1:《国泰君安证券股份有限公司合规与风险管理考核及问责办法》第十五条“ 对于未勤勉尽职导致发生合规与风险事件的,公司对责任主体进行问责。 ”，下列理解错误的是（ ）。 A
A:本办法所述合规与风险事件不包括“违反《国泰君安共识》与《员工合规手册》” B:本办法所述合规与风险事件包括“未勤勉尽职导致公司资产发生损失” C:本办法所述合规与风险事件包括“未勤勉尽职导致公司发生声誉损失” D:责任主体是指对合规与风险事件发生负有责任的单位、人员
2:下列（ ）不属于违法违规行为。 添加微信查看更多答案
A:与客户签订合作理财协议，约定对客户账户进行证券买卖操作 B:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C:通过沪港通、深港通等方式买卖境内股票 D:开立证券账户，在本公司指定交易或托管
3:操作风险是指因（ ）因素而导致发生损失的可能性。
A:内部制度流程失效 B:员工行为不当 C:信息技术风险 D:无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务
4:证券从业人员的违规行为可能造成（ ）等后果。
A:当事人受到监管处罚 B:给公司声誉带来不良影响 C:导致公司资产损失或陷入法律纠纷 D:导致公司分类评级扣分
5:证券公司员工私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财，没有违法所得可以免于监管处罚。
A:正确 B:错误
