1:基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。 A
A:正确 B:错误
2:基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形（ ）。 添加微信查看更多答案
A:同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 B:诋毁其它基金、销售机构或销售人员 C:向他人提供基金未公开的信息 D:接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
3:基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循（ ）原则。
A:诚实守信 B:勤勉尽职 C:投资者利益优先
4:基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项包括（ ）。
A:向投资者提供《投资人权益须知》 B:了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 C:向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D:有效识别投资者身份
5:基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
A:正确 B:错误
1:《证券经纪人职业规范》中所称的证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 A
A:正确 B:错误
2:证券经纪人不得有以下行为（ ）。 添加微信查看更多答案
A:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C:以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 D:在执业过程中索取或收受客户款项和财物
3:证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（ ）原则。
A:诚实守信 B:勤勉尽责 C:公平对待客户 D:客户利益优先
4:证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合（ ）要求。
A:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 B:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 C:向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 D:以上都对
5:证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A:正确 B:错误
1:基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（ ）内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 C
A:3日 B:5日 C:7日 D:10日
2:基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
3:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事（ ）活动。
A:宣传推介基金 B:签订新的销售协议 C:办理基金份额申购 D:发售基金份额
4:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A:2秒钟 B:3秒钟 C:5秒钟 D:10秒钟
5:证券公司申请基金销售业务资格，其中取得基金从业资格的人员不少于（ ）人。
A:20 B:30 C:40 D:50
1:同时符合（ ）条件的法人或者其他组织为专业投资者。 ACF
A:最近1年末净资产不低于2000万元 B:最近1年末净资产不低于1000万元 C:最近1年末金融资产不低于1000万元 D:最近1年末金融资产不低于2000万元 E:具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 F:具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
2:投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
3:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（ ）。
A:可能直接导致本金亏损的事项 B:限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 C:可能直接导致超过原始本金损失的事项 D:因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 E:因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
4:经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
A:制定专门的工作程序 B:追加了解相关信息 C:告知特别的风险点 D:增加回访频次
5:经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A:每月 B:每季度 C:每半年 D:每年
1:证券公司与经纪人签订的合同应当载明（ ）事项。 ABCD
A:证券经纪人代理权限 B:违约责任 C:双方权利义务 D:证券经纪人代理期间
2:证券公司应与证券经纪人签订（ ）。 添加微信查看更多答案
A:劳动合同 B:委托合同 C:代理合同 D:经纪业务合同
3:证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A:公司合规管理 B:公司内部员工管理 C:公司自营业务管理 D:公司柜台业务管理
4:证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A:正确 B:错误
5:证券经纪人在执业过程中可以从事下例事项（ ）
A:向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。 B:向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。 C:法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 D:向客户提供确定性投资建议。
1:为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监会和所在机构组织的后续职业培训。 B
A:正确 B:错误
2:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（ ）报告。 添加微信查看更多答案
A:证券交易所 B:中国证监会 C:证券公司 D:证券业协会
3:证监会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。
A:正确 B:错误
