作者：sid

1:从全球场外衍生品市场发展的情况来看，场外衍生品的品种中（ ）占比最高，约为场外衍生品市场的80%。 A
A.利率类产品
B.外汇类产品
C.权益类产品
D.商品类产品

2:下列有关全球衍生品发展历程说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.1848年芝加哥期货交易所（CBOT）成立，标志着现代意义上期货市场的诞生，早期以商品期货为主，包括农产品期货、金属期货、能源期货等
B.1972年，芝加哥商业交易所（CME）上市外汇期货，诞生了首个金融期货品种
C.1975年利率期货上市
D.1982年股指期货上市

3:我国期货市场的主要监管制度有（ ）。
A.保证金安全存管制度和开户实名制
B.投资者适当性制度和投资者保障基金制度
C.期货公司净资本监管制度和期货公司分类监管制度
D.期货公司首席风险官制度

4:我国期货市场监管的法律法规体系中属于证监会部门规章或规范性文件的是（ ）。
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货公司风险监管指标管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货公司分类监管规定》

5:当前我国期货行业创新发展存在的问题（ ）。
A.总体规模仍然偏小，资本实力、服务能力、盈利能力较弱
B.行业集中度较低，处于分散竞争的状态
C.服务同质化导致期货公司经纪业务“增产不增收”
D.资产管理业务起步晚、规模小

6:按交易工具划分，衍生品可以分为（ ）。 ABCD
A.期权
B.期货
C.远期
D.掉期

7:根据《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》，我国期货行业未来发展的重点任务包括（ ）。 加微信看答案
A.建立健全包括期货经纪、投资咨询、中间介绍、资产管理、风险管理等在内的衍生品服务体系，形成多元化的产业链
B.推动期货经营机构特色化、专业化和差异化发展
C.大力发展场外衍生品业务
D.进一步拓宽期货公司业务范围，支持期货公司多种方式筹措资本，壮大资本实力

8:我国期货市场的“五位一体”的监管架构是指（ ）。
A.证监会（监管指挥与枢纽）和证监局（一线行政监管）
B.期货交易所（市场自律监察）
C.期货业协会（行业自律管理）
D.期货市场监控中心（市场监测监控）

9:1992年9月，（ ）成立，是我国第1家期货公司。
A.格林大华期货有限公司
B.广东万通期货经纪公司
C.国信期货有限责任公司
D.万达期货股份有限公司

10:从全球场外衍生品市场发展的情况来看，场外衍生品的合约种类中（ ）占比最高，达70%以上。
A.远期
B.互换类产品
C.场外期权
D.权益类产品

11:1993年11月，国务院下发《关于制止期货市场盲目发展的通知》。保留了15家期货交易所，35个交易品种，300多家期货公司。1998年8月，国务院下发《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》。保留了3家期货交易所，12个交易品种（仅6个有交易），180余家期货公司。（ ） 对
对 错

12:衍生品是现货交易和市场经济发展到一定阶段的必然产物，本质上是一种合同，约定未来某一时期特定商品的交易价格、数量等。 加微信看答案
对 错

13:按标的物划分，衍生品可以分为大宗商品，利率，外汇，权益类，债券，信用，甚至引申至天气等其他主要风险标的。（ ）
对 错

14:1990年10月，经国务院批准，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，标志着我国期货市场的诞生。（ ）
对 错

15:期货交易所是场内衍生品市场的创新主体，而金融中介机构则在场外衍生品市场发挥核心作用，承担做市、产品设计等重要工作。发达的衍生品市场需要强大的中介机构群体作为支撑。（ ）
对 错

16:衍生品的主要功能有以交割或对冲的方式规避现货市场价格波动风险的风险管理功能和通过公开、透明、高效的交易机制集中反映影响供求关系的各种因素，形成权威性价格的价格发现功能。（ ） 对
对 错

17:我国现有场外衍生品市场以银行间金融衍生品市场为主，包括利率类衍生品，如债券远期、掉期交易等；汇率类衍生品，如外汇掉期、期权等；信用类衍生品，如信用风险缓释工具（CRM）等。（ ） 加微信看答案
对 错

