1:为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监会和所在机构组织的后续职业培训。 B
A:正确 B:错误
2:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（ ）报告。 添加微信查看更多答案
A:证券交易所 B:中国证监会 C:证券公司 D:证券业协会
3:证监会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。
A:正确 B:错误
4:（ ）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
A:证券公司 B:证券交易所 C:证券业协会 D:证监会
