标签：2014证券后续培训答案合集

1:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（ ）。 A
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

2:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，采用直接持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系；采用名义持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

4:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人可以申请开立的一级产品账户包括（ ）。
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

5:“机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A.种类齐全
B.方式多样
C.便捷高效
D.成本低廉

6:“机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（ ）。 ABCD
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

7:“机构间私募产品报价与服务系统”为产品结算提供了多样交收安排，包括（ ）。 加微信看答案
A.货银对付
B.见款付券
C.见券付款
D.纯券过户

8:以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”名义持有模式的说法中，正确的有（ ）。
A.推行名义持有模式是机构间市场开展业务的需要
B.推行名义持有模式是私募市场互联互通的需要
C.推行名义持有模式是券商保护客户资源的需要
D.推行名义持有模式有助于做实券商托管职能
E.推行名义持有模式有助于满足客户个性化需求

9:“机构间私募产品报价与服务系统”的参与人在线提交私募产品初始登记申请需要提供的材料包括（ ）。
A.产品持有人名册
B.产品登记要素表
C.产品合同
D.验资报告（如有）
E.其他材料

10:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有创设类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

11:“机构间私募产品报价与服务系统”的产品账户采用（ ）级账户管理体系。 C
A.四
B.三
C.二
D.一

12:在“机构间私募产品报价与服务系统”的名义持有模式下，代理交易方与合格投资者之间具有（ ）关系，代理交易方与产品管理人（发行人）之间形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

13:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，（ ）用于记载参与人在报价系统发行私募产品募集的资金以及用于分红、付息、兑付的资金。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

14:个人投资者可以直接在机构间私募产品报价与服务系统开立个人账户、参与报价系统相关交易。（ ）
对 错

15:从性质上看，“机构间私募产品报价与服务系统”的资金结算账户可视为实账户，用于记载参与人的资金余额及变动情况。（ ）
对 错

16:“机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”实行统一的账户管理制度，每个参与人只能开立一类产品账户。（ ） 加微信看答案
对 错

18:混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推的持有模式。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”中的合格投资者产品账户从性质上看属于权益账户，用于记录合格投资者拥有的权益数据。（ ） 对
对 错

1:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。 ABCD
A.发行对象范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量或数量上限的调整

2:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票
B.挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购
C.挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计
D.挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估

3:全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（ ）。
A.公司股东
B.公司董事、监事、高级管理人员
C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）
D.合格投资者

4:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.十八个月
B.两年
C.三年
D.五年

5:全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ）。
A.路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象
B.路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象
C.申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书
D.申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书

6:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（ ）。 BCD
A.股票发行应在挂牌的同时进行
B.股票发行时不设财务指标的要求
C.新增股份不强制要求限售安排
D.不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息

7:根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关要求，定向发行时，除公司现有股东外，新增股东不得超过（ ）人。 加微信看答案
A.25
B.30
C.35
D.40

8:以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求披露的文件是（ ）。
A.股票发行备案报告
B.备案登记表
C.股票发行认购公告
D.资产权属证明文件

9:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。
A.100万元
B.300万元
C.500万元
D.1000万元

10:以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ）。
A.股票发行方案
B.股票发行情况报告书
C.主办券商关于股票发行的合法合规意见
D.资产权属证明文件

11:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。（ ） 错
对 错

12:合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券法》的规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。（ ）
对 错

14:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（ ）
对 错

15:根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。（ ）
对 错

16:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。（ ） 对
对 错

17:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。（ ）
对 错

19:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,确定发行价格后，挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。（ ）
对 错

20:全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。（ ）
对 错

1:香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（ ）。 A
A.香港联交所
B.香港期交所
C.伦敦金属交易所
D.香港联交所和香港期交所

2:在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（ ）。 加微信看答案
A.9:00—9:15
B.9:15—9:20
C.9:20—9:28
D.9:28—9:30