1:投资者教育属于下列哪个环节的风险管理（ ）。 A
A.开户
B.交易
C.结算
D.交割

2:2013年12月，大连商品交易所进行同一集团内厂库仓单串换业务试点，首推品种为（ ）。 加微信看答案
A.豆粕
B.豆油
C.棕榈油
D.小麦

3:下列风险管理制度属于事中风险监控的有（ ）。
A.大户报告
B.风险警示
C.每日无负债结算
D.涨跌停板制度

4:期货市场违规交易类型包括（ ）。
A.市场操纵
B.内幕交易
C.市场欺诈
D.利率互换

5:交易所风险管理涉及的交易环节包括（ ）。
A.开户
B.交易
C.结算
D.交割

6:下列制度措施属于结算环节风险管理的是（ ）。 AD
A.每日无负债结算
B.保证金制度
C.投资者教育
D.盘中保证金追加

7:在竞价原则方面，大连商品交易所开设夜盘交易的品种，开盘集合竞价在夜盘交易时段开市前( )分钟内进行。 加微信看答案
A.3
B.5
C.10
D.15

8:下列制度措施属于交易环节风险管理的是（ ）。
A.每日无负债结算
B.一户一码实名制
C.涨跌停板制度
D.保证金制度

9:下列交易可判定为违规交易的有（ ）。
A.频繁报撤500次以内或自成交5次以内，对合约价格影响可以忽略不计
B.频繁报撤500次以内或自成交5次以内，对合约价格产生影响
C.频繁报撤500次以上或自成交5次以上，对合约价格影响可以忽略不计
D.频繁报撤500次以上或自成交5次以上，对合约价格产生影响

10:当一个合约处于绝对额限仓阶段时，单个客户在该合约的最大可建仓量不得超过客户投资持仓限额的（ ）倍。
A.1.5
B.2
C.2.5
D.3

11:大连商品交易所每一交易日分为夜盘和日盘交易时段，夜盘交易设（ ）个夜盘交易小节，日盘交易设（ ）个交易小节。 C
A.一；二
B.二；一
C.一；三
D.三；一

12:当非期货公司会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（ ）以上（含本数）时，非期货公司会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况，客户须通过期货公司会员报告。 加微信看答案
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

13:对实际控制关系账户可建仓额度审核的上限与单个客户有所区别。（ ）
对 错

14:限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。（ ）
对 错

15:当非期货公司会员或客户的持仓达到交易所报告界限的，非期货公司会员或者客户应主动于下一交易日17:00时前向交易所报告。（ ）
对 错

16:按照合约月份的不同，套期保值持仓额度分为一般月份套期保值持仓额度和交割月份套期保值持仓额度。（ ） 对
对 错

17:产业结构调整的加快和商品价格的大幅波动，使现货企业避险参与更为积极。（ ） 加微信看答案
对 错

18:强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。（ ）
对 错

19:豆油、棕榈油期货仓单串换业务为买卖双方提供了交割后进一步协商的机制。（ ）
对 错

20:对于一个实际控制关系账户而言，套期保值可建仓额度可在组内共用。（ ）
对 错

1:根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（ ）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。 A
A.一
B.二
C.三
D.四

2:根据《细则》第六条规定，六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有（ ）。 加微信看答案
A.网下投资者备案信息表
B.网下投资者资质证明文件
C.网下投资者推荐名单
D.股票配售对象推荐名单

3:根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（ ）等行为的网下投资者会被列入黑名单。
A.无真实申购意图进行人情报价
B.未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息
C.故意压低或抬高价格
D.使用他人账户报价

4:《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（ ）。
A.相应的研究力量
B.有效的估值定价模型
C.科学的定价决策制度
D.完善的合规风控制度

5:根据《细则》的相关规定，网下投资者备案需要具备的基本条件有（ ）。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.不属于债券型基基金、信托计划和打新产品

