标签：2014证券后续培训答案合集

1:主权信用评级与企业信用评级的主要区别有（ ）。 ABC
A.信用评级公司对主权信用评级较易产生分歧
B.主权信用评级具有更大的难度
C.主权信用的风险更大
D.主权信用评级不涉及判断债务人的偿债意愿

2:下列有关主权信用评级业务发展现状的说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.长期以来，标准普尔、穆迪、惠誉这三家评级机构垄断着全球的国家主权信用评级
B.我国评级机构主权信用评级业务已开始发展壮大
C.评级结果往往是危机爆发的事后反映，未能充分发挥信息代理人的作用
D.系统性风险仍未纳入标准普尔、穆迪、惠誉三家评级机构的评级模型

3:下列有关主权信用评级业务发展历史的说法正确的有（ ）。
A.20世纪20年代，为满足美国投资者对不同主权国家信用风险的了解，标准统计公司和普尔出版公司率先推出了国家主权信用评级
B.随着20世纪30年代大萧条以及两次世界大战的爆发，主权信用评级并没有在当时得到广泛开展
C.1945年第二次世界大战结束后，标准普尔公司重新开始为发达国家发行的扬基债券进行主权信用评级
D.20世纪80年代，发展中国家的债务偿还问题越来越多地凸显出来，许多国家商业银行的资产负债和盈利情况都受到了巨大而长期的影响，在此背景下，主权风险的概念开始逐渐被广泛接受与关注起來

4:根据课程内容，主权信用评级的意义主要有（ ）。
A.主权信用评级影响一个国家主权债务的融资成本
B.主权信用评级在确定各国进入国际资本市场的准入条件上发挥重要作用
C.主权信用评级影响一个国家国内非主权债务的融资成本
D.一国银行和公司的信用评级一般都不会超过该国的主权信用评级

5:根据课程内容，主权信用评级的特征有（ ）。
A.偿付意愿的重要性
B.赔偿的有限性
C.对象的私人性
D.缺乏有效的担保

6:根据课程内容，下列有关大公国际资信评估有限公司说法错误的是（ ）。 B
A.大公国际是非西方国际评级机构中第一家对他国进行主权评级的机构
B.大公国际从2010年7月开始为116个国家和地区进行了主权评级
C.2011年11月，白俄罗斯政府委托大公国际为白俄罗斯开展国家信用评级服务
D.大公国际在欧洲、香港等地建立了分支机构

7:下列有关主权信用评级说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.主权信用评级的产生源于政府发债和私人部门发债的需求
B.主权信用评级只需评价一国政府的信用能力，不需要评价该国政府的信用意愿
C.主权信用评级的基础是一个国家的整体信用价值
D.是对一国政府作为债务人履行偿债责任的信用意愿与信用能力的评判

8:在惠誉主权信用评级体系中，下列属于投资级信用级别的是（ ）。
A.BB
B.CCC
C.BBB
D.B

9:最早推出主权信用评级的评级机构是（ ）。
A.大公国际
B.惠誉
C.标准统计公司和普尔出版公司
D.穆迪

10:下列评级机构中，主权信用评级业务覆盖国家和地区最多的机构是（ ）。
A.惠誉
B.大公国际
C.标准普尔
D.穆迪

11:主权政府债务往往有充分有效的担保，因为主权政府本身充当最终担保人。（ ） 错
对 错

12:主权信用评级的基础是一个国家的整体信用价值，偿付意愿的评估是主权信用评级区别于公司信用评级的重要特征。 （ ） 加微信看答案
对 错

13:国际金融危机爆发后，欧盟、俄罗斯、日本等国家和组织开始加强对信用评级机构的监管或着手建立自己的主权信用评级机构。（ ）
对 错

14:主权信用评级一般从高到低分为AAA，AA，A，BBB，BB，B，CCC，CC，C。AA级至CCC级可用+号和-号，分别表示强弱。（ ）
对 错

15:与企业信用评级结果相比，各大国际评级机构主权信用评级产生的结果往往分歧比较大。（ ）
对 错

16:具备一定信用级别是主权债务进入国际市场的先决条件。（ ） 对
对 错

17:主权信用是一国政府作为债务人履行偿债责任的信用意愿与信用能力。（ ） 加微信看答案
对 错

18:如果政府选择主权信用违约，债权人很可能得不到任何的补偿，或者只是法律意义上的有限赔偿。（ ）
对 错

19:对于一个主权政府来说，主权信用级别被提高到投资级或以上是非常重要的。因为这使得政府发行的债券能包括在投资级别组合中去，从而扩大了投资者范围。（ ）
对 错

1:一般地，当标的指数上升，买权和卖权的隐含波动率均上升，那么对未来行情的预判应该是（ ）。 A
A.预期波动加大，后市不是续涨就是获利了结回档
B.市场预期涨势过热
C.多空双方退场观望
D.跌势将结束，预期将出现弹升

