证券经纪人管理暂行规定

1:证券公司与经纪人签订的合同应当载明( )事项。 ABCD
A:证券经纪人代理权限 B:违约责任 C:双方权利义务 D:证券经纪人代理期间

2:证券公司应与证券经纪人签订( )。 添加微信查看更多答案
A:劳动合同 B:委托合同 C:代理合同 D:经纪业务合同

3:证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入( )范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A:公司合规管理 B:公司内部员工管理 C:公司自营业务管理 D:公司柜台业务管理

4:证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A:正确 B:错误

5:证券经纪人在执业过程中可以从事下例事项( )
A:向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。 B:向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。 C:法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 D:向客户提供确定性投资建议。

发表评论

邮箱地址不会被公开。