3:港股通中包含的股票有（ ）。
A.恒生综合大型股
B.恒生综合中型股
C.同时在上交所上市及买卖的H股
D.H股对应的A股被实施风险警示

4:下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（ ）。
A.沪股通的总额度是人民币3,000亿元
B.沪股通的每日额度是人民币130亿元
C.港股通的总额度是人民币2,500亿元
D.港股通的每日额度是人民币105亿元

5:下列选项中是港股和沪股的不同点的有（ ）。
A.股票代码位数
B.每手股数
C.申报最大限制
D.最小报价单位

6:下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（ ）。 ACD
A.香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富
B.香港证券市场以个人投资者为主
C.长期来看香港证券市场表现稳定
D.在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录

7:在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段有（ ）。 加微信看答案
A.9:00—9:15
B.9:15—9:20
C.9:20—9:28
D.上午9:30-12:00以及下午13:00-16:00

8:香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME结算所。其中与港股通业务有关的结算所是（ ）。
A.香港期货结算
B.香港中央结算
C.联交所期权结算所
D.场外结算所

9:下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（ ）。
A.证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币
B.需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
C.签署风险提示文件
D.券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行

10:港股通投资者可以输入的买卖盘有（ ）。
A.竞价盘
B.竞价限价盘
C.特别限价盘
D.增强限价盘

11:下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（ ）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） BD
A.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股
B.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股
C.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股
D.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股

12:香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.早于开市前时段发出警报，7:00-9:00解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易
B.早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开始交易
C.早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开始交易
D.早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止交易

13:假定香港市场的XYZ股票最后一分钟每隔15秒录取股票按盘价一次，共摄取5个按盘价由低到高分别是39.30，39.35，39.40，39.45，39.45，则该股票的收盘价是（ ）。
A.39.30
B.39.35
C.39.40
D.39.45

14:对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（ ）。
A.25.05
B.25.00
C.25.06
D.25.10

15:对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（ ）。
A.印花税
B.交易费
C.交易系统使用费
D.证券组合费

16:目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（ ）。 D
A.债务证券
B.交易所买卖基金
C.房地产投资信托基金
D.股票

17:下列不属于港股信息披露主要渠道的是（ ）。 加微信看答案
A.上市公司网站
B.港交所的“披露易”
C.经港交所许可的咨讯供应商所发布的相关信息
D.证券时报

18:港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价在除净日不会调低。（ ）
对 错

19:因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中同一股份的价格。所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。（ ）
对 错

20:境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。（ ）
对 错

21:因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。（ ） 错
对 错

22:港股的买卖队列是按步长来排序的，会有空档的情形出现。（ ） 加微信看答案
对 错

23:投资者账户里的港股没有发生任何交易，账户也实际每天都在产生证券组合费。（ ）
对 错

24:香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多元化的资产配置，降低投资组合的风险。 （ ）
对 错

25:港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。（ ）
对 错

26:港股通交易日安排的原则是：仅在沪港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日。（ ） 对
对 错

1:根据课程内容，美国三家主权信用评级机构的共性有（ ）。 ABC
A.主权评级基本步骤相同
B.评级所考虑的基本因素相似
C.主权评级理念类似
D.评级结果都具有较好的前瞻性

2:有关新型主权信用评级标准与美国三家机构评级模式的主要差异说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.三家机构具有浓厚的政治色彩，偏向西方三权分立、政治透明度高的政体，把这种政体看成是检验政府信用的重要指标；新型评级标准强调一国中央政府对经济的管理能力是一国经济增长的关键因素，反对按照某种政治体制给某个主权经济体贴上标签
B.三家机构以人均GDP排序作为衡量经济实力的最主要指标，忽视了许多其他因素；新型评级标准认为人均GDP反应了经济的相对规模，但在衡量经济实力中仅是指标之一,它无法代替对经济稳定性和增长潜力的分析
C.三家机构将浮动汇率和资本自由流动作为优于固定汇率和资本管制的制度措施加以固化；新型评级标准认为不存在某项汇率制度孰优孰劣的先验判断，提出本币币值的稳定是重要衡量指标，应区分名义偿债力和实际偿债力
D.三家机构将私有化、市场化、自由化程度作为关键的评级指标；新型评级标准认为片面强调经济的自由化程度和过度开放已经被历史证明是失败的