2:一般地，当标的指数上升，买权的隐含波动率上升，那么对未来行情的预判可能有（ ）。 加微信看答案
A.预期波动加大，后市不是续涨就是获利了结回档
B.多方主导，空方认赔，向上行情延续
C.多空双方退场观望
D.跌势将结束，预期将出现弹升

3:关于机构法人交易，下列说法正确的有（ ）。
A.由于机构法人衍生品交易有严格的多头限制，因而在上涨趋势时尽量会持有股票
B.当行情有下跌疑虑时，机构法人会先采用买进看跌期权进场保护
C.当跌势确认时，机构法人才会采用期货及现货调节
D.当行情有下跌时，机构法人会大量抛售股票

4:假设投资者卖出看涨期权，当波动率下降，那么投资者可能选择的策略包括（ ）。
A.买进期货组合成卖出看跌期权部位
B.维持现状，加上买进看跌期权合成期货空方部位
C.增加卖出看跌期权组合成卖跨式或卖宽跨式部位
D.平仓并同时买进看涨期权及看跌期权组合成买跨式或买宽跨式部位

5:对冲基金在进行多头布局时，可能选择的策略包括（ ）。
A.当行情处于酝酿期，买进看涨期权进场
B.当行情处于升温期，期货进场
C.当行情已经确认，现货超买
D.当行情已经确认，买进看涨期权

6:在进行股指期权操作时，下列说法正确的有（ ）。 ABD
A.面对已经成形的行情变动，要有应对能力
B.面对已经构成的错误或亏损，要有控管能力
C.面对可能出现的盈利，要有冒险挑战能力
D.面对可能出现的未知亏损，要有预防能力

7:假设投资者买进看涨期权，当出现波动率上升后市下跌时，投资者的最优策略是（ ）。 加微信看答案
A.维持现状
B.放空期货组合成买进看跌期权
C.加上卖出看跌期权合成期货多头
D.平仓并卖出看涨期权

8:假设投资者卖出看跌期权，当后市多空未定时，那么投资者可能选择的策略包括（ ）。
A.买进期货组合成卖出看跌期权部位
B.平仓并同时买进看涨期权及看跌期权组合成买跨式或买宽跨式部位
C.放空期货合成卖出看涨期权部位
D.增加卖出看涨期权组合成卖跨式或卖宽跨式部位

9:一般地，当标的指数横盘整理，买权和卖权的隐含波动率均下降，那么对行情的判断应是（ ）。
A.预期波动加大，后市不是续涨就是获利了结回档
B.市场预期涨势过热
C.多空双方退场观望
D.跌势将结束，预期将出现弹升

10:依据隐含波动率的特性，当指数上涨时，隐含波动率常会呈现（ ）的现象，而指数在下跌时隐含波动率常会呈现（ ）的走势。
A.盘跌，盘跌
B.上扬，上扬
C.盘跌，上扬
D.上扬，盘跌

11:依据隐含波动率的特性，当隐含波动率出现异常（ ）时通常底部就快浮现了，而隐波动率出现异常（ ）时，头部也可能正在形成当中。 C
A.高，高
B.低，低
C.高，低
D.低，高

12:假设投资者买进看跌期权，当出现波动率下降后市下跌时，那么投资者的最优策略是（ ）。 加微信看答案
A.维持现状
B.作多期货组合成买进看涨期权
C.加上卖出看涨期权合成期货空方部位
D.平仓并卖出看跌期权

13:在给定目前指数期权市场权利金价格、目前指数价格、行权价格、无风险利率和距到期日时间等市场已知资料，代入理论模型中，反推估出的指数收益率波动率即（ ）。
A.历史波动率
B.实际波动率
C.隐含波动率
D.预期波动率

