分类：证券从业后续培训

1:建立盈利预测模型时，可以作为业绩预测配平项的是（ ）。 A
A.现金和短期借款
B.负债
C.资产总额
D.库存

2:在成熟性行业中重点关注（ ）。 加微信看答案
A.具有周期性波动机会的公司
B.具有竞争优势的公司
C.资产膨胀类公司的价值回归
D.全部上市公司

3:进行上市公司实地调研的主要目的（ ）。
A.将调研收集的信息用于盈利预测与估值模型的修改与完善，并得出最终的预测结论和估值结论，提供投资建议
B.实地考察公司的生产经营情况，投资项目进展情况等
C.核对信息披露的真实情况
D.了解上市公司管理层及发展战略，评估其可实现性

4:上市公司研究流程主要包括（ ）。
A.行业分析、公司治理与战略
B.公司主营业务分析、财报分析、对外投资
C.建立模型、调研
D.完善模型、形成报告

5:在进行上市公司行业分析时，重点考察（ ）。
A.行业供需
B.产业链
C.行业盈利模式
D.行业组织结构

6:获取上市公司研究资料的途径主要有（ ）。 ABCD
A.招股说明书
B.年报、中报季报等定期报告
C.公司网站、媒体报道
D.调研

7:进行上市公司调研需要做（ ）准备。 加微信看答案
A.形成调研的问题清单
B.建立完善的估值模型
C.建立与上市公司人员进行交流的知识基础
D.初步建立盈利预测与估值的模型

8:影响工业企业利润的主要变量是（ ）。
A.主营产品的销售量、销售价格
B.产品品种
C.公司战略
D.主要原料的销售与价格

9:上市公司价值的核心驱动因素是（ ）。
A.公司战略
B.公司治理结构
C.公司利润
D.收购兼并

10:常用于体现公司成长性的财务指标包括（ ）。
A.流动比率
B.资产负债率
C.销售收入增长率
D.净利润增长率

11:毛利率是解释公司业绩变化的有效指标。（ ） 错
对 错

12:应当在对公司实地调研并取得详细数据后，再建立模型分析。（ ） 加微信看答案
对 错

13:上市公司管理层的履历及口碑是判断公司质地的重要参考。（ ）
对 错

1:下列交割制度中不是大商所实行的交割制度的是（ ）。 A
A.实时交割
B.一次性交割
C.滚动交割
D.期货转现货

2:下列选项中给出的关于大商所的一次性交割流程发生在最后交易日后第二个交易日闭市后是（ ）。 加微信看答案
A.汇总标准仓单
B.匹配买方和交割仓库
C.匹配买卖双方
D.交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》

3:下列选项中的费用中属于交割相关费用的有（ ）。
A.手续费
B.仓储损耗费
C.检验取样费
D.出入库费

4:下列关于大商所的滚动交割流程的叙述中正确的有（ ）。
A.卖方申报交割；买方申报意向应在第一日配对日
B.交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款是在配对日闭市后
C.买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续在交收日闭市前
D.交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方。交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员是在交收日闭市后

5:下列关于大商所的一次性交割流程的叙述中正确的是（ ）。
A.交易所将交割月份买方持仓的交易保证金转为交割预付款一般在最后交易日闭市后
B.卖方会员应当将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所一般是在最后交易日后第一个交易日闭市前
C.交易所公布各交割仓库交割品种与标准仓单数量信息一般是在最后交易日后第一个交易日闭市后
D.买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款一般是在最后交割日闭市前

6:下列选项中是仓库标准仓单生成的环节的是（ ）。 ABCDE
A.交割预报
B.商品入库
C.验收
D.指定交割仓库开具《标准仓单注册申请表》
E.交易所注册

7:下列农产品的品种中不是大连商品交易所的交易品种的是（ ）。 加微信看答案
A.豆粕
B.棉花
C.玉米
D.豆油

8:在一次性交割流程中，卖方会员应当何时将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所?（ ）
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