6:根据《细则》的相关规定，证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系，该评价体系包括（ ）等指标。 ABCD
A.机制完备性
B.报价合理性
C.展业合规性
D.投资理性度

7:根据《细则》第九条规定，发行人和主承销商应要求参与首发股票项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日的非限售股票的流通市值日均值应为（ ）万元（含）以上。 加微信看答案
A.500
B.1000
C.1500
D.2000

8:根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（ ）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A.十
B.十五
C.二十
D.三十

9:根据《细则》第十五条的相关规定，网下投资者应当在每年（ ）前向证券业协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
A.1月1日
B.1月10日
C.1月31日
D.2月1日

10:根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《细则》）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（ ）。
A.机构投资者应当依法设立
B.机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上
C.机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验
D.机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上

11:根据《细则》的相关规定，下列投资主体中不可以自行在证券业协会备案的是（ ）。 D
A.证券公司、基金公司
B.信托公司、财务公司
C.保险公司、合格境外投资者
D.个人投资者

12:根据《细则》的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ） 加微信看答案
对 错

13:协会自受理备案文件之日起十个工作日内完成备案工作，符合备案条件的，在协会网站予以公示；不符合备案条件的，不需要向报备方书面说明不予备案的原因。（ ）
对 错

14:网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划，也可以为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。（ ）
对 错

15:网下投资者评价分类管理中B类网下投资者的划定范围为综合评分位居前20%-80%的网下投资者。（ ）
对 错

16:证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价综合评分，位居前30%的网下投资者为A类网下投资者，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ） 对
对 错

17:参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 （ ）
对 错

19:根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。（ ）
对 错

20:网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。（ ）
对 错

1:相比较而言，下列商品期货品种中平均波动最大的是（ ）。 A
A.天然橡胶
B.黄金
C.棉花
D.铝

2:下列选项属于期货基本面分析的有（ ）。 加微信看答案
A.产业
B.贸易
C.背离
D.跳空

3:逆向思维理论的主要观点有（ ）。
A.投资者群体的交易行为受制于人性本能
B.人本性有从众心理
C.人的相互模仿和感染的本性使投资者的交易行为极易受到情绪、建议、命令、刺激等的控制
D.投资者大多有成熟的交易系统

4:交易计划设计可包含下列（ ）等项目。
A.进场依据
B.进场位置
C.加仓比例与分配项
D.市场情绪

5:下列品种中，和美元呈明显负相关性的是（ ）。
A.汽油
B.原油
C.黄金
D.白糖

6:坚持写商品期货交易日志的益处的有（ ）。 ABCD
A.增加交易自律性
B.能快速解决亏损问题，防止巨额亏损
C.记录当前重要的统计数据，帮助决定风险收益比
D.找到自己错误的模式并在未来避免犯同样的错误

7:期货投资日记包括（ ）等种类。 加微信看答案
A.备忘式日记
B.感想式日记
C.专题式日记
D.自由式日记

8:商品价值链研究信息源可以来自（ ）。
A.文献资料
B.商业数据
C.大众媒体
D.科研机构

9:在建立大豆商品的价值链供需数据库时，以下（ ）会影响供给。
A.种植面积
B.种植意愿
C.自然灾害
D.天气状况

10:以下属于商品期货交易的主要参与者的是（ ）。
A.消费企业
B.国内生产商
C.纯投机者
D.国内代理商

11:从历史数据来看，黄大豆1号与焦炭具有相同的抗通胀性。（ ） 错
对 错

12:随着商品期货市场的发展，商品定价机制已从传统的产业定价转变为金融定价，商品定价平台已从传统的现货市场转移到金融市场。（ ） 加微信看答案
对 错

13:政府债券是较低风险较低回报的投资品种。（ ）
对 错

14:非产业企业在做商品期货套利交易的时候可以不需要现货。（ ）
对 错

15:商品期货的价格信息预测是一个动态跟踪、不断修正的过程。（ ）
对 错

1:以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（ ）。 A
A.投资类
B.创设类
C.推荐类
D.展示类