3:美国三家主权信用评级机构的主要评级要素包括（ ）。
A.人均GDP和GDP的实际增长率
B.通胀率和违约历史
C.财政收支平衡和国际收支平衡
D.国家发达及开放程度

4:大公国际对财政实力的分析主要是从（ ）方面展开的。
A.财政收支状况
B.债务动态
C.财政弹性
D.本币币值

5:下列有关大公国际主权评级模式说法正确的是（ ）。
A.在定性分析与定量测评结合的前提下，确立了国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力和外汇实力五个关键要素
B.对五大能力的各次级要素进行打分，然后加权平均，得到各要素的分值
C.对国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力要素进行加权平均，得到本币信用分值，并将分值转化为级别
D.参考外汇实力得分，对本币级别进行调整，得到外币级别

6:根据课程内容，有关大公国际对经济实力的分析说法正确的有（ ）。 ABCD
A.经济实力分析的核心是经济体系创造新增价值及其自身抗风险的能力
B.名义GDP和实际GDP是衡量经济规模的主要指标；经济发展水平和经济结构是分析经济体系的主要方面
C.经济稳定性的分析主要考察经济在当前和未来一段时间内能否保持稳定、健康地发展，即在经济运行中抵抗各种冲击的能力
D.在经济增长潜力的分析中，重点分析经济在当前和未来调整和解决经济运行中存在的结构性问题、利用各种要素促进经济保持长期增长的能力

7:大公国际对一国金融实力的分析中，考察金融稳健性涉及的方面有（ ）。 加微信看答案
A.金融机构稳健性
B.金融市场稳健性
C.信用信息服务体系
D.金融监管

8:标准普尔对主权信用的评级是分别通过（ ）进行反映的。
A.政治分
B.经济分和财政分
C.外部分
D.货币分

9:下列有关大公国际对于国家管理能力的分析思路说法错误的是（ ）。
A.分析过程中集中从管理绩效的角度来考察影响政府管理能力的各种主客观因素
B.以政治理念作为评价的绝对标准
C.影响政府管理能力的主观因素包括国家发展战略和治理水平
D.影响政府管理能力的主观因素包括国内安全状况和国际关系

10:标准普尔采用定性分析与定量分析相结合的主权信用评级模式，下列适合进行定性分析的因素是（ ）。
A.经济效率
B.政治因素与政府行为
C.政府财政收支
D.银行或有负债

11:下列有关惠誉的主权信用评级模式说法正确的是（ ）。 C
A.对目标评级主体的相关官员发放标准化的问卷，问卷中直接问及一国政府现有公共领域的负债和偿债数额问题
B.惠誉在评级过程中会对财政货币政策的适应性和一致性进行分析，而不会对政策的冲击因素和政策制定机制等进分析
C.惠誉采用互动合作性的评价方法
D.惠誉对国际贸易领域的分析包括国际市场的占有率和经济的开放程度等，并不会分析市场的分布多样性

12:大公国际对主权的信用评级有从aaa到ddd一共12个级别，每个信用级别可用符号“＋”和“-”微调。（ ） 加微信看答案
对 错

13:使美国三家主权信用评级机构备受争议的是：一旦一国出现问题，就大幅调低其评级，在问题发生之前，没有前瞻性的判断。（ ）
对 错

14:美国三家机构大量采用外部机构制作的指数作为评级依据，使评级的独立性受损；新型评级标准不采用带有意识形态偏见和统计缺陷的外部指数作为分析和决定级别的依据。（ ）
对 错

15:美国三家主权评级机构衡量国家的政治因素时，都参照外部机构所发布的综合性指数，形成一定的评级趋同性。一国经济发展的市场化程度是国际评级机构在评级过程中始终贯穿的核心思想。（ ）
对 错

