1:《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ ）。 ABC
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》
2:在路演推介中，承销商和发行人被禁止的行为包括（ ）。 加微信看答案
A.夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B.发布报价或定价信息
C.无正当理由阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价
D.口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息
3:《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ ）。
A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求
C.簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序
4:《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ ）。
A.制定配售工作规则
B.确定配售原则和方式
C.履行配售结果审议决策职责
D.执行配售制度和程序
5:《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ ）。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.监管部门和协会要求的其他条件
6:主承销商和发行人在确定配售原则时，综合考虑的因素包括（ ）。 ABCDE
A.投资者类型与研究能力
B.投资者报价与报价时间
C.与发行人和主承销商长期战略合作情况
D.申购价格与申购数量
E.协会对网下投资者评价结果
7:《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ ）。 加微信看答案
A.承销商路演推介、询价
B.承销商定价、配售
C.承销商撰写并发布投资价值研究报告
D.承销商信息披露活动
E.网下投资者报价行为
8:首次公开发行股票网下获配售投资者存在以下（ ）情形的，主承销商应当及时向协会报告。
A.不符合配售资格
B.获配后未恪守持有期等相关承诺的
C.使用个人账户报价
D.协会规定的其他情形
9:发行人拟定发行价格对应的市盈率的参考依据是（ ）。
A.《上市公司行业分类指引》
B.中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率
C.主承销商自行确定
D.其他
10:相比于《证券发行与承销管理办法》，《首次公开发行股票承销业务规范》新增加的承销商禁止行为有（ ）。
A.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息
B.接受投资者的委托为投资者报价
C.未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价
D.操纵发行定价
11:以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（ ）。 C
A.承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介
B.承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介
C.承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围
D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容
12:如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（ ）周内连续发布投资风险特别公告。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四
13:网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（ ）内不能重新在证券业协会备案。
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月
14:投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，也可以对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格做出预测。（ ）
对 错
15:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者可以有多个报价。（ ）
对 错
16:主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。（ ） 对
对 错
17:首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。（ ） 加微信看答案
对 错
18:首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。（ ）
对 错