4:（ ）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
A:证券公司 B:证券交易所 C:证券业协会 D:证监会
1:以下属于证券从业人员行为准则（八要）规定的是（ ）。 ABCD
A:要坚持”公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益。 B:要热情诚恳，文明礼貌，树立”客户至上”的职业道德风尚。 C:要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。 D:要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
2:以下属于证券从业人员行为准则（十不准）规定的是（ ）。 添加微信查看更多答案
A:不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖； B:不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。 C:不准接受客户的买卖证券的全权委托。 D:不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
1:2011年7月13日，最高人民法院会同有关部门印发了《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》，该纪要加强了内幕交易人员的举证责任。即有证据能够证明以下情形之一的，如果当事人不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院就可以确认内幕交易行为成立：（ ）。 ABCD
A:作为内幕信息知情人，其配偶、父母、子女等的证券交易活动与该内部信息基本吻合； B:因履行工作职责知悉了内幕信息，并进行了与该信息有关的证券交易活动； C:非法获取内幕信息，并进行了与该信息有关的证券交易活动； D:在内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人员联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度重合。
2:以下哪一项不属于认定内幕交易违法行为成立的必要要件：（ ）。 添加微信查看更多答案
A:当事人“获得违法所得（包括营利或避免损失）”； B:当事人“买卖该证券，或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖该证券”； C:当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前”； D:当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”。
3:以下说法不正确的是：（ ）。
A:按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券交易的，不构成内幕交易； B:事先不知道泄漏内幕信息的人是内幕人或泄露的信息为内幕信息的，不构成内幕交易； C:证券投资顾问王某向客户透露其知悉的某上市公司内幕信息，希望对客户的投资收益有所帮助。由于王某出发点是为了服务客户，且未在此过程中直接获益，因此不构成内幕交易违法行为； D:内幕信息知情人陈某在一次聚会中，将相关信息当作八卦讲给了自称“不炒股”的同学周某。陈某的行为同样构成内幕交易行为中的“泄露内幕信息”情形。
4:关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票； B:从业人员不能收受他人赠送的股票； C:从业人员可以以化名持有、买卖股票； D:从业人员可以直接持有、买卖股票。
5:内幕交易行为可能遭受的处分、处罚包括：（ ）。
A:市场禁入； B:罚款； C:没收违法所得； D:有期徒刑
6:内幕交易违法行为不以实现盈利为要件，但司法机关、监管机关在具体案件考量中将参考内幕交易行为的具体情况，如果内幕交易未实现盈利甚至亏损的，一般仅给予市场禁入等处分措施，不会予以罚款、刑事处罚等。 B
A:正确 B:错误
7:司法部门、监管部门对内幕交易违法行为持续保持高压打击态势，不能抱有“时过境迁”的侥幸心理。目前，对于内幕交易罪的追诉时效长达10年。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
8:根据公司规定，下列（ ）是员工证券投资禁止行为。
A:通过沪港通、深港通等方式间接持有、买卖境内股票； B:买卖新三板挂牌公司股票； C:买卖股票期权； D:可以开立证券账户，必须在本公司指定交易或托管。
9:证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项中，不属于内幕信息的有：（ ）。
A:公司分配股利或者增资的计划； B:公司股权结构的重大变化； C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次未超过该资产的百分之三十； D:对证券价格有显著影响的重大事件或其他重要信息。
10:证券公司投行工作人员张某利用职务之便掌握了某上市公司内幕信息。其妻子账户对该标的股票进行了相关交易，且交易行为与张某掌握内幕信息的时点高度重合。但如果司法机关、监管部门未能找到张某操作其妻子账户或者告知其妻子从事相关操作的明确证据，按照“疑罪从无”原则，不能认定张某构成内幕交易。
A:正确 B:错误
1:A类专业投资者参与A股非公开发行时，是否需要签署《非公开发行业务（股权类）投资者风险揭示书及投资者确认函》？ A
A:正确 B:错误
2:《国泰君安证券投资者适当性管理办法》把投资者的风险承受程度分为（ ）级别。 添加微信查看更多答案
A:3 B:4 C:5 D:6
3:专业机构投资者开通退市整理股票交易前需要（ ）。
A:签署风险揭示书 B:什么都不用 C:两年以上股票交易经验 D:开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元
4:个人投资者开通退市整理股票交易前需满足（ ）。
A:两年以上股票交易经验 B:开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元；T+0 C:A和B D:什么都不用满足
5:以下哪些客户群体必须进行回访（ ）。
A:客户年龄在70周岁以上的 B:客户接受的签约服务产品适当性不匹配的 C:客户接受了高风险服务产品的 D:专业投资者
6:以下哪些服务的风险等级为R4（中高风险）（ ）。 ACE
A:融资融券业务 B:创业板 C:分级基金子份额买入及基础份额分拆 D:股票质押式回购 E:两网退市股票
7:以下哪项不是客户线上征信的途径（ ）。 添加微信查看更多答案
A:网上营业厅 B:富易交易软件 C:君弘APP D:融资融券OA
8:以下投资者属于《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的合格投资者的是（ ）。
A:A类专业投资者 B:B类专业投资者 C:C类专业投资者 D:D类专业投资者 E:E类专业投资者
9:以下描述，哪些符合创业板的适当性管理特征（ ）。
A:创业板股票交易划为中等风险R3 B:创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上 C:专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求 D:普通自然人投资者交易经验满2年，履行相应适当行管理之后，T+2开通创业板交易权限