16:大公国际从2010年7月开始为50个国家进行了主权评级。这是非西方国际评级机构里的第一家对他国进行主权评级的机构。（ ） 对
对 错

17:提高评级验证过程预警功能，真正从程序和方法上保证评级揭示风险的职能，相比事后违约检验的评级理念具有革命性意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:美国三家主权评级机构都将经济、政治及财政因素作为评级考量的根本性基础。（ ）
对 错

19:如果主权评级有市场影响力，却滞后而不是领先金融市场，在信贷高峰期调高评级就会加强乐观预期，并刺激过度的私人资本流，加剧资本进口国家的金融脆弱性。（ ）
对 错

20:美国三家机构把举债能力作为评估主权债务清偿能力的重要因素，片面强调流动性对主权债务履行的保障作用，而新型评级标准认为一国的国家财富创造能力所支撑的财政收入的增长是偿债能力最重要的保障，融资获得的举债收入因其风险高只处于次要地位。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 A
A.二
B.三
C.五
D.六

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。 加微信看答案
A.基金管理人违法违规
B.其内部治理结构不符合规定的
C.稽核监控管理不符合规定的
D.风险控制管理不符合规定的

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（ ）等。
A.制定和实施行业自律规则
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.制定行业执业标准和业务规范
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（ ）。
A.限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
B.停业整顿，暂停各项业务
C.责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
D.责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（ ）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.限制人身自由
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.在财产上设定其他权利

6:按照《中华人民共和国证券法》的要求，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中央人民银行
D.中国证券业协会

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（ ）罚款。 加微信看答案
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.基金行业协会
D.中国证券业协会

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（ ）罚款。
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会的权力机构为理事会。（ ）
对 错

11:被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 错
对 错

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动，依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚，不需对主管人员和其他直接责任人员追究责任。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，终身不得在被监管的机构中担任职务。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。（ ） 对
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。（ ）
对 错

1:关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（ ）。 ABCD
A.初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务
B.做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市
C.初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
D.后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市

2:采取做市转让方式的股票，全国中小企业股份转让系统每个转让日9:30开始发布即时行情，以下属于即时行情发布的内容的是（ ）。 加微信看答案
A.证券代码、证券简称
B.前收盘价、最近成交价
C.当日最高价、当日最低价
D.当日累计成交数量、当日累计成交金额

3:采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，其集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）等。
A.证券代码
B.证券简称
C.前收盘价
D.集合竞价参考价
E.匹配量和未匹配量

4:在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（ ）几种类型。
A.意向委托
B.定价委托
C.市价委托
D.成交确认委托

5:在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，其股票转让单笔申报最大数量不得超过（ ）万股。
A.10
B.100
C.1000
D.1

6:对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（ ）。 B
A.14:30-15:00
B.15:00-15:30
C.15:15-15:45
D.15:30-16:00

7:两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（ ）元，B股为（ ）美元。 加微信看答案
A.0.01，0.01
B.0.01，0.001
C.0.001，0.01
D.0.001，0.001

8:全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的（ ）。
A.9:15-11:30，13:00-15:00
B.9:30-11:30，13:00-15:30
C.9:30-11:30，13:00-15:00
D.9:15-11:30，13:00-15:30

9:做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（ ）。
A.25%
B.50%
C.75%
D.80%

10:在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，其股票转让申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001

11:采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在30个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为竞价转让方式。（ ） 错
对 错

12:采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。（ ） 加微信看答案
对 错

13:在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。（ ）
对 错

14:采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，其中定价委托的成交约定号由投资者自行约定，范围为1-999999之间任一数字。（ ）
对 错

15:采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，全国股份转让系统接受主办券商限价申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00。（ ）
对 错

16:在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，应当在股票挂牌前确定股票转让方式，其股票转让方式一旦确认不得变更。（ ） 错
对 错