2:机构间私募产品报价与服务系统参与人准备在报价系统中发行资产支持证券时可以采用的发行方式有（ ）。 加微信看答案
A.定价发行
B.簿记建档
C.招标发行
D.询价发行

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中开展产品发行与转让业务所需的前置程序有（ ）。
A.参与人注册
B.申请业务权限
C.开立账户
D.申请产品代码

4:下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（ ）。
A.转让注册
B.转让信息披露
C.投资者申购与赎回
D.清算与交收
E.变更登记

5:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人发起拍卖竞价时，需要填写（ ）。
A.拍卖竞价单
B.竞价基础信息
C.标购竞价单
D.要约报价信息

6:“机构间私募产品报价与服务系统”支持的发行方式有（ ）种。 B
A.2
B.3
C.4
D.5

7:下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（ ）。 加微信看答案
A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务
B.做市商对于其发出的报价具有成交义务
C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交
D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交

8:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，申购与赎回申报适用于（ ）的开放期。
A.资产支持证券
B.私募投资基金
C.资产管理计划
D.私募债

9:机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:标购时间结束后，“机构间私募产品报价与服务系统”根据（ ）参与人选择的竞价成交原则以最优的（ ）要约报价确认成交。
A.卖方，卖出
B.卖方，买入
C.买方，卖出
D.买方，买入

11:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（ ）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。 C
A.系统设定的固定时间
B.约定报名时间
C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间
D.招标开始时间

12:下列不属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品发行基本流程的是（ ）。 加微信看答案
A.发行注册
B.清算与交收
C.申请产品业务权限
D.发行信息披露

13:“机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（ ），该时点以后的成交于次日结算。
A.15:00
B.15:15
C.15:25
D.15:30

14:机构间私募产品报价与服务系统申购私募产品的参与人在簿记建档期间可以发出（ ）申购申报，每次申购申报可以包括对多个不同利率（价格）价位的申购意愿。
A.多个
B.三次
C.两次
D.一次

15:“机构间私募产品报价与服务系统”通过（ ）频道为参与人提供转让私募产品的平台。
A.在线协商
B.在线签约
C.在线支付
D.在线转让

16:在“机构间私募产品报价与服务系统”中进行协商成交的交易双方只允许进行线上协商。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”按照利率由高至低或价格由低至高原则，对有效投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部有效标位募完为止。（ ） 加微信看答案
对 错

18:资产管理计划或私募投资基金单日净赎回份额超过产品管理人约定的一定比例时，管理人可以在机构间私募产品报价与服务系统确认发生巨额赎回。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，私募产品的转让注册需通过产品发行人、管理人完成。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”中的点击成交是由一方参与人在报价系统发布买入或卖出的要约报价，交易对手点击确认该要约报价后成交。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。（ ） 对
对 错

22:根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，定价发行方式是指参与人以确定的发行价格在报价系统发行私募产品。（ ） 加微信看答案
对 错

1:玉米淀粉可以用于淀粉糖、啤酒、医药、食品加工等下游行业，也可直接用于居民食用消费。其中我国玉米淀粉的主要用途是（ ）。 A
A.淀粉糖
B.医药
C.变性淀粉
D.啤酒

2:下列关于豆粕期货合约规则要点的叙述中正确有（ ）。 加微信看答案
A.交易单位是1吨/手
B.最小变动单位是1元/吨
C.涨跌停板幅度是上一交易日结算价的10%？？
D.交易时间：每周一至周五上午9:00～11:30，下午13:00～15:00，以及交易所规定的其他时间

3:下列关于大连商品交易所黄大豆1号交割标准品品质技术要求的叙述中正确的有（ ）。
A.完整粒率≥85.0%
B.损伤粒率≤3.0%，其中热损粒≤0.5%
C.杂志含量≤1.0%
D.水分含量≤13.0%

4:下列关于大连商品交易所的玉米交割标准品品质技术要求的叙述中正确的有（ ）。
A.容重≥675g/L
B.杂质含量≤1.0%
C.水分含量≤14.0%
D.不完善粒含量≤8.0%，其中生霉粒≤2.0%

