1:证券公司防范利益冲突采取的主要措施不包括（ ）。 A
A.混合办公
B.信息隔离
C.信息披露
D.业务限制
2:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 加微信看答案
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
3:证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上（ ）。
A.严格分离
B.相对分离
C.绝对独立
D.相对独立
4:对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，不禁止开展下列（ ）业务
A.通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资
B.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
C.发布证券研究报告业务
D.直接投资业务
5:客户与客户之间的利益冲突表现在（ ）。
A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策
B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益
C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系
D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离
6:证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（ ）。 ABCD
A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营
B.保护投资者权益，维护市场稳定
C.推动证券市场持续健康发展
D.促进金融市场的繁荣发展
7:证券公司必须将其（ ）分开办理，不得混合操作。 加微信看答案
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务
8:保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在（ ）情形。
A.保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
B.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
C.保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况
D.保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
E.保荐机构与发行人之间的其他关联关系
9:首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（ ）配售股票
A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
B.主承销商及其持股比例3%的股东
C.主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
E.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
10:证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（ ），证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
A.董事
B.员工
C.监事
D.高级管理人员
11:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 B
A.30日
B.40日
C.60日
D.90日
12:证券公司利益冲突产生的原因不包括（ ）。 加微信看答案
A.多元性
B.资金量不一样
C.信息不对称性
D.道德风险
13:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（ ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（ ）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.7%，5%，2
B.7%，7%，1
C.10%，10%，1
D.7%，7%，2
14:欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（ ）。
A.利用公开的投资研究信息交易
B.人员独立
C.不得反向交易
D.信息保密
15:下列（ ）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一
D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
16:对因保密侧业务而列入（ ）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。 C
A.观察名单
B.关注名单
C.限制名单
D.披露名单
17:证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（ ），并根据情况的变化及时调整和完善。 加微信看答案
A.及时性
B.准确性
C.有效性
D.完整性
18:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应与保密侧业务部门的业绩挂钩。（ ）
对 错
19:目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（ ）
对 错
20:证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有序。（ ）
对 错
21:证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息，再加之专业化的信息处理技术，在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位，从而有机会牟取私利。（ ） 对
对 错
22:日本在规制券商利益冲突方面，对于同一种有价证券，证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。（ ） 加微信看答案
对 错
23:资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中滥用信息或资金优势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（ ）
对 错