14:计算买卖权价格时，波动率需以（ ）波动率表示。
A.日
B.月
C.季
D.年

15:采用合约标的指数过去一段时间的历史指数，先求算其收益率，再计算其指数收益率的波动率称为隐含波动率。（ ）
对 错

16:假设投资者买进看跌期权，当波动率下降，多空未定，那么投资者的最优策略是买进看涨期权组合成买跨式或买宽跨式部位。（ ） 错
对 错

17:在复合头寸建立的策略中，价差交易一定要在同时间建立两组部位。（ ） 加微信看答案
对 错

18:对于卖出看跌期权交易者，最有利的情况是指数整理向上，隐含波动率也上升。（ ）
对 错

19:隐含波动率代表目前市场上对于后市的看法，也就是“预期心理”的主观判断。（ ）
对 错

20:隐含波动率在股指期权的操作上是最重要也最敏感的指标，重要性如同在现货上的市盈率，它反应了投资大众恐慌或贪婪的心理。（ ）
对 错

21:假设投资者卖出看涨期权，当波动率上升，多空未定，那么投资者的最优策略是平仓并同时买进看涨期权及看跌期权组合成买跨式或买宽跨式部位。（ ） 对
对 错

22:在复合头寸建立的策略中，价差交易最大的优点在于单式部位建置后另一组部位可以锁住风险或是锁住获利。（ ） 加微信看答案
对 错

23:高档买进看跌期权最大的好处是不用预测高点，在损失有限的情况下可以保护投资组合。（ ）
对 错

1:下列关于货币政策权与监管权的说法中，不正确的是( ) A
A.金融风险总体水平等于金融机构杠杆率乘以产品配置风险水平，其中杠杆率取决于监管状况而产品配置风险水平则取决于货币政策。
B.央行作为金融系统的最后贷款人，必须将金融系统的总体风险水平控制在安全范围之内。
C.在分业监管的模式下，各行业监管者都有放松监管的倾向，从而产品配置风险水平急剧提高。
D.央行为了控制总体风险水平，在产品配置风险水平提高的情况下只能收紧货币政策，迫使金融机构降低杠杆率。

2:下列关于公开市场操作模式和利率走廊模式成本与目标的比较中，不正确的是： 加微信看答案
A.从操作目标来看，公开市场操作模式以同业拆借利率为目标，而利率走廊模式以长期国债利率为目标。
B.从操作成本来看，公开市场操作模式具有极大的操作成本，同时会对货币供给造成较大影响。
C.与利率走廊模式相比，公开市场操作模式的最大优势在于可以充当扭曲操作工具以及释放与经济增长需求相匹配的基础货币。
D.从操作目标来看，公开市场操作模式与利率走廊模式都是以同业拆借利率为操作目标。

3:金融体系存在诸多重大缺陷，其中不包括下列哪一项？ ( )
A.金字塔结构的资本市场体系使得资本市场缺乏活力。
B.融资过度依赖银行体系导致中小企业融资难。
C.国有大型银行在整个银行体系中的占比过高，导致金融风险过度集中。
D.金融监管框架面临调整，分业监管的框架与混业经营的市场现实不匹配。

4:2013年初，央行创设了哪两种工具，用于和其他货币政策工具相互配合、增强央行流动性管理的灵活性和主动性？
A.公开市场短期流动性调节工具（SLO）
B.常备借贷便利（SLF）
C.社会融资规模
D.长期再融资操作（LTRO）

5:下列关于公开市场操作引导利率模式和利率走廊模式的说法中，不正确的是：
A.公开市场操作模式以欧洲为典型代表，而利率走廊模式以美国、日本为典型代表。
B.公开市场操作模式要求建立完善的市场出清机制，即建立存款保险制度。
C.利率走廊模式要求要有足够广度和深度的国债市场和硬约束的财政预算。
D.利率走廊模式要求理顺短端利率向长端利率传导的机制。

6:我国利率市场化面临的阻碍有哪些？ ABCD
A.房地产行业的资产泡沫会危害利率市场化进程和国民经济。
B.国企和地方政府的预算软约束可能造成资金黑洞，导致利率市场化失败。
C.市场风险定价机制不健全将导致我国金融风险系统性上行。
D.资金市场分割使得资本成本上升，企业融资渠道受限。

7:我国利率市场化所面临的风险有哪些？ 加微信看答案
A.如不能较好管控热钱对我国经济金融体系的冲击，则利率市场化很难以较低成本顺利进行。
B.我国利率市场化面临着货币政策权与监管权的博弈，若不能妥当解决二者之间的冲突，则利率市场化将难以取得成功。
C.利率市场化将导致人民币汇率震荡，引发我国贸易摩擦。
D.如果我国发生无法预期的恶性通货膨胀，则利率市场化将面临恶劣的外部环境。

8:当前我国的隐性存款保险制度存在哪些隐患？
A.隐性存款保险制度实质上是一种无差异的保险制度，会导致社会风险意识极度缺失。
B.在隐性存款保险制度下，存款人以存款利率高低作为选择存款机构的唯一标准，资金不断流向高收益产品。
C.隐性存款保险制度有利于防范中小银行信用风险。
D.隐性存款保险制度将使存款市场的脆弱性增大。

9:我国金字塔式的多层次金融市场体系已经基本构建完备，在下列产品中，风险和收益与其他三项不在同一层次的产品是：( )
A.活期备用金
B.债券型基金
C.无风险固定收益国债
D.AAA级企业债

10:下列关于风险定价机制的说法中，不正确的是( )
A.信用债收益率与国债收益率之间的差反映的是信用风险溢价。
B.一般而言，信用风险溢价遵从“经济条件转好时信用风险溢价上升，经济条件恶化时信用风险溢价下降”的规律。
C.我国风险定价机制不健全，原因在于债券市场的刚性兑付使得投资者不关注债券风险。
D.债券违约事件的发生有助于打破刚性兑付的铁律，有利于完善我国风险定价机制。