17:投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。（ ） 加微信看答案
对 错

18:采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。（ ）
对 错

19:在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。（ ）
对 错

20:在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。（ ）
对 错

1:监管控一体化运维平台解决了原经纪交易系统运维管理过程中存在的（ ）等方面的问题。 ABC
A.缺乏统一运维规范
B.缺乏标准运维流程
C.缺乏知识积累、共享
D.作业变更缺乏控制

2:监管控一体化运维平台在运维管理应用中变更管理功能的主要亮点有（ ）。 加微信看答案
A.自定义变更审批流程
B.多任务分配与跟踪
C.实时监督变更与发布过程
D.疑似问题过滤池

3:监管控一体化运维平台具有以下（ ）等方面功能特点。
A.安全
B.高效
C.闭环
D.开放

4:监管控一体化运维平台通过开放式的数据集成接口，将经纪交易系统从IT基础资源到业务系统的各个层面进行全方位、精细化的数据采集。其中IT基础资源包括（ ）。
A.硬件设备信息
B.主机资源
C.网络资源
D.其他

5:监管控一体化运维平台解决了原经纪交易系统监控管理过程中存在的（ ）等方面的问题。
A.手工管理
B.管理工具不兼容
C.分散管理
D.被动管理

6:监管控一体化运维平台系统架构包括（ ）四个层次。 ABCD
A.管理层
B.功能层
C.采集层
D.被监控对象

7:监管控一体化运维平台在以下（ ）方面实现了业务系统可用性监控。 加微信看答案
A.业务逻辑检测功能
B.业务关键KPI监控
C.系统关键参数检查
D.核心业务数据检查

8:以下（ ）属于监管控一体化运维平台计划作业及排班管理的主要功能亮点。
A.工作排班和值班管理
B.周期性任务定义
C.任务日历管理
D.任务执行前与超时提醒
E.任务的实时跟踪、干预与复审

9:监控管理平台、运维管理平台、作业调度平台三大模块位于监管控一体化运维平台系统架构中的（ ）。
A.管理层
B.功能层
C.采集层
D.被监控对象

10:以下（ ）模块可以将运维支持人员的经验或解决方案积累下来，成为有参考价值的知识共享给整个IT服务组织。
A.事件管理
B.问题管理
C.知识库及文档库管理
D.质量控制

11:运维管理中的事件管理是分析事件背后隐藏的、深层次的问题，并深入调查及确认解决方案，录入知识库。从根本上加速事件管理流程的解决速度，并避免事件的重复发生。（ ） 错
对 错

12:监管控一体化运维平台中的作业调度功能不能对异常任务进行人工干预。（ ） 加微信看答案
对 错

13:监控管理平台、运维管理平台、作业调度平台三大模块位于监管控一体化运维平台系统架构中的管理层。（ ）
对 错

14:本课程所介绍的监管控一体化运维平台在集中交易系统上全面实现监、管、控一体的运维管理，采用平台式的架构具有良好的开放性和扩展性，提供标准化接口，可方便的与其他平台无缝连接。（ ）
对 错

15:运维管理中的配置管理是通过掌握当前IT基础架构中所有组件的最新的、准确的、全面的和详细的信息，实现对所有配置项的有效管理，跟踪和控制以支持硬件管理和软件管理成功运行。（ ）
对 错

16:运维管理中的质量控制环节通过完成从测试立项到计划编制、测试实施、关闭等一系列流程化管理，从而降低实施风险、减少因意外造成的失败可能性、有效分工合作、控制整体时间进度以及成本。（ ） 对
对 错

17:监管控一体化运维平台通过统一门户实现了统一的登录管理、权限管理、报表管理、各类工具管理等。（ ） 加微信看答案
对 错

18:运维管理中的变更管理是对与变更相关的影响、风险和资源需求进行评估，根据评估结果创建计划，以有效地实施这些变更。从变更申请开始，进行评估、批准、计划、监督和管控变更的实施，直至关闭。（ ）
对 错

