1:A类专业投资者参与A股非公开发行时，是否需要签署《非公开发行业务（股权类）投资者风险揭示书及投资者确认函》？ A
A:正确 B:错误
2:《国泰君安证券投资者适当性管理办法》把投资者的风险承受程度分为（ ）级别。 添加微信查看更多答案
A:3 B:4 C:5 D:6
3:专业机构投资者开通退市整理股票交易前需要（ ）。
A:签署风险揭示书 B:什么都不用 C:两年以上股票交易经验 D:开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元
4:个人投资者开通退市整理股票交易前需满足（ ）。
A:两年以上股票交易经验 B:开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元；T+0 C:A和B D:什么都不用满足
5:以下哪些客户群体必须进行回访（ ）。
A:客户年龄在70周岁以上的 B:客户接受的签约服务产品适当性不匹配的 C:客户接受了高风险服务产品的 D:专业投资者
6:以下哪些服务的风险等级为R4（中高风险）（ ）。 ACE
A:融资融券业务 B:创业板 C:分级基金子份额买入及基础份额分拆 D:股票质押式回购 E:两网退市股票
7:以下哪项不是客户线上征信的途径（ ）。 添加微信查看更多答案
A:网上营业厅 B:富易交易软件 C:君弘APP D:融资融券OA
8:以下投资者属于《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的合格投资者的是（ ）。
A:A类专业投资者 B:B类专业投资者 C:C类专业投资者 D:D类专业投资者 E:E类专业投资者
9:以下描述，哪些符合创业板的适当性管理特征（ ）。
A:创业板股票交易划为中等风险R3 B:创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上 C:专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求 D:普通自然人投资者交易经验满2年，履行相应适当行管理之后，T+2开通创业板交易权限
10:公司无需对专业投资者做适当性管理，专业投资者可以购买任何产品或获取任何服务。
A:正确 B:错误
11:公司规定，最低风险类别投资者履行适当性管理义务后，可以购买或获取低风险的产品或服务。 A
A:正确 B:错误
12:创业板交易业务的风险等级是（ ）。 添加微信查看更多答案
A:低风险 B:中低风险 C:中风险 D:中高风险
13:对于线上签约的客户，无需进行双录，线下签约时，一定要双录。
A:正确 B:错误
14:投资者再测评得出新的风险等级，该投资者不能参与与该风险等级不匹配的产品或服务。
A:正确 B:错误
15:投资者参与A股非公开发行股票，下列哪些投资者无需进行适当性匹配？（ ）
A:A类专业投资者 B:B、C类专业投资者 C:D、E类专业投资者 D:以上全部
16:投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。 B
A:正确 B:错误
17:投资顾问可以主动向普通投资者推介不恰当的或无法判断是否恰当的服务产品。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
18:投资顾问可以在现场销售高风险服务产品。
A:正确 B:错误
19:投资顾问在开展投资顾问业务时，禁止的事项不包括（ ）。
A:主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品 B:主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品 C:充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素 D:向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
20:新开户普通机构投资者参与创业板股票交易须履行适当性管理，T+2开通业务交易权限。
A:正确 B:错误
21:普通投资者在开通股票质押业务权限时可豁免四要素匹配、豁免双录、无需签署《适当性评估确认书》，但需满足业务规则所要求的除四要素匹配之外的其他准入条件，并签署业务所需要的的风险揭示书、大小协议等 B
A:正确 B:错误
22:普通投资者开通与其四要素相匹配的服务的权限时，无需进行“双录”。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
23:服务产品准入评审会议的决议经（ ）委员同意为有效。
A:三分之一以上 B:三分之二以上 C:四分之三以上 D:全部
24:服务产品准入评审材料包含以下哪几项？（ ）
A:《服务产品报审表》 B:《服务产品风险等级评估表》 C:《服务产品内容审核底稿》 D:产品样例
25:某普通自然人投资者交易经验未满两年，其开通创业板交易权限证券的描述是（ ）。
A:如投资者满足创业板适当性匹配四要素，则T+2开通；如投资者不满足创业板适当性匹配四要素，则T+5开通 B:如投资者满足创业板适当性匹配四要素，则T+5开通；如投资者不满足创业板适当性匹配四要素，则T+2开通 C:不管投资者是否满足创业板四匹配要素，均为T+5开通 D:不管投资者是否满足创业板四匹配要素，均为T+2开通
26:某自然人投资者网上开户，个人税收居民身份说明选择了仅为非居民，则该投资者后续开户流程将会：（ ）。 B
A:开户流程可照常进行 B:在投资者填写完所有个人信息资料后会弹出提示，本项目选择不符合网上开户条件，是否确认 C:在个人信息确认页面提交时弹出提示，本项目选择不符合网上开户条件，是否确认 D:在个人信息确认页面提交后，提示投资者选择不符合监管要求，不能继续网上开户流程
27:某自然人投资者网上开户，交易的实际受益人选择非本人并填写其家人的名字，则该投资者后续开户流程将会：（ ）。 添加微信查看更多答案
A:开户流程可照常进行 B:在投资者填写完所有个人信息资料后会弹出提示，询问投资者该项目是否确认填写非本人 C:在个人信息确认页面提交时弹出提示，询问投资者该项目是否确认填写非本人 D:在个人信息确认页面提交后，提示投资者选择不符合监管要求，不能继续网上开户流程
28:根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。
A:正确 B:错误
29:根据适当性要求，网上开户新增加的个人信息填写项哪些在选择上会影响投资者的后续网上开户流程？（ ）
A:工作单位 B:实际控制投资者的自然人 C:个人税收居民身份说明 D:账户资金来源
30:线上征信通过的客户，临柜开户时还需补充征信资料。
A:正确 B:错误
31:股票质押业务进行非现场双录时，可用手机进行双录，需保持现场独立安静，分支机构至少三名员工在场（至少一名后台营运岗） B
A:正确 B:错误
32:自然人及一般机构投资者申请开通分级基金权限需满足：申请开通前（ ）个交易日日均证券类资产不低于（ ）万元 添加微信查看更多答案
A:20,30 B:20,50 C:30,30 D:30,50
33:适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：（ ）。
A:《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》 B:《融资融券业务特别风险警示函》 C:《国泰君安证券适当性评估结果确认书》 D:《信贷会签审批流程表》 E:《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》
34:适当性匹配四要素是指（ ）。
A:风险等级 B:投资期限 C:投资品种 D:投资策略 E:预期收益（或可承受最大投资损失）
35:（新三板）以下哪个主体符合参与股票发行的合格投资者（ ）。
A:公司原股东 B:公司董监高 C:公司员工 D:符合投资者适当性的自然人