11:下列关于公开市场操作模式和利率走廊模式效果的比较，不正确的是： ( ) B
A.公开市场操作是基础的货币管理工具，也是辅助性的流动性调节工具。
B.公开市场操作比利率走廊模式更加高效，同时也具有更强的伸缩性。
C.公开市场操作模式可以进行扭曲操作，而利率走廊模式则不具备这样的效果。
D.利率走廊模式的操作成本更低。

12:金融抑制将导致我国哪些问题？ 加微信看答案
A.一定程度上弥补资本短缺。
B.促进落后经济体快速发展。
C.产能过剩，浪费社会资源。
D.套利盛行，滋生腐败和寻租行为。

13:下列关于利率市场化对企业融资和居民理财的影响的说法中，不正确的是( )
A.利率市场化之后，各市场的分隔程度降低，一价定理趋于成立，企业在不同融资方式之间的选择将变得更加灵活。
B.股权质押融资的推行将使得高科技企业内源融资比重下降，金融支持实体经济发展将得以实现。
C.利率市场化将改变人们的财富管理观念。
D.居民理财将逐渐由风险中性或风险偏好转为风险厌恶，整个社会风险偏好下降，金融运行更加安全。

14:下列关于央行传统数量型中介目标的说法中，不正确的是( )
A.根据国际经验，我国央行面临从数量调控转向价格调控的问题，传统数量型调控政策在现实中遇到前所未有的挑战。
B.货币形式多样化使得货币供应量的统计变得困难和模糊。
C.央行以M2作为中介目标，但M2无法反应真实的资金需求。
D.金融脱媒使得M2高估了实际的货币增速。

15:利率市场化是一个动态过程，各国会根据不同的条件而选取相应的模式。我国利率市场化的前期阶段应当选择以美国为代表的公开市场操作模式，在后期阶段应当选择以欧洲为代表的利率走廊模式。
对 错

16:央行SLF的“按需供给”原则意味着SLF利率将成为资金利率下限，与央行公开市场逆回购等操作利率一起构成货币市场利率的运行区间。 错
对 错

17:在我国，当外汇占款同基础货币增量的相关度较高时，则货币政策较难具备独立性。 加微信看答案
对 错

18:2008年金融危机之后，中国金融体制的弊病表现得非常明显，中国资本市场分业经营、分割监管的格局矛盾突出，体制性的监管套利盛行。
对 错

19:对我国而言，国际上的热钱变动速度快、不稳定、对外汇储备影响大，若要顺利进行利率市场化改革，必须对热钱进行管控。
对 错

20:微观主体的预算软约束是我国推行利率市场化的最大障碍。地方政府预算软约束主要体现在利率敏感性差，资金需求大，过度吸收社会资金，造成其他产业资金配置不足。
对 错

1:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，（ ）应掌握常规用电安全操作和知识，了解机房内部供电、用电设备的操作规程，掌握机房用电应急处理步骤、措施和要领。 A
A.机房管理员
B.系统管理员
C.网络管理员
D.安全管理员

2:下列选项中属于非核心交易业务系统的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司的风控系统
B.交易系统
C.银证、银期系统
D.期货公司的风控系统

3:《证券期货业信息系统运维管理规范》从以下（ ）方面对证券期货业信息系统运维管理提出了运行保障要求。
A.运维值班管理、日常操作
B.监控分析、数据与介质管理
C.机房管理、网络与系统管理
D.安全管理、事件与问题管理

4:《证券期货业信息系统运维管理规范》出台的意义体现在以下（ ）等方面。
A.规范证券期货机构信息系统安全运维管理行为
B.提高行业信息安全运维保障质量
C.提高行业信息安全运维保障效率
D.有效减低信息安全运维事故发生率

5:《证券期货业信息系统运维管理规范》对证券期货业信息系统运维管理的（ ）提出了基本要求。
A.运维组织、经费管理、制度和流程管理
B.文档管理、设备和软件管理
C.供应商管理、关联单位关系管理
D.督促检查

6:《证券期货业信息系统运维管理规范》从（ ）方面对证券期货业系统运维管理提出了系统维护要求。 ABCD
A.交付管理
B.系统测试
C.系统变更
D.配置管理

7:交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统，可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统，以下属于核心交易业务系统的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司的集中交易系统
B.证券公司的风控系统
C.期货公司的结算系统
D.基金管理公司的基金估值系统

8:《证券期货业信息系统运维管理规范》从（ ）方面对证券期货业系统运维管理提出了应急管理要求。
A.配置管理
B.应急准备
C.应急处置
D.调查处理

9:《证券期货业信息系统运维管理规范》适用范围不包括（ ）。
A.证券公司
B.期货公司
C.证券期货服务机构
D.系统开发公司

10:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应指定专人担任（ ），负责信息安全管理工作；在自身能力不足的情况下，可外聘安全机构协助完成。
A.机房管理员
B.系统管理员
C.网络管理员
D.安全管理员