19:本课程所介绍的监管控一体化运维平台的系统整体架构采用了“两地三中心”的模式。（ ）
对 错

20:运维管理包括事件管理、问题管理、变更管理、配置管理、知识库及文档库管理、计划作业及排班管理、需求管理、质量控制等八个方面。（ ）
对 错

1:上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在（ ）统转让，转让范围仅限合格投资者。 A
A.全国中小企业股份转让系统
B.证券交易所
C.银行间债券市场
D.中国国债登记结算有限公司

2:上市公司公开发行优先股，应当符合以下情形之一（ ）。 加微信看答案
A.其普通股为上证50指数成份股,中国证监会核准公开发行优先股后不再符合本情形的，上市公司仍可实施本次发行
B.以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司
C.以减少注册资本为目的回购普通股的，可以公开发行优先股作为支付手段，或者在回购方案实施完毕后，可公开发行不超过回购减资总额的优先股
D.购买金融资产

3:优先股股东有权出席股东大会会议，就以下（ ）事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权。
A.修改公司章程中与优先股相关的内容
B.一次或累计减少公司注册资本超过百分之十
C.公司合并、分立、解散或变更公司形式
D.发行优先股

4:根据《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》，金融负债是指企业符合下列（ ）条件之一的负债。
A.向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务
B.将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外
C.在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务
D.将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具

5:除金融类企业外，上市公司发行优先股募集资金不得用于（ ）。
A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B.投资现有业务范围以往的任何业务
C.借予他人等财务性投资
D.直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

6:发行人回购优先股包括（ ）和投资者要求回售优先股两种情况，并应在公司章程和招股文件中规定其具体条件。 B
A.发行人要求回售优先股
B.发行人要求赎回优先股
C.投资者要求赎回优先股
D.投资者要求抵押优先股

7:非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近（ ）个会计年度的年均加权平均净资产收益率。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四

8:（ ）为商业银行优先股提供登记、存管、清算、交收等服务。
A.银行间债券市场
B.中国证券登记结算公司
C.上海证券交易所
D.中国人民银行

9:公司章程中规定优先股采用固定股息率的，可以在优先股存续期内采取（ ）的固定股息率，或明确每年的固定股息率，各年度的股息率可以（ ）。
A.不同，相同
B.相同，不同
C.相同，相同
D.不同，不同

10:上市公司、非上市公众公司向本办法规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在（ ）个月内不受理该公司的发行优先股申请。
A.十二
B.三十六
C.二十四
D.六

11:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司优先股及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司优先股股份总数的（ ）。 C
A.35%
B.15%
C.25%
D.45%

12:商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可就以下（ ）事项另行约定。 加微信看答案
A.采取固定股息率
B.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
C.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
D.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

13:非公开发行的相同条款优先股经交易或转让后，投资者不得超过（ ）人。
A.250
B.500
C.1000
D.200

14:上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的( )，且筹资金额不得超过发行前净资产的（ ），已回购、转换的优先股不纳入计算。
A.30%，30%
B.50%，30%
C.30%，50%
D.50%，50%

15:按照《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》分类为权益工具的可回售工具，若附或有结算条款，应归类为负债。（ ）
对 错

16:商业银行可以发行附有回售条款的优先股。（ ） 错
对 错

17:相同条款的优先股应当具有同等权利。同次发行的相同条款优先股，每股发行的条件、价格和票面股息率可以不同。（ ） 加微信看答案
对 错

18:上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以公开发行优先股。（ ）
对 错

19:上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人，但相同条款优先股的发行对象累计可以超过二百人。（ ）
对 错

20:公司持有的本公司优先股有表决权。（ ）
对 错

21:上市公司发行优先股，最近两个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息。（ ） 错
对 错

22:上市公司存在最近二十四个月内受到过中国证监会的行政处罚，不得发行优先股。（ ） 加微信看答案
对 错

23:公开发行优先股，最近三年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告。（ ）
对 错

24:优先股试点应当符合《公司法》、《证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》和《优先股试点管理办法》的相关规定，并遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。（ ）
对 错