9:在大商所的滚动交割流程中,配对日后（不含配对日）的第（ ）个交易日是交收日。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:在大商所的滚动交割流程中，“交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。”是在下列哪一个时间？（ ）
A.第一日配对日
B.配对日闭市后
C.配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日，交收日闭市前
D.交收日闭市后

11:下列关于仓单业务的要点的叙述中正确的是（ ）。 BD
A.仓单入库需要检验，所有品种的抽样方式都是相同的
B.仓单有有效期，不同品种仓单有效期不同
C.货物出库货主不得提出争议复检
D.个人客户不允许交割

12:在大商所的期转现交割制度中，对合格的买卖申请方的对应持仓按协议价格予以平仓发生在下列哪一时点？（ ） 加微信看答案
A.申请日11:30之前
B.申请日收市前
C.申请日收市后
D.批准日结算后

13:货主向指定交割仓库发货前，须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》。交易所在（ ）个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。
A.1
B.2
C.3
D.5

14:在大商所的一次性交割流程中，买方可以申报两个交割意向,买方申报意向的时间是（ ）。
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

15:在大商所的交割制度中，如果买卖双方要适用期转现交割制度，只需买方在申请日11:30之前提出期转现申请，并提交《期转现申请表》即可。（ ）
对 错

16:一次性交割是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。（ ） 错
对 错

17:厂库签发《标准仓单注册申请表》必须有交易所认可的银行履约担保函或交易所认可的其它支付保证方式，交易所方予以注册。履约担保函或其它支付保证方式只要在开始时提供即可，交易所不得因为市场的变化要求厂库调整银行履约担保函或其它支付保证方式的数额。（ ） 加微信看答案
对 错

18:期货转现货交割制度是指交割月第1个交易日至第9个交易日期间，由持有标准仓单和交割月单向卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。( )
对 错

19:在大商所的期转现交割制度中，非标准仓单期转现，货款、货物的划转由交易双方自行协商解决。（ ）
对 错

20:厂库标准仓单生成包括厂库签发及交易所注册等环节，会员或客户与厂库结清货款等费用后，厂库签发《标准仓单注册申请表》，会员或客户凭厂库开具的《标准仓单注册申请表》办理标准仓单注册手续。（ ）
对 错

21:在大商所的期转现交割制度中，标准仓单期转现收取交割手续费，当日审批；非标准仓单期转现收取交易手续费，三日内审批。（ ） 对
对 错

1:大商所工业品期货大致可以分为黑色品种和化工类品种两类。下列选项中属于黑色类品种的是（ ）。 ABC
A.焦炭
B.焦煤
C.铁矿石
D.聚丙烯PP

2:以下是在大连商品交易所上市的工业品期货的是（ ）。 加微信看答案
A.焦煤
B.焦炭
C.铁矿石
D.LLDPE

3:下列是大连商品交易所工业期货合约设计理念的是（ ）。
A.服务于相关产业链
B.紧跟国家最新政策动向
C.贴近现货市场实际
D.流动性好

4:根据大商所工业品期货市场运行情况来看，期货能够显著引导现货。（ ）
对 错

5:大商所工业品期货制度设计中通过交割品质及品质升贴水的设置，让卖方的主动选择与买方的真实需求能够最大程度拟合。（ ）
对 错

6:我国是全球最大的铁矿石消费国和进口国。（ ） 对
对 错

7:尽管大商所商品期货的交易非常活跃，大多品种的交割率维持在千分之一，甚至万分之五以下。（ ） 加微信看答案
对 错

8:大连商品交易所化工类期货品种目前有线性低密度聚乙烯、聚丙烯和聚氯乙烯。（ ）
对 错

9:根据大商所工业品货市场运行情况来看，期货、现货价格高度相关，且价差趋于稳定，保证了产业客户参与套保的效果比较理想，从而可以进一步鼓励产业客户参与期货交易，鼓励机构参与期货交易。（ ）
对 错