11:《证券期货业信息系统运维管理规范》是在ISO20000的基础上，根据我国证券行业实际情况作出相应修改后制定并发布实施的。（ ） 错
对 错

12:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构在涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或技术服务的采购中，供应商不在证券期货行业监管部门的信息安全延伸检查范围内。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，本标准适用于证券期货机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，以及第三方系统开发公司。（ ）
对 错

14:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，系统管理员负责机房基础环境的运行维护管理，包括电力、空调、承重、防雷、消防、门禁等基础设施维护。（ ）
对 错

15:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，关键岗位应进行分离，兼岗时应满足岗位相互制约的要求。（ ）
对 错

16:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应规定设备和软件的使用年限，定期进行盘点，并对设备状态进行评估和更新。（ ） 对
对 错

17:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应建立系统测试流程，对系统上线前进行的模拟环境测试和生产环境测试进行规范。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，非核心交易业务系统是承载除核心交易业务外与交易业务有数据交换的其他业务的系统。（ ）
对 错

19:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，在线数据和离线数据用于非生产环境时，应进行脱敏处理；用于模拟测试时如无法进行脱敏处理，测试环境应采取与生产环境相当的安全措施。（ ）
对 错

20:按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统。按照其重要性，交易业务系统可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统。（ ）
对 错

1:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前（ ）个交易日提出，经证券金融公司同意后可以展期。 A
A.3
B.6
C.12
D.18

2:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应当（ ）计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 加微信看答案
A.逐日
B.每隔两天
C.每隔三天
D.每隔四天

3:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司下列（ ）类型的转融券申报。
A.非约定申报
B.约定申报
C.非限时申报
D.限时申报

4:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条规定，符合下列（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责

6:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（ ）资金和证券。 ABCD
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券

7:转融通业务的开展对券商意义重大，主要表现在以下（ ）几个方面。 加微信看答案
A.信用业务对券商收入贡献越来越大
B.转融资可解决券商资金不足的问题
C.转融券可解决券商券源不足的问题
D.打通货币与资本市场，提高市场效率

8:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十六条规定，证券公司转融资申报指令应当符合以下（ ）条件。
A.每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B.最大单笔申报金额不超过1亿元
C.最大单笔申报金额不超过3亿元
D.单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外

9:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
A.3
B.6
C.12
D.18

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第五十五条规定，证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（ ），最低为（ ）。
A.60%，10%
B.50%，20%
C.40%，30%
D.30%，20%

11:根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十条规定，证券出借交易实行固定期限，分为3天、7天、14天、28天和（ ）天共5个档次。交易所可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。 C
A.180
B.181
C.182
D.183

12:根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十一条规定，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

13:我国转融通业务模式的特点是（ ）。
A.分散授信，双轨制
B.集中授信，双轨制
C.分散授信，单轨制
D.集中授信，单轨制

14:根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当（ ）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。
A.每隔三个交易日
B.每隔两个交易日
C.每隔一个交易日
D.每个交易日

15:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，但不必达到约定的初始保证金比例。（ ）
对 错

16:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十五规定，转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的，证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的，证金公司自第31个自然日起加倍向证券公司收取转融券费用。（ ） 错
对 错

17:在转融通业务准备时，证券公司需要组织参与内部验证性测试，仿真测试和通关测试。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四十五条规定，转融资归还日，证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得证金公司同意。（ ）
对 错

19:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十二条规定，非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。（ ）
对 错

20:对于中国大陆地区转融通业务的开展，中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。（ ）
对 错

1:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十条的规定，国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例，达到或超过上市公司总股本（ ）的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。 A
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

2:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有下列（ ）情形，当事人认为需要的，可以进行资产评估。 加微信看答案
A.资产抵押及其他担保
B.企业租赁
C.企业清算
D.资产拍卖、转让

3:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，企业国有产权是指（ ）。
A.国家对企业以各种形式投入形成的权益
B.国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益
C.依法认定为国家所有的其他权益
D.企业的所有产权

4:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循（ ）原则。
A.有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略
B.有利于提高上市公司质量和核心竞争力
C.标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍
D.标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益

5:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有（ ）情形的，应当进行资产评估。
A.资产拍卖、转让
B.企业兼并、出售、联营、股份经营
C.与外国公司、企业和其他经济组织或者个人开办中外合资经营企业或者中外合作经营企业
D.企业清算

6:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》规定，对企业国有资产评估项目实行的评估管理方式为（ ） AC
A.核准制
B.审批制
C.备案制
D.注册制