25:上市公司每次优先股发行完毕前，不得再次发行优先股。（ ）
对 错

26:如果发行的金融工具须用或可用企业自身权益工具结算，需要考虑用于结算该工具的企业自身权益工具，如果是作为现金或其他金融资产的替代品该工具是发行方的金融负债。（ ） 对
对 错

27:除《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定的事项外，计算股东人数和持股比例时应分别计算普通股和优先股。（ ） 加微信看答案
对 错

28:如果发行的金融工具要求企业在潜在不利条件下通过交换金融资产或金融负债结算，该工具导致企业承担了合同义务，则发行方对于发行的金融工具应当归类为金融负债。（ ）
对 错

29:对于将来须用或可用企业自身权益工具结算的金融工具的分类，应当区分衍生工具还是非衍生工具。对于非衍生工具，如果发行方未来没有义务交付可变数量的自身权益工具进行结算，则该非衍生工具是权益工具。( ）
对 错

1:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司及其控股或者控制的公司出售的资产为非股权资产的，其资产总额以（ ）为准。 A
A.该资产的账面值
B.相关资产与负债账面值的差额
C.该资产的账面值和成交金额二者中的较高者
D.该资产的账面值和成交金额二者中的较低者

2:《上市公司重大资产重组管理办法》从（ ）三项指标入手，规定了对上市公司主营业务、资产、收入构成重大影响的重大资产重组标准。 加微信看答案
A.资产总额
B.营业收入
C.资产净额
D.利润净额

3:上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据时，应关注的内容包含（ ）等方面。
A.独立财务顾问对交易定价的意见
B.充分考虑合并双方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素
C.充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
D.充分揭示交易价格的影响和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序

4:上市公司并购重组交易的审核过程中，上市公司的审计报告包含以下（ ）几种类型。
A.无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见

5:在上市公司重组审核过程中，盈利预测报告的假设前提是否合理，是否难以实现，可以从以下（ ）等几个方面考虑。
A.预测利润是否包括非经常性损益
B.对未来收入、成本费用的预测是否有充分、合理的分析和依据
C.盈利预测报告中是否存在预测数据与历史经营记录差异较大的情形；盈利预测数据与历史经营记录差异较大的，相关解释是否合理
D.盈利预测报告中的预测盈利数据与评估报告中（收益法评估）的预测盈利数据及管理层讨论与分析中涉及的预测数据是否相符；盈利预测报告、评估报告及管理层讨论与分析中对未来的各项假设如不相符，相关解释是否合理

6:上市公司并购重组交易的审核过程中，主要涉及的财务文件包括（ ）等。 ABCD
A.财务报告
B.审计报告
C.评估报告
D.盈利预测

7:对上市公司重组交易进行审核的过程中，可以从以下（ ）几个方面对标的资产未来可持续盈利能力进行分析判断。 加微信看答案
A.资产负债表
B.损益表
C.财务指标
D.其他信息，如关联交易、销售对象集中度、特许经营、支付方式、管理能力等

8:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（ ）以上，构成重大资产重组。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%

9:在对收购交易进行审核时，收购人应当披露最近（ ）年财务报表；最近（ ）年的财务报告应审计。
A.一，一
B.一，三
C.三，一
D.三，三

10:上市公司重大资产重组报告书中引用的经审计的最近一期财务资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效；特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超过（ ）个月。
A.3，1
B.3，2
C.6，1
D.6，2

11:重大资产重组审核的重点是（ ）。 C
A.资产规模
B.资产价值
C.是否充分披露资产价值及可能面临风险
D.收购人的实力和资金来源

12:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（ ）以上，构成重大资产重组。 加微信看答案
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%

13:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后（ ）年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见。
A.一
B.二
C.三
D.五

14:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。
A.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
B.成交金额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较低者

15:根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（ ）以上，且超过（ ）万元人民币，构成重大资产重组。
A.50%，2000
B.30%，5000
C.30%，2000
D.50%，5000

16:在对重组交易进行审核时，对置入资产进行审核的立足点为（ ）。 D
A.低估利润，低估资产
B.低估利润，高估资产
C.高估利润，低估资产
D.高估利润，高估资产