10:期货价格一定体现的是最便利交割品的价格，所以在制度设计中，需要考虑品质和交割区域因素。（ ）
对 错

11:铁矿石和焦炭是生产粗钢的原材料。（ ） 对
对 错

1:如果交易者认为标的资产价格有较大幅度下跌的可能，则可以考虑（ ）策略。 A
A.买进认沽期权
B.卖出看跌期权
C.买进认购期权
D.卖出认购期权

2:在期权交易中，期权买方为获得相应的权利，必须将（ ）付给期权卖方。 加微信看答案
A.权利金
B.保证金
C.实物资产
D.标的资产

3:如果不计交易费用，买入看涨期权的最大亏损为（ ）。
A.权利金
B.标的资产的跌幅
C.执行价格
D.标的资产的涨幅

4:一般而言，预期后市下跌，应该进行的操作是（ ）。
A.买进看跌期权
B.卖出看涨期权
C.卖出看跌期权
D.买进看涨期权
E.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

5:交易者为了（ ）可考虑卖出看涨期权。
A.获取权利金收入或权利金价差收益
B.对冲标的资产多头
C.对冲标的资产空头
D.消除卖出标的资产风险

6:标的物的市场价格（ ）对卖出看涨期权者有利。 AB
A.波动幅度变小
B.下跌
C.波动幅度变大
D.上涨

7:股票期权具有以下（ ）等功能。 加微信看答案
A.杠杆
B.风险转移
C.有限损失
D.消除持股风险

8:期权交易最基本的策略有（ ）。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权

9:下面策略中主要目的是为了获取期权费的是（ ）。
A.卖出看跌期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.买进看涨期权

10:在海外市场上，按照权利金划分，可将期权分为（ ）。
A.看涨期权
B.场内期权
C.场外期权
D.看跌期权

11:当某交易者预期标的资产价格上涨时，可选择的策略是（ ）。 AD
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进认沽期权
D.卖出认沽期权

12:如果交易者认为标的资产价格会下跌或窄幅整理，可选择的策略是（ ）。 加微信看答案
A.买进认购期权
B.卖出认购期权
C.买进看涨期权
D.卖出认沽期权

13:当投资者买进某种资产的看跌期权时，（ ）。
A.投资者预期该资产的市场价格将上涨
B.投资者的最大损失为期权的执行价格
C.投资者的获利空间为执行价格减标的物价格与权利金之差
D.投资者获利空间将视市场价格上涨的幅度而定

14:交易者卖出看涨期权主要目的是获取期权费，不需要缴纳保证金。（ ）
对 错

15:当投资者买进某种资产的看跌期权时，预期该资产的价格将下降，其最大损失为期权的执行价格。（ ）
对 错

16:看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，同时必须承担买进的义务。（ ） 错
对 错

17:标的资产价格越高，对看涨期权多头越有利。（ ） 加微信看答案
对 错

18:标的资产价格处于横盘整理或下跌，对看涨期权卖方有利。（ ）
对 错

1:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的（ ）个营业日内仍未纠正的，构成违约事件。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ）。 加微信看答案
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

3:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止日应为该通知生效之日起（ ）个工作日内的任一日。
A.15
B.18
C.20
D.30

4:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、该方的履约保障提供方发生下列任何情形（ ）可视为破产。
A.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的
B.解散（因合并、重组导致的解散除外）
C.做出停业、清算的决议
D.做出申请破产的决议

5:中国证券业协会发布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的主要内容包括（ ）等方面。
A.协议的构成、单一协议与协议效力等级
B.支付与交付义务
C.违约事件
D.终止事件

6:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件（ ）。 ABCD
A.未能支付或交付
B.违反协议、否认协议
C.履约保障违约
D.不实陈述

7:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方履行支付或交付义务的先决条件为（ ）。 加微信看答案
A.交易对方不存在违约事件
B.就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日
C.交易对方存在尚未发生的潜在违约事件
D.本协议约定的其他先决条件已获满足

8:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，当发生第四条所述违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知违约方该违约事件的发生，并指定提前终止日。指定的提前终止日应为该通知生效之日起（ ）个工作日内的任一日。
A.1
B.10
C.15
D.30

9:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。（ ）统称本协议。
A.交易通知书
B.主协议
C.补充协议
D.交易确认书

10:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止款项的计算公式为：（ ）。上述公式中，P指提前终止款项；V指守约方就每笔或每组被终止交易计算出的一笔或多笔终止净额的总和；A指违约方所欠守约方的未付款项；B指守约方所欠违约方的未付款项。
A.P=V+(A+B)
B.P=V-(A-B)
C.P=V+(A-B)
D.P=V/(A-B)

11:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未遵守本协议的约定（不包括本协议下发出终止事件通知的义务），且在收到违约通知后（ ）日内仍未纠正，构成违反协议。 D
A.1
B.10
C.15
D.30

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协议，通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，在确定终止净额时，终止净额计算方应优先考虑终止净额计算方的内部信息。（ ）
对 错

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（ ）
对 错

15:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止款项如为负数，应由违约方向守约方支付；如为正数，应由守约方向违约方支付。 （ ）
对 错

16:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的1个自然日内仍未纠正的，构成违约事件。（ ） 错
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于专业交易对手方。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，交易确认书或本协议另有约定的除外。（ ）
对 错

19:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为（且在宽限期内未予补救），所涉累计违约金额达到补充协议规定的交叉违约触发金额，构成交叉违约。（ ）
对 错

20:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时，交易双方对应支付金额进行轧差计算，即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额，则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。（ ）
对 错

21:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方或其履约保障提供方未按履约保障协议的规定遵守相关协议或履行相关义务，且在约定的宽限期届满后仍未纠正的,构成履约保障违约。（ ） 对
对 错

22:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，本协议构成交易双方单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证联网核心层作为通用的技术平台，提供网络承载服务，支撑证联网的运营，具体包括（ ）。 ABC
A.网络管理系统
B.BOSS系统（运营支撑系统）
C.DNS系统（域名解析系统）
D.金融网络（如SWIFT）

2:证券行业通信网络目前的状况可大致概括为（ ）。 加微信看答案
A.上证通、深证通分别与各证券公司相联，承载着上海、深圳证券交易所与相关机构的行情、交易、结算等业务的传输任务
B.深证通还与部分银行机构相联开展证券第三方存管、基金托管、销售，信证报盘，转融通和数据备份等相关业务
C.中证登建设了PROP平台，与结算参与人机构之间交换结算数据；此外，还传输证券公司向投保基金公司报送的交易结算资金监控数据
D.与期货市场实现了完全的互联互通

3:证联网可联接境外市场，向行业机构提供“一点式接入”服务，未来可能的数据传输包括（ ）等。
A.与境外交易所之间的业务交换
B.与境外证券公司之间的业务交换
C.与境外基金管理公司之间的业务交换
D.与境外期货公司之间的业务交换

4:现有证券期货行业通信网络存在的主要问题是（ ）。
A.不能有效支撑综合业务的开展
B.部门重要业务数据传输存在一定安全隐患
C.通信成本较高
D.通信线路存在重复建设情形

5:证联网可承载的业务包含（ ）等。
A.为场外市场提供数据传输服务
B.监管数据、监控数据、统计数据、信息披露数据的报送
C.数据备份的安全传输
D.外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联

6:外汇交易中心、银行、保险、信托等境内机构高效互联作为证联网承载的业务之一包含（ ）等方面内容。 ABCD
A.与外汇交易中心相联，参与外汇交易、银行间债券市场的投资交易
B.与银行相联，开展第三方存管业务、银期转账业务、基金数据交换业务
C.与信托、保险经营机构的业务往来，交叉销售双方产品
D.与淘宝等互联网公司相联，扩大产品销售渠道

7:证联网可承载开户、投资者身份认证、会员服务等业务，具体包含（ ）等。 加微信看答案
A.投资者开户影像等账户资料的数据传输
B.对投资者和法人机构的身份验证
C.支持行业CA认证业务的开展
D.证券、期货交易所的会员服务数据传输