7:根据《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》，国有产权置换是指中央企业实施资产重组时，中央企业及其全资、绝对控股企业相互之间以所持企业产权进行交换，或者国有单位以所持企业产权与中央企业实际控制企业所持产权、资产进行交换，且现金作为补价占整个资产交换金额比例低于（ ）的行为。 加微信看答案
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%

8:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第九条的规定，国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本（ ）的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

9:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十六条的规定，省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后，应在（ ）个工作日内出具意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于20个工作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司股东大会召开前（ ）个工作日出具批复文件。
A.3
B.5
C.7
D.10

11:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第十六条的规定，国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到（ ）办理股份过户手续。 BD
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

12:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第六条的规定，产权持有单位应当委托资产评估机构对相关资产进行评估的情形共有（ ）种。 加微信看答案
A.10
B.12
C.13
D.15

13:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第二十四条的规定，国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日（经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准）前（ ）个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的（ ）。
A.10，80%
B.20，90%
C.30，90%
D.25，80%

14:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，在中国证监会及证券交易所规定的股票停牌期内，国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，上市公司股票须立即复牌，国有股东（ ）个月内不得重新启动该事项。
A.1
B.2
C.3
D.6

15:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》第十四条规定，转让方应当将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易机构的网站上，公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。产权转让公告期为（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

16:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第二十一条的规定，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。（ ） 错
对 错

17:企业国有产权的转让必须进场交易，不允许采用任何形式的协议转让。（ ） 加微信看答案
对 错

18:国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位，但不能划转给国有独资企业以及国有独资公司持有。（ ）
对 错

19:国有单位通过协议方式受让上市公司股份后不具有上市公司控股权或上市公司国有控股股东通过协议方式增持上市公司股份的，不能由国有单位按内部管理程序决策。（ ）
对 错

20:企业应当向资产评估机构如实提供有关情况和资料，并对所提供情况和资料的真实性、合法性和完整性负责，不得隐匿或虚报资产。（ ）
对 错

21:上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。（？？） 对
对 错

22:国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前，由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。（ ） 加微信看答案
对 错

23:国有股东应及时收取上市公司股份转让价款，在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理转让股份的过户登记手续。（ ）
对 错

24:国有产权置换事项由中央企业按照内部决策程序审议后批准或者出具意见，同时抄报国务院国资委；其中，实际控制企业为上市公司的，由国务院国资委审核批准或者出具意见。（ ）
对 错

25:国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决。上市公司股东大会召开前未获得国有资产监督管理机构批复的，国有控股股东应当按照有关法律法规规定，提议上市公司延期召开股东大会。（ ）
对 错

26:国有股东采取大宗交易方式转让上市公司股份的，转让价格不得低于该上市公司股票当天交易的加权平均价格。（ 对
对 错

1:对中小企业私募债券的财务风险进行评价时，应关注的内容不包括（ ）。 A
A.产业风险的高低
B.盈利能力
C.现金流状况
D.债务结构

2:下列短期债务融资工具评级符号中，信用级别为投资级的是（ ）。 加微信看答案
A.A-3级
B.B级
C.C级
D.D级

3:下列中长期债务融资工具的评级符号中为投资级别的是（ ）。
A.AAA级
B.BBB级
C.BB级
D.CCC级

4:在进行主体评级的企业竞争力分析时需要考虑（ ）。
A.企业规模
B.产品结构和技术水平
C.人员素质和外部支持
D.经济地理及政策环境

5:对抵押资产变现价值进行分析时，需要考虑的因素包括（ ）。
A.估价方法的合理性、估价结果
B.同类抵押资产当前变现价值情况及其变现规模
C.抵押资产及时变现可能性
D.抵押资产的价值变化趋势

6:在进行主体评级的企业管理分析时需要考虑（ ）。 ABCD
A.法人治理结构
B.企业组织结构
C.基础管理制度及执行情况
D.内部控制

7:主体评级过程中分析短期偿债能力需要考虑（ ）。 加微信看答案
A.流动资产的构成及变现能力
B.流动负债构成及质量
C.流动资产与流动负债的匹配程度
D.现金流对短期偿债能力的影响

8:下列属于企业违约的预警信号的是（ ）。
A.不能及时报送财务报表
B.厂房和设备未得到很好维修
C.销售和盈利增长低于通胀
D.拖延支付利息或费用

9:在进行主体评级的行业分析时需要考虑（ ）。
A.行业状况
B.产业政策
C.行业发展前景和行业竞争
D.行业主要风险因素

10:违约概率的衡量方法有（ ）。
A.历史数据归纳法
B.内部违约经验法
C.映射外部数据法
D.统计违约模型法

11:在进行主体评级的资产质量分析时需要考虑（ ）。 ABD
A.流动资产质量
B.资产结构及其变化情况
C.企业负债情况
D.非流动资产质量

12:违约损失率的衡量方法有（ ）。 加微信看答案
A.历史数据平均值法
B.逻辑回归法
C.平均值表格预测法
D.高级模型法

13:对结构性融资产品进行评级时，基础资产信用分析不包括（ ）。
A.单项资产分析
B.资产组合特征分析
C.交易结构风险分析
D.资产池组合信用特征分析

14:下列指标中，（ ）是事后概念。
A.违约损失率
B.违约概率
C.违约率
D.期望违约损失率

15:根据课程内容，企业主体评级的程序不包括（ ）。
A.通过调研和分析，评估企业的信用质量
B.与同行业对比排序，与级别的定义对比
C.评审委员会投票表决，确定信用级别
D.协助企业进行整改，完善治理结构