17:按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，已按照本办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，仍须纳入累计计算的范围。（ ） 加微信看答案
对 错

18:收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，应当披露非现金资产最近一年经审计的财务报告，或有效期内的评估报告。（ ）
对 错

19:上市公司重大资产重组报告书中引用的经审计的最近一期财务资料在财务报告截止日后3个月内有效；特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超过1个月。（ ）
对 错

20:按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以相关资产与负债账面值的差额为准。（ ）
对 错

21:上市公司进行重大资产重组原则上应当提供注入资产的盈利预测，如无法做出盈利预测的，上市公司应当提供管理层讨论与分析。注入资产采用收益法进行评估作价的，亦可免于提供注入资产的盈利预测。（ ） 对
对 错

22:审核过程中，在考量审计机构和评估机构独立性问题时，其中一项指标为是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务又执行评估业务。（ ） 加微信看答案
对 错

23:根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产未达到本办法第十一条的规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，可以根据审慎监管原则责令上市公司按照本办法的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。（ ）
对 错

24:按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可认定为同一或者相关资产。（ ）
对 错

25:重大资产重组实质是资产证券化过程中发生的交易行为，交易的核心原则是体现资产定价的公允性。（ ）
对 错

1:下列有关沪港通说法错误的是（ ）。 A
A.沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票
B.沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点
C.沪港通包括沪股通和港股通两部分
D.沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票

2:沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%
B.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的30%
C.若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算
D.战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定

3:有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（ ）。
A.个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元
B.证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
C.证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定
D.内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书

4:沪港两地交易制度的差异主要表现为（ ）。
A.交易日和交易时间
B.涨跌幅限制和日内回转交易
C.报价显示和每手交易单位
D.报价价位限制和停牌制度

5:沪港通有关税收政策的规定有（ ）。
A.对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得，自2014年11月17日起至2017年11月16日止，三年内暂免征收个人所得税
B.对香港市场投资者（包括企业和个人）通过沪港通投资上交所上市A股的转让差价所得，自2014年11月17日起，暂免征收企业所得税和个人所得税
C.对香港市场投资者（包括单位和个人）通过沪港通买卖上交所上市A股的差价收入，自2014年11月17日起，暂免征收营业税
D.对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市A股的股息红利所得，应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税

6:沪港通的制度框架中规则体系包括（ ）。 ABCD
A.两地证监会层面的规则体系
B.中国证监会层面的规则体系
C.中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件
D.证券交易所司层面的规则体系

7:沪港通的开通的积极意义有（ ）。 加微信看答案
A.有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值
B.有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位
C.有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道
D.有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力

8:沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ）。
A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况
B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告
C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务
D.投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

9:券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（ ）。
A.参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所SPV或香港联交所SPV签订有关服务合同，约定双方的权利和义务
B.券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标
C.券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险
D.现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序

10:下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（ ）。
A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定
B.每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布
C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通
D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本

11:下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ）。 B
A.换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击
B.根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币
C.在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者
D.港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响

12:对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响
B.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资
C.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排
D.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理

13:下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。
A.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任
B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理
C.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务
D.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任

14:沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（ ）
A.离岸交易模式
B.在岸交易模式
C.两地中介机构合作交易模式
D.两地交易所合作模式

15:下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ）。
A.持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%
B.持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓
C.持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%
D.对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓

16:港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。（ ） 错
对 错

17:沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取市价申报。（ ） 加微信看答案
对 错

18:沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。（ ）
对 错

19:A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合的时段同步进行信息披露，两地投资者享有平等知情权。非A+H股根据上市地交易所的要求披露信息，境内投资者可登录港交所“披露易”网站。（ ）
对 错

20:根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（ ）
对 错

21:内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（ ） 对
对 错

22:境外投资者不能通过沪港通对A股进行裸卖空，内地投资者不能通过沪港通对港股进行裸卖空。（ ） 加微信看答案
对 错

23:两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员（市场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（ ）
对 错