1:在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（ ）主要负责组织、实施工作。 A
A.合规部门
B.审计稽核等内控部门
C.中后台或业务部门
D.分支机构
2:合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前，需要关注的重点不包括（ ）。 加微信看答案
A.尽职调查工作管理情况
B.组织机构情况
C.账户管理情况
D.交易管理情况
3:对资料、系统的检查无法反映实际情况，需要进行交流以确定情况时，可以采取（ ）的方法。
A.面谈
B.系统检查
C.现场检查
D.侧面了解
4:以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是（ ）。
A.需要关注经纪人是否在有效授权范围内开展业务、是否有违规的全权代理、管理是否规范
B.需要关注是否对客户进行必要的风险提示、将适当的产品卖给了适当的客户
C.需要关注是否在提供查询、冻结、扣划工作之前审核和留存必要的有权机关证件
D.需要关注代销业务中是否对客户进行必要的风险揭示、客户代销产品的风险与客户的风险是否相匹配
5:以下属于合规检查常用的检查方法的有（ ）。
A.部门自查
B.资料检查
C.系统检查
D.现场观察
6:合规人员在对经纪业务进行检查时，通常采用何种方式？（ ） ABCD
A.组织分支机构开展自查
B.调取资料进行分析
C.结合系统了解情况
D.利用内部审计成果验证分析
7:在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形？（ ） 加微信看答案
A.检查时间不足而检查内容过多、过杂
B.检查人员对业务、相关制度规范缺乏了解
C.无计划、无重点的走过场检查
D.对立无配合检查
8:合规检查过程中可列为检查项的关注点有（ ）等。
A.被检查部室制度的完备性与执行情况
B.反洗钱情况
C.人员资质情况
D.业务外聘协助机构合规性情况
9:在对二级市场业务进行检查时，通常会通过（ ）与纸质资料进行对比，以检查业务是否按照纸面显示的情况予以开展，或交易开展是否有效留痕。
A.部门自查
B.系统检查
C.现场检查
D.侧面了解
10:在进行合规检查时，应主要遵循下列哪些原则？（ ）
A.全面性原则
B.适当性原则
C.便宜性原则
D.有效性原则
11:合规人员在对经纪业务进行检查前，需要主要关注的重点不包括（ ）。 C
A.营运管理情况
B.营销管理情况
C.关联交易情况
D.投资者适当性情况
12:合规人员在确定合规检查方法时应考量的因素不包括（ ）。 加微信看答案
A.业务的合规风险
B.业务的复杂程度
C.业务的控制机制
D.业务的盈利能力
13:以下不属于在合规检查前需要进行的准备工作的是（ ）。
A.制定合规检查方案
B.设计较为详细的检查表
C.给业务部门一定的准备期
D.起草检查报告
14:若需要检查营业部是否进行相应的风险提示、宣传栏是否按要求张贴相关内容，可以选择（ ）方法进行检查。
A.部门自查
B.系统检查
C.资料检查
D.现场检查
15:合规检查的依据主要包括法律、法规、规章及其规范性文件、行业规范和自律准则以及公司内部规章制度。对行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则并不作要求。（ ）
对 错
16:不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。（ ） 错
对 错
17:合规检查后不应与被检查部室进行检查情况上的沟通。（ ） 加微信看答案
对 错
18:合规检查应与合规审查、合规监控等合规工作互为辅助，互为促进，共同推进公司合规管理工作的开展，保证公司业务持续合规推进。（ ）
对 错
19:合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前，需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。（ ）
对 错
20:在制定合规检查方案时，可以将近期的监管关注点列入考虑要素中。（ ）
对 错
21:在接到外部监管机构、自律组织的相应检查要求时，应安排合规部实施合规检查。（ ） 对
对 错