5:下列关于玉米概况的叙述中正确的有（ ）。
A.玉米的利用大体经历了作为人类口粮、牲畜饲料和工业生产原料三个阶段
B.口粮消费曾是玉米的最主要的用途，但是随着时代的发展，其比例逐步降低
C.饲料消费是玉米最重要的消费渠道，约占消费总量的70%
D.作为工业原料使用也是玉米消费的主要渠道，以玉米为原料生产的产品广泛用于造纸、食品、纺织、医药等行业

6:下列选项中属于豆粕品种价格影响因素的是( ). ABCDE
A.豆粕供应情况
B.豆粕需求情况
C.相关商品价格
D.进出口及贸易政策
E.国内外期现货大豆及豆粕价格

7:下列选项中是棕榈油品种价格的重要影响因素的是（ ）。 加微信看答案
A.供给情况
B.外部金融环境变化
C.消费情况
D.国际市场棕榈油变化

8:下列关于大连商品交易所豆粕期货的三种交割方式的结算价格的叙述中正确的有（ ）。
A.期货转现货交割方式下的结算价格是买卖双方协议价
B.滚动交割方式下的结算价格是配对日结算价
C.期货转现货交割方式下的结算价格是最后交易日结算价
D.集中交割方式下的结算价格是交割结算价

9:下列选项中不是豆油品种价格的重要影响因素的是（ ）。
A.供给情况
B.政策因素
C.消费情况
D.相关产品和替代品的价格

10:下列关于豆粕期货合约规则要点的叙述中不正确是（ ）。
A.最后交易日是合约月份第10个交易日
B.最后交割日是最后交易日后第2个交易日
C.最低交易保证金是合约价值的5%？？？
D.交易手续费是每手不超过3元

11:下列关于大连商品交易所豆粕期货交割方式中的期货转现货交割方式的叙述中不正确的是（ ）。 B
A.办理时间是合约上市之日起至交割月份前1个月的倒数第三个交易日（含当日）
B.配对时间是最后交易日闭市前
C.配对原则是买卖双方协商
D.结算价格是买卖双方协议价

12:下列关于黄大豆1号品种合约规则要点的叙述中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.报价的最小变动单位是1元/手
B.涨跌停板幅度是上一个交易日结算价格的4%
C.交易时间为每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00—15:00
D.交易保证金为合约价值的5%
E.交割方式为实物交割

13:下列关于大连商品交易所黄大豆1号的集中交割方式的叙述中不正确的是（ ）。
A.办理时间为最后交易日
B.配对时间为最后交易日闭市后
C.配对原则为买卖双方协商
D.结算价格为交割结算价

14:下列关于玉米品种合约规则要点的叙述中不正确的是（ ）。
A.报价的最小变动单位是1元/吨
B.涨跌停板幅度是上一个交易日结算价格的4%
C.交易手续费为不超过4元/手
D.交易保证金为合约价值的5%

15:下列关于棕榈油期货合约规则要点的叙述中不正确是（ ）。
A.交易单位是10吨/手
B.最小变动价位是2元/吨
C.合约月份是1,3,5,7,8,9,11,12月。
D.交易手续费为不超过6元/手。

16:下列关于豆油期货合约规则要点的叙述中正确有（ ）。 CD
A.交易单位是1吨/手
B.最小变动单位是1元/吨
C.涨跌停板幅度是上一交易日结算价的4%？？
D.交易手续费是不超过6元/手

17:下列关于大连商品交易所豆粕期货交割方式中的滚动交割方式的叙述中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.办理时间是交割月第1个交易日至第10个交易日
B.配对时间是买方提出滚动交割申请当日
C.配对原则是“卖方优先”、“申报交割意愿的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先”
D.结算价格是配对日结算价