10:公司无需对专业投资者做适当性管理，专业投资者可以购买任何产品或获取任何服务。
A:正确 B:错误
11:公司规定，最低风险类别投资者履行适当性管理义务后，可以购买或获取低风险的产品或服务。 A
A:正确 B:错误
12:创业板交易业务的风险等级是（ ）。 添加微信查看更多答案
A:低风险 B:中低风险 C:中风险 D:中高风险
13:对于线上签约的客户，无需进行双录，线下签约时，一定要双录。
A:正确 B:错误
14:投资者再测评得出新的风险等级，该投资者不能参与与该风险等级不匹配的产品或服务。
A:正确 B:错误
15:投资者参与A股非公开发行股票，下列哪些投资者无需进行适当性匹配？（ ）
A:A类专业投资者 B:B、C类专业投资者 C:D、E类专业投资者 D:以上全部
16:投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。 B
A:正确 B:错误
17:投资顾问可以主动向普通投资者推介不恰当的或无法判断是否恰当的服务产品。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
18:投资顾问可以在现场销售高风险服务产品。
A:正确 B:错误
19:投资顾问在开展投资顾问业务时，禁止的事项不包括（ ）。
A:主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品 B:主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品 C:充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素 D:向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
20:新开户普通机构投资者参与创业板股票交易须履行适当性管理，T+2开通业务交易权限。
A:正确 B:错误
21:普通投资者在开通股票质押业务权限时可豁免四要素匹配、豁免双录、无需签署《适当性评估确认书》，但需满足业务规则所要求的除四要素匹配之外的其他准入条件，并签署业务所需要的的风险揭示书、大小协议等 B
A:正确 B:错误
22:普通投资者开通与其四要素相匹配的服务的权限时，无需进行“双录”。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
23:服务产品准入评审会议的决议经（ ）委员同意为有效。
A:三分之一以上 B:三分之二以上 C:四分之三以上 D:全部
24:服务产品准入评审材料包含以下哪几项？（ ）
A:《服务产品报审表》 B:《服务产品风险等级评估表》 C:《服务产品内容审核底稿》 D:产品样例
25:某普通自然人投资者交易经验未满两年，其开通创业板交易权限证券的描述是（ ）。
A:如投资者满足创业板适当性匹配四要素，则T+2开通；如投资者不满足创业板适当性匹配四要素，则T+5开通 B:如投资者满足创业板适当性匹配四要素，则T+5开通；如投资者不满足创业板适当性匹配四要素，则T+2开通 C:不管投资者是否满足创业板四匹配要素，均为T+5开通 D:不管投资者是否满足创业板四匹配要素，均为T+2开通
26:某自然人投资者网上开户，个人税收居民身份说明选择了仅为非居民，则该投资者后续开户流程将会：（ ）。 B
A:开户流程可照常进行 B:在投资者填写完所有个人信息资料后会弹出提示，本项目选择不符合网上开户条件，是否确认 C:在个人信息确认页面提交时弹出提示，本项目选择不符合网上开户条件，是否确认 D:在个人信息确认页面提交后，提示投资者选择不符合监管要求，不能继续网上开户流程
27:某自然人投资者网上开户，交易的实际受益人选择非本人并填写其家人的名字，则该投资者后续开户流程将会：（ ）。 添加微信查看更多答案
A:开户流程可照常进行 B:在投资者填写完所有个人信息资料后会弹出提示，询问投资者该项目是否确认填写非本人 C:在个人信息确认页面提交时弹出提示，询问投资者该项目是否确认填写非本人 D:在个人信息确认页面提交后，提示投资者选择不符合监管要求，不能继续网上开户流程
28:根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。
A:正确 B:错误
29:根据适当性要求，网上开户新增加的个人信息填写项哪些在选择上会影响投资者的后续网上开户流程？（ ）
A:工作单位 B:实际控制投资者的自然人 C:个人税收居民身份说明 D:账户资金来源
30:线上征信通过的客户，临柜开户时还需补充征信资料。
A:正确 B:错误
31:股票质押业务进行非现场双录时，可用手机进行双录，需保持现场独立安静，分支机构至少三名员工在场（至少一名后台营运岗） B
A:正确 B:错误
32:自然人及一般机构投资者申请开通分级基金权限需满足：申请开通前（ ）个交易日日均证券类资产不低于（ ）万元 添加微信查看更多答案
A:20,30 B:20,50 C:30,30 D:30,50
33:适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：（ ）。
A:《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》 B:《融资融券业务特别风险警示函》 C:《国泰君安证券适当性评估结果确认书》 D:《信贷会签审批流程表》 E:《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》
34:适当性匹配四要素是指（ ）。
A:风险等级 B:投资期限 C:投资品种 D:投资策略 E:预期收益（或可承受最大投资损失）
35:（新三板）以下哪个主体符合参与股票发行的合格投资者（ ）。
A:公司原股东 B:公司董监高 C:公司员工 D:符合投资者适当性的自然人
1:《国泰君安证券股份有限公司合规与风险管理考核及问责办法》第十五条“ 对于未勤勉尽职导致发生合规与风险事件的,公司对责任主体进行问责。 ”，下列理解错误的是（ ）。 A
A:本办法所述合规与风险事件不包括“违反《国泰君安共识》与《员工合规手册》” B:本办法所述合规与风险事件包括“未勤勉尽职导致公司资产发生损失” C:本办法所述合规与风险事件包括“未勤勉尽职导致公司发生声誉损失” D:责任主体是指对合规与风险事件发生负有责任的单位、人员
2:下列（ ）不属于违法违规行为。 添加微信查看更多答案
A:与客户签订合作理财协议，约定对客户账户进行证券买卖操作 B:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C:通过沪港通、深港通等方式买卖境内股票 D:开立证券账户，在本公司指定交易或托管
3:操作风险是指因（ ）因素而导致发生损失的可能性。
A:内部制度流程失效 B:员工行为不当 C:信息技术风险 D:无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务
4:证券从业人员的违规行为可能造成（ ）等后果。
A:当事人受到监管处罚 B:给公司声誉带来不良影响 C:导致公司资产损失或陷入法律纠纷 D:导致公司分类评级扣分
5:证券公司员工私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财，没有违法所得可以免于监管处罚。
A:正确 B:错误