1:保荐工作底稿制度未有效执行，保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏均将可能使保荐机构被暂停保荐机构资格（ ）个月；情形严重的可被暂停资格（ ）个月；情形特别严重的将被撤销保荐机构资格。 A
A.3；6
B.3；12
C.6；12
D.6；18
2:（ ）是持续以及反复多次的过程。 加微信看答案
A.问卷调查
B.走访调查
C.现场访谈
D.发询证函
3:实地调查要注重（ ）；通过实地调查形成直观判断，要注意对细节和投资逻辑的掌控，并最终形成量化分析。
A.体验
B.结果
C.方式
D.表象
4:尽职调查的前期准备有（ ）。
A.组织设置
B.人员配置
C.材料制作
D.申报备案
5:按照业务类型，可分为（ ）等其他相关交易的尽职调查。
A.股权融资
B.债权融资
C.并购
D.担保
6:在若干专业领域，保荐机构需要充分调动其他中介参与，比如（ ）等。 ABCD
A.律师
B.审计师
C.资产评估机构
D.人力资源顾问（如需）
7:问卷编写的注意事项有（ ）。 加微信看答案
A.有针对性
B.细致可行
C.时间安排紧凑、有效
D.区别对待
E.可重复使用
8:外部尽职调查中的走访对象主要有（ ）。
A.监管机构
B.主要银行
C.客户
D.经销商以及供应商等
9:保荐机构应对（ ）进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
A.招股书及摘要
B.发行人公告
C.募集说明书
D.重组报告书
E.董事会决议
10:通常适用于某公司或者目标公司还没有和投行签署正式的业务合作协议，投行尚对其处于起初了解阶段而进行的尽职调查称为（ ）。
A.非现场尽调
B.初步尽调
C.一般尽调
D.现场尽调
11:（ ）是统筹协调机构，协调日常工作及尽调，一般设置团队专人进行对接，并实时更新交流问题，借助专业意见和核查情况。 B
A.律师事务所
B.投资银行
C.会计事务所
D.资产评估机构
12:相比于一般交易的中介机构角色，保荐及财务顾问业务中，投资银行还同时承担（ ）和推荐的连带风险，因此勤勉、尽职的责任更大。 加微信看答案
A.担保
B.承销
C.代销
D.包销
13:保荐及财务顾问业务关于尽职调查的法定义务的法律依据有？（ ）
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券发行上市保荐业务管理办法》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
14:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，保荐人需持续督导上市当年剩余时间及其后（ ）个（创业板为（ ）个）完整会计年度并承担相应的保荐责任。
A.2；3
B.2；2
C.1；2
D.1；3
15:主要为验证内部调查结果，充当调查的补充手段以及提供更有力的证据指的是（ ）。
A.问卷调查
B.实地调查
C.外部调查
D.利用互联网调查
16:（ ）主要是一种对企业及交易的认知过程。 D
A.外部尽职调查
B.财务尽职调查
C.业务尽职调查
D.内部尽职调查
17:在（ ）业务中，尽职调查的作用是“制定融资方案、发现问题、制作材料”，目的性和针对性更强。 加微信看答案
A.IPO
B.间接融资
C.并购
D.再融资
18:根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引》，自中国证监会核准重大资产重组之日起，财务顾问督导期应当不少于（ ）个会计年度（构成借壳上市的不少于（ ）个会计年度）。
A.2；3
B.2；2
C.1；2
D.1；3
19:IPO尽职调查工作基本流程的第一步是（ ）。
A.确定组织架构
B.实施调查
C.确定工作机制和时间表
D.签署保密协议、进场
20:多方验证并不是保证真实性、准确性的重要途径。
对 错
21:内部调查则主要为验证（外部调查结果的）过程，以及调查的补充手段，提供更有力的证据。（ ） 错
对 错
22:工作底稿的保存期不少于5年。（ ） 加微信看答案
对 错
23:尽职调查在不同业务、不同阶段均处于核心地位。（ ）
对 错
24:尽职调查是个持续的过程，自立项前开始至项目完全结束（督导结束），将贯穿始终。（ ）
对 错