16:投机级债券的信用等级高于投资级债券的信用等级。（ ） 错
对 错

17:主体信用评级是对发行人特定的某向债务的相对违约风险的评价。评定的是该具体工具违约可能性及损失程度。（ ） 加微信看答案
对 错

18:评级常用的财务指标包括增长率指标、经营效率指标、盈利能力指标、债务结构指标、短期偿债能力指标、长期偿债能力指标。（ ）
对 错

19:对于担保债券债项评级而言，保证人的信用等级是其所担保债券信用等级可以提升的上限。（ ）
对 错

20:债券保护条款就是企业在发行债券时，制定或提供的特别保护措施，如规定债务的优先顺序、由第三方提供保证、企业建立偿债基金、对企业的利润分配进行限制、企业以自有的资产提供抵押、银行等提供融资便利和授信等。（ ）
对 错

1:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（ ）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。 A
A.证监会信息安全管理部门
B.证监会相关业务监管部门
C.证监会派出机构
D.行业协会

2:下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（ ）。 加微信看答案
A.监管部门组织制定并发布，技术性强
B.监管部门制定并发布，政策性强
C.行业协会组织制定并发布，引导性强
D.交易所组织制定并发布，专业性强

3:《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构

4:属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（ ）。
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
B.《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》
C.《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》
D.《证券公司网上证券信息系统技术指引》

5:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（ ）。
A.应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准
B.应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质
C.应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步
D.应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展

6:下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（ ）。 ABCD
A.证券公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券期货服务机构

7:国家信息安全管理的主要规定包括（ ）等。 加微信看答案
A.《信息安全等级保护管理办法》
B.《计算机病毒防治管信理办法》
C.《软件产品管理办法》
D.《通信网络安全防护管理办法》

8:属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（ ）。
A.《证券公司集中交易安全管理技术指引》
B.《证券公司证券营业部信息技术指引》
C.《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

9:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的持续保障要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
B.应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
C.开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
D.应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行

10:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当具有合格的基础设施
B.应当设置合理的网络结构
C.应当建立符合业务要求的信息系统
D.应当建立完善的信息技术治理架构

11:下列各项中，属于行业信息技术法规体系中基金管理公司类别的是（ ）。 C
A.《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》
B.《期货公司信息技术管理指引（修订）》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

12:下列选项中不属于证券期货经营机构的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券期货服务机构

13:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，经营机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。（ ）
对 错

14:证券期货交易所、登记结算机构等核心机构和证券期货基金公司等经营机构与证券期货业务直接相关的信息系统安全（建设、互联、运行、维护等）应纳入证券期货监管范围，由行业协会负责制定规范予以规范。（ ）
对 错

15:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报行业协会备案。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会对发现的系统漏洞、安全隐患、产品缺陷进行全行业通报。（ ） 对
对 错

17:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。（ ）
对 错

19:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的，中国证监会有权要求核心机构和经营机构予以改进或者更换。（ ）
对 错

20:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施。（ ）
对 错

21:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。（ ） 对
对 错

22:《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定 。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。（ ）
对 错

1:我国于2013年9月正式推出的国债期货的品种为（ ）。 A
A.5年期国债期货
B.7年期国债期货
C.10年期国债期货
D.10年期国债期货

2:下列选项中隐含回购利率最高的是（ ）。 加微信看答案
A.05国债12
B.10付息国债34
C.13付息国债08
D.08国债03

3:国债期货属于金融期货中的（ ）。
A.利率期货
B.股指期货
C.汇率期货
D.股票期货

4:1976年1月，美国芝加哥商业交易所（CME）推出历史上第一个国债期货产品（ ），标志着国债期货的诞生。
A.91天期美国国库券期货
B.30年美国长期国债期货
C.1年期美国国库券期货
D.10年期美国中期国债期货

5:中金所为防范国债期货风险采取了（ ）等各类风险防范的措施的。
A.交易保证金制度
B.持仓限额制度
C.强行平仓制度
D.涨跌停板制度

6:国债期货合约标的的选择首推5年期国债的原因包含（ ）等方面。 ABCD
A.可交割国债是财政部的关键期限国债，债券供应量稳定
B.可交割国债存量大，抗操纵性强
C.交易比较活跃，流动性相对较好
D.年限适中，和信用债期限匹配，参与机构类型多元化，市场避险需求强烈

