客户账户销户。 D
A.限制
B.标识
C.登记
D.注销
【第二部分 多项选择】
1:证券公司应当在开户时与客户明确约定（ ）。 添加微信查看全部答案
A.客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真实性
B.办理账户注销的方式，并按照事先约定方式办理
C.账户收益分成
D.投资产品收益率
2:证券公司在为客户办理身份信息变更时，以下哪种说法正确？（ ） 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式
B.证券公司应更新客户账户相关信息，并同时更新证券账户、银行账户等相关信息，以保持客户相关账户关键信息的一致性
C.证券公司在为客户办理重要信息变更时，重新核实客户身份真实性
D.证券公司只需在柜面系统更新客户账户相关信息
3:证券公司的开户形式包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.现场开户
B.见证开户
C.网上（手机）开户
D.中国证监会认可的其他方式
4:证券公司为客户开立账户包括以下哪些环节？（ ） 添加微信查看全部答案
A.身份验证
B.投资者教育、风险承受能力测评
C.设置密码、签署协议、开通三方存管账户
D.开户回访
5:证券公司的开户规范包括（ ）等要素。 ABCD
A.客户身份真实性的核查
B.客户资料规范
C.三方存管账户关系的建立
D.证券账户的规范
6:对于境内个人客户在证券公司开户时需要提交的材料，下列说法正确的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.16岁以上有收入的个人应提供身份证、收入证明、银行账户
B.长期居住境内的港澳居民应提供港澳居民来往内地通行证、港澳居民身份证、临时住宿登记证明表
C.<p>长期居住境内的台湾居民应提供台湾居民来往大陆通行证、临时住宿登记证明表</p>
D.长期居住境内的外国人应提供外国人永久居留证
7:证券公司开立账户与证券账户间的关系以下说法正确的有（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券账户关健信息与客户提供的身份证明文件一致的，可以挂入客户账户开户
B.证券账户关健信息与客户提供的身份证明文件不一致的，提供证明修改为一致，可以挂入客户账户；无法提供，不能挂入客户账户
C.不合格证券账户未规范，应当规范后再挂入客户账户
D.证券账户关联关系未确认的，应确认后再入客户账户
8:通过居民身份信息公安联网核查时，以下说法哪些正确？（ ） 添加微信查看全部答案
A.与开户申请人提交的身份证明文件关键信息一致，但照片不为同一人的，不能开户
B.与开户申请人提交的身份证明文件关健信息不一致，可以提供证明文件的可以继续开户
C.查询到库中无此号，但开户申请人可以提供佐证的，可继续开户
D.身份变更证明文件应由公安局户籍部门提供，户口上注明的同时应加盖户籍章
E.佐证指由派出所等公安机关出具的证件，包括护照、户口本、户籍证明
【第三部分 判断题】
1:证券公司为客户开户应严格按照开户实名制有关要求，切实履行开户实名制审核义务，严禁为涉嫌违反账户实名制的投资者开立证券账户，但可以提供其他便利。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
2:见证开户是指客户持有效证件到证券公司的开户网点现场柜台临柜开户。（ ） 错
对 错
3:个人客户在现场开户提供的资料需存纸质和影像文件，在手机、网上
开户提供的资料仅需存电子文件。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
4:证券公司可以通过网上或手机开户方式为70岁以上客户及18岁以下客户办理开户业务。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
5:在客户的授权下，证券公司可以将他人的资金账户及证券账户借给其它客户使用。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
6:特殊机构及产品证券账户由中国结算开立。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
7:境外客户在我国只能开立B股账户。（ ） 对
对 错
8:与开户相关的文件（风险揭示书、开户协议、三方协议等）均需在营业网点现场及证券公司网站上公示。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
9:券商三方账户状态应与银行一致。不允许存在银行或券商一方“正常”一方已“销户”。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
10:客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错