8:通过证联网进行监管数据、监控数据、统计数据、信息披露的数据的报送包含了以下（ ）等方面。
A.行业机构向证监会、所属证监局报送监管数据
B.各证券公司向投保基金报送保证金监控数据；沪深交易所、投资者保护基金公司、期货保证金监控中心向中证资本市场运行统计监控中心报送数据
C.各期货交易所在交易时段向期货保证金监控中心报送的运行监测监控数据；各期货交易所、期货公司和期货保证金存管银行在交易日盘后向期货保证金监控中心报送的期货保证金监控数据
D.上市公司报送的信息披露数据和基金管理公司的基金信息披露数据
E.经营机构与人民银行之间的反洗钱数据传输

9:证联网可划分为核心层、接入层、用户层，其中用户层用于证联网接入不同机构，进行业务访问控制和安全防护。（ ）
对 错

10:证联网的接入方式仅为通过行业托管机房接入，不支持证券经营机构自行申请专线接入。（ ）
对 错

11:证联网可提供交易仿真测试以提高创新业务的联网测试效率，但不提供涉及众多机构的联合测试。（ ） 错
对 错

12:证联网承载的数据备份安全传输业务是指行业经营机构在正常的交易、结算完成后，把备份业务数据和系统灾备数据传输到异地灾备中心或行业数据中心进行保存备份。（ ） 加微信看答案
对 错

13:证联网用户层可接入监管部门、证券期货业各机构、银行等其他机构。（ ）
对 错

14:证联网规划接入五大领域，包括监管机构域、金融机构域、国际金融域、非金融机构域、分支机构域。（ ）
对 错

15:证券期货行业目前的通信网络是以证券、期货交易所和中登公司为中心建立起来的多个星型结构网络，主要服务于交易所、中登公司的行情、交易、结算、开户等核心业务。（ ）
对 错

16:期货行业的通信网络现状大致为：上期所、大商所、郑商所、中金所分别建有通信专网，与期货公司相联，承载各自交易所与期货公司之间的行情、交易、结算业务数据的传输和中国期货保证金监控中心公司的期货保证金监控和统一开户业务。（ ） 对
对 错

17:证联网的设计思路主要是利用专线通信线路，建设行业内部的互联网络，实现资本市场金融互联网。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证联网的安全设计主要包括业务接入的访问控制和网络攻击防护两个方面。（ ）
对 错

19:经营机构接入证联网，应依据《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》中G3级别的要求，使用符合标准的防火墙等安全设备接入证联网，并做好网络访问控制和入侵防护工作。（ ）
对 错

20:为场外市场提供数据传输服务是证联网承载的一项重要业务，是指证券公司柜台交易系统通过证联网，连接其他证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司和银行等金融机构，为非集中交易的产品的销售、清算提供数据传输通道。（ ）
对 错

1:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，退市公司重大资产重组涉及发行股份的，自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，退市公司应当于期满后（ ）个工作日内披露实施进展情况。 A
A.2
B.5
C.10
D.15

2:我国交易所市场的投资者以（ ）为主。 加微信看答案
A.中小投资者
B.证券公司
C.基金公司
D.投资公司

3:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司可视自身情况，通过发行（ ）等方式，实现重大资产重组。
A.股票
B.优先股
C.可转换债券
D.理财产品

4:非上市公众公司重大资产重组的相关规定相对于上市公司，简化了申报文件和披露内容，体现在（ ）等方面。
A.不要求提供盈利预测、备考财务报告
B.不要求在报刊披露决议和重组报告书摘要
C.不要求董事会对评估情况发布意见
D.不要求频繁披露重组进展

5:下列有关退市公司重组的相关监管要求正确的是（ ）。
A.上市公司从证券交易所退市后即属于非上市公众公司，其资产重组应适用于非上市公众公司资产重组的一般规定
B.退市公司重大资产重组与申请重新上市是两个独立的事项
C.退市公司无论是否进行资产重组，如其符合重新上市的条件，即可申请重新上市
D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》中对退市公司重大资产重组的要求略高于普通的非上市公众公司