7:目前我国5年期国债期货合约的最小变动价位是（ ）。 加微信看答案
A.0.001元
B.0.002元
C.0.01元
D.0.005元

8:最小变动价位设计中重点考虑的因素是（ ）。
A.避险性
B.市场流动性
C.市场代表性
D.抗操纵性

9:我国推出的5年期国债期货合约的合约标的为（ ）。
A.面值为100万元人民币、票面利率为1%的名义中期国债
B.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债
C.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债
D.面值为100万元人民币、票面利率为5%的名义长期国债

10:国债期货合约标的选择的基本原则是（ ）。
A.保证一定的投资收益率
B.价格波动，满足广泛的避险需求
C.参与者重多，具市场代表性
D.现货市场存量大，抗操纵性强

11:关于我国5年期国债期货合约的保证金设置说法正确的是（ ）。 BCD
A.最低交易保证金为1.5%
B.最低交易保证金设为2%，覆盖1个涨跌停板
C.交割月前一月中旬的第一个交易日将交易保证金由正常水平提高至3%
D.交割月前一月下旬的第一个交易日起提高至4%

12:我国推出的5年期国债期货合约的报价方式是（ ）。 加微信看答案
A.面值报价
B.收益率报价
C.百元净价报价
D.票面利率报价

13:下列有关最便宜可交割券的说法正确的是（ ）。
A.隐含回购利率指的是做多期货，卖出国债现货并用于期货交割所得到的理论收益率
B.隐含回购利率中的应计利息指的是债券到到期日可得到的利息
C.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最大的券
D.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最小的券

14:目前我国5年期国债期货合约的最低交易保证金为（ ）。
A.合约价值的1%
B.合约价值的1.5%
C.合约价值的2%
D.合约价值的5%

15:成熟市场国债期货的最小价格变动价位一般设置为0.01或0.005元。我国5年期国债期货最小变动价位定为0.005元。（ ）
对 错

16:我国5年期国债期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五。（ ） 错
对 错

17:根据国际上通行的做法，我国国债期货合约标的采用名义标准券设计。（ ） 加微信看答案
对 错

18:考虑到国债期货的高杠杆性和对信息的高度敏感性，从审慎性角度出发，我国5年期国债期货设立涨跌停板制度，每日价格最大波动限制为2%。（ ）
对 错

19:在交割过程中，各可交割国债的票面利率、到期时间各不相同，因此，必须确认各种可交割国债和名义标准券之间的转换比例，即转换因子。转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值不变。（ ）
对 错

20:我国5年期国债期货合约的交割方式为实物交割。（ ）
对 错

1:下列有关回拨机制的说法正确的是（ ）。 A
A.网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨
B.网上认购不足的，不得向网下回拨
C.网下认购不足的，可以向网上回拨
D.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨

2:下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%
B.计算初始比例时应扣除战略配售部分
C.发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%
D.计算初始比例时不应扣除战略配售部分

3:下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（ ）。
A.向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B.向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C.未按事先披露的原则配售股票
D.未按承销办法要求披露有关文件

4:下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（ ）。
A.对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查
B.对是否持有规定的非限售股份进行核查
C.对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查
D.不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除

5:发行市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应发布投资风险特别公告，公告内容应至少包括（ ）。
A.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
B.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
C.提请投资者关注投资风险
D.提请投资者审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

6:下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（ ）。 ABCD
A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

7:《证券发行与承销管理办法》对网下投资者的资格要求包括（ ）。 加微信看答案
A.具有丰富的投资经验和良好的定价能力
B.报价时持有一定金额的非限售股份
C.接受中国证券业协会的自律管理
D.主承销商设定并事先披露的其他条件

8:下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（ ）。
A.以自有资金参与网下配售
B.网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露
C.与网下投资者互相串通、协商报价和配售
D.操纵发行定价

9:下列有关路演推介的说法中错误的是（ ）。
A.刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
B.在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息
C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息
D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

10:以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（ ）。
A.承销商控制的公募基金
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

11:关于剔除最高报价，下列哪种说法是正确的有（ ）。 CD
A.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的30%
B.剔除部分可以参与网下申购
C.剔除原则事先披露，原则应明确、可预期
D.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%

12:下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（ ）。 加微信看答案
A.安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售
B.安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定
C.计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量
D.公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

13:对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ）
对 错

14:发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（ ）
对 错

15:目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（ ）
对 错

16:只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（ ） 错
对 错

17:公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（ ） 加微信看答案
对 错

18:公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（ ）
对 错

19:投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（ ）
对 错

20:有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。（ ）
对 错

21:网下配售对公募和社保、保险和年金的配售比例有特殊限制，规定其配售比例不能低于其他投资者。（ ） 对
对 错