C17017S 再融资项目案例及各类业务的具体操作流程

1:股权类再融资项目认购对象的审核重点包括( )等方面。 ABCD
A.认购对象合规性问题
B.认购资金来源问题
C.资产份额锁定期问题
D.关联交易及同业竞争

2:非公开发行的认购对象为合伙企业、公司法人等机构投资者时,通常需要核查( )。 加微信看答案
A.营业执照等相关证件及工商简档
B.最近年度审计报告
C.机构投资者拟投发行人的原因及资金来源的书面说明
D.机构投资者拟对发行人投资所需要履行的授权、批准程序及相关证明文件
E.机构投资者主营业务书面说明及内部组织机构图、董监高人员名单等

3:以下有关再融资项目募集资金的运用说法不正确的是( )。
A.募集资金可以补充流动性,但要测算合理性
B.募集资金涉及偿还银行贷款,要准备本次偿还银行贷款的明细
C.募集资金不可以用于补充流动资金
D.涉及具体募投项目,一般以单定产

4:股票在定价基准日至发行日期间再次发生除权、除息事项,发行价格不需要进行相应调整。( )
对 错

5:再融资所募集的资金禁止用于补充流动资金。( )
对 错

6:取消某个发行对象的认购额度通常属于再融资发行方案的重大调整。( )
对 错

7:在再融资项目的预案披露阶段,发行对象,包括最终持有人,在预案披露后不得变更。( ) 加微信看答案
对 错

8:在定向增发获得核准后、发行备案前,资管产品或有限合伙企业资金需到位。( )
对 错

9:和本次非公开发行股票相关的公告,如停牌时间较长,不需要准备每周停牌期间的进展公告,只需要准备重要的相关公告文件即可。( )
对 错

10:再融资项目全套文件申报时,涉及到预案多次修订调整的,则每次相关的预案及董事会决议都要作为申报文件。( )
对 错

11:股权类再融资项目投资者为资管产品的,认购对象不允许有结构化产品(即不能有优先劣后及类似分级安排,或其他持有人权利义务不对等条款)。( )
对 错

12:非公开发行的认购对象为合伙企业、公司法人等机构投资者时,机构投资者的非自然人股东、合伙人之股东、合伙人需要逐层追溯。( ) 加微信看答案
对 错

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