6:在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业需要达到的基本要求包括（ ）。 ABCD
A.股权清晰
B.合法规范经营
C.治理机制健全
D.履行信息披露义务

7:我国资本市场股权分置改革完成之后，上市公司并购重组取得了较快发展，主要集中在（ ）等行业。 加微信看答案
A.机械设备
B.房地产
C.公用事业
D.医药生物

8:《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（ ）。
A.收购人准入资格要求
B.收购人的股份限售要求
C.以信息披露为核心的自律监管制度
D.控股股东或实际控制人退出的管理要求

9:下列有关非上市公众公司重大资产重组相关规定说法正确的是（ ）。
A.沿用了上市公司重大资产重组制度中关于内幕信息管理的要求
B.重组原则中对非上市公众公司的盈利能力作出了要求
C.在违法违规处罚上与上市公司基本保持一致
D.未界定借壳行为

10:根据《非上市公众公司收购管理办法》，按照本办法进行非上市公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24

11:《非上市公众公司收购管理办法》将（ ）作为权益披露触发标准。 B
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

12:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 加微信看答案
A.三分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.四分之三

13:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，独立财务顾问应当结合非上市公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（ ）日内，对重大资产重组相关事项出具持续督导意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

14:《非上市公众公司重大资产重组管理办法》对于非上市公众公司购买或出售的参股权，以（ ）计算是否触及重大资产重组标准。
A.净资产
B.总资产
C.成交金额
D.账面价值

15:《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动（ ）并购重组业务的快速发展。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小企业板市场
D.新三板市场

16:根据《非上市公众公司收购管理办法》，收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日；但是出现竞争要约的除外。 D
A.10，30
B.15，30
C.15，60
D.30，60

17:非上市公众公司重大资产重组业务中，实现独立财务顾问与主办券商结合的主要目的是（ ）。 加微信看答案
A.充分发挥财务顾问在重组过程中发挥的作用
B.加强对非上市公众公司在重组过程中的监管
C.促进非上市公众公司履行信息披露的义务
D.降低公司重组成本

18:涉及非上市公众公司收购的，除权益变动披露外，收购人必须聘请具有相关业务资格的（ ）负责对收购人的主体资格、收购目的、实力、诚信记录、资金来源和履约能力进行尽职调查。
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.证券公司
D.财务顾问

19:根据《非上市公众公司收购管理办法》，非上市公众公司需要变更收购要约的，变更后的要约收购价格不得高于变更前的要约收购价格。（ ）
对 错

20:根据《非上市公众公司收购管理办法》，当非上市公众公司控制权发生变更时，应披露权益变动报告书。（ ）
对 错

21:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。（ ） 对
对 错

22:在成熟市场中，并购业务是最高端的投资银行业务。（ ） 加微信看答案
对 错

23:根据《非上市公众公司收购管理办法》，在非上市公众公司收购中，收购人做出公开承诺事项的，应同时提出所承诺事项未能履行时的约束措施，并公开披露。（ ）
对 错

24:非上市公众公司收购不实施强制全面要约收购制度，收购人是否需要实施全面要约收购由公司自行决定，采取自治的方式在公司章程中约定。（ ）
对 错

25:非上市公众公司收购报告书及要约收购报告书应重点强化客观性事实披露，弱化主观性分析信息。（ ）
对 错

26:对于不涉及发行股份或者非上市公众公司发行股份购买资产后股东累计不超过200人的重大资产重组由全国股转系统实施自律管理。（ ） 对
对 错

27:非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系，推动并实现收购活动市场化。（ ） 加微信看答案
对 错

28:无论是在交易所市场，还是全国中小企业股份转让系统，并购重组都将促进市场更好的发挥决定性作用，合理配置资源，促进产业升级，推动实体经济发展。（ ）
对 错

1:代理抵押过手证券（Agency MBS）基础资产是否合规，需要考虑（ ）。 ABCD
A.贷款额度
B.负债收入比例
C.贷款价值比例
D.信用分数

2:在美国，通常由下列（ ）机构为住房抵押贷款发放保险。 加微信看答案
A.联邦住房管理局
B.房利美
C.退伍军人事务管理局
D.抵押贷款保险公司

3:从历史记录看，抵押贷款违约与贷款的初始按揭比例呈（ ）关系。
A.不相关
B.正相关
C.负相关
D.指数相关

4:一项住房抵押贷款的合同中约定，在合同的前5年，贷款年利率为6%，之后，利率为央行公布的基准利率下浮10%，则，该贷款属于（ ）。
A.浮动利率抵押贷款(ARM)
B.固定利率贷款(FixedRateLoan)
C.混合浮动利率抵押贷款(HybridARM)
D.渐进偿还式抵押贷款(GPM)

5:在美国的住房抵押贷款证券化体系中，贷款具有下列哪项特征，将被归类为不合规贷款？（ ）
A.信用分数过高
B.贷款价值比例过低
C.贷款额度过高
D.负债收入比例过低

6:根据（ ），MBS可以分为过手式证券和偿付式证券。 C
A.是否由美国政府的代理机构发行
B.住房性质
C.现金流的分配结构
D.信托账户的设置

7:固定利率抵押贷款是指在最初一段时间内利率固定不变，在一定期限之后变成了浮动利率抵押贷款。（ ） 加微信看答案
对 错

8:住房抵押贷款的发放要考虑贷款额度、借款人的收入水平、信用记录和房产价值。（ ）
对 错

9:在通货膨胀比较严重的环境中，贷款人不愿发放长期固定利率抵押贷款。（ ）
对 错

10:MBS按照是否由美国政府的代理机构发行，分为代理证券和非代理证券。（ ）
对 错

1:证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具（ ）次定期跟踪评级报告，且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披露。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（ ）名评级分析人员组成。 加微信看答案
A.2
B.3
C.4
D.5

3:2009年9月16日，（ ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。
A.《信用评级机构监管指令》
B.《提供信贷评级服务认识的操守准则》
C.《资本要求指引》
D.《信用评级机构监基本行为准则》

4:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上
C.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
D.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上

5:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A.确定
B.维持
C.调整
D.失效

6:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。 ABCD
A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料
B.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.委托人不按约定支付评级费用的
D.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的

7:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。 加微信看答案
A.建立防火墙制度和回避制度
B.明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形
C.建立利益冲突报告和披露机制
D.制定利益冲突的管理办法

8:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

9:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A.10
B.30
C.50
D.80

10:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。
A.三分之一
B.四分之三
C.半数
D.三分之二

11:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。 D
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

12:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（ ）
对 错

14:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）
对 错

15:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（ ）
对 错

16:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ） 对
对 错

17:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（ ） 加微信看答案
对 错

18:《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）
对 错

19:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（ ）
对 错

20:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）
对 错

21:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ） 对
对 错

22:根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ） 加微信看答案
对 错

1:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 ABCD
A.债券承销
B.尽职调查
C.信用评级
D.受托管理

2:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（ ）。 加微信看答案
A.发行人基本情况
B.公司债券主要发行条款
C.发行人是否履行了规定的内部决策程序
D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E.发行人存在的主要风险

3:《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构
D.沪深证券交易所

4:发行人申请公开发行公司债券时，最近（ ）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（ ）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。
A.2，1
B.2，2
C.3，1
D.3，2

5:在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。
A.评级机构
B.发行人
C.主承销商
D.担保机构

6:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。 C
A.国家发展改革委员会
B.住房和城乡建设部
C.国土资源部
D.环境保护部

7:仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（ ）对是否符合上市条件进行预审。 加微信看答案
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

8:在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ）
对 错

9:上市公司发行附认股权、可转股条款的公司债券，同样适用《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。（ ）
对 错

10:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ）
对 错

11:发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。（ ） 对
对 错

12:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（ ） 加微信看答案
对 错

13:地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。（ ）
对 错

14:涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（ ）
对 错

15:对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。（ ）
对 错

16:《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 对
对 错

17:对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ） 加微信看答案
对 错

18:公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（ ）
对 错