18:大连商品交易所豆粕品种交割制度要求在交割预报后应该在（ ）天内到货。
A.5
B.10
C.20
D.30

19:大连商品交易所的玉米期货价格具有明显的趋势性特点，主要表现在两个方面：1.期现货价格相关性较高；2.长期趋势与CBOT玉米相关性较高。（ ）
对 错

20:我国大豆市场的消费可分为压榨消费、食用消费以及出口三大类，其中占比最大的是压榨消费，占比达到80%.（ ）
对 错

21:影响黄大豆1号品种价格的有供需因素、政策因素、与其他大宗商品的比价关系因素以及其他因素。（ ） 对
对 错

22:大连商品交易所的榈油期货主要有两种交割方式，分别是期货转现货交割方式和一次性交割方式。（ ） 加微信看答案
对 错

23:大商所的豆粕期货主要有三种交割方式，分别是期货转现货、滚动交割、集中交割。（ ）
对 错

24:影响玉米品种价格的因素有供需因素、政策因素、与其他大宗商品的比价关系因素以及其他因素。（ ）
对 错

25:我国的淀粉主要有：玉米淀粉、木薯淀粉、马铃薯淀粉、红薯淀粉、小麦及其他淀粉，其中玉米淀粉是玉米的加工产品，是淀粉糖等产业重要的基础原料，约占我国淀粉总产量的94%。（ ）
对 错

26:根据大商所2010-2014年大商所农业品品种的期货年化波动率统计资料显示：豆粕的长期波动率水平处于已上市农业品品种上游。（ ） 对
对 错

27:豆粕作为一种高蛋白质原料，无需经过脱毒即可用作饲料，是畜禽养殖的重要原料。（ ） 加微信看答案
对 错

28:棕榈油是世界三大植物油（棕榈油，豆油，菜籽油）中产量最大的产品。由于全球棕榈油生产主要集中在马来西亚和印度尼西亚等少数几个国家，而消费地非常普遍。近年来国际市场棕榈油贸易量不断扩大。（ ）
对 错

1:目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式 ABC
A.信用交易
B.做市交易
C.衍生品交易
D.经纪业务

2:相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括 加微信看答案
A.约束机制相对较少
B.收益率竞争力较强
C.产品设计空间较大

3:《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：
A.最近12个月风险控制指标持续符合要求
B.募集资金有合法用途
C.以现金或者中国证监会认可的其他形式募集
D.中国证监会规定的其他审慎性条件

4:收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（ ）
A.货币利率
B.基础商品
C.证券的价格
D.指数

5:《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当在募集说明书或者认购协议中明确约定的事项包括但不限于：
A.金额、期限和偿付安排
B.利率及其确定方式，特定标的及其关联方式
C.募集资金用途
D.信息披露内容和方式
E.违约责任及争议解决机制

6:以下哪些属于收益凭证的市场效应 ABCDE
A.完善证券公司产品体系丰富投资者选择
B.有效盘活证券公司存量资产促进融资类业务发展
C.拓展证券公司融资渠道降低其融资成本
D.证券公司资本中介业务的重要工具，有利于形成证券公司新的利润点
E.有利于优化资本市场投资者结构

7:目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（） 加微信看答案
A.券商
B.银行
C.基金
D.基金子公司

8:证券公司发行收益凭证余额不得超过证券公司净资本的（）
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%

9:目前证券公司主要的短期融资工具包括（）等
A.公司债
B.国债回购
C.短期融资券
D.长期次级债

10:从目前已发行的收益凭证中，浮动挂钩型产品占据了绝大多数比重
对 错

11:收益凭证的发行方式是公开发行。 错
对 错

12:收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金 加微信看答案
对 错

13:收益凭证是指约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券。
对 错

14:2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
对 错

15:《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出收益凭证的期限，可以由证券公司与投资者自行约定。
对 错

16:2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。 对
对 错

17:目前，证券行业发展的大环境由传统的经纪、投行、资管为主的业务模式向资金类业务模式逐渐转型 加微信看答案
对 错

1:大连商品交易发布《关于调整交割流程相关合约规则的通知》，修改相关细则和合约，进一步优化交割流程，开始施行“三步交割法”，包括①卖方交仓单②买方选货③配对结算，具体步骤顺序为（ ）。 A
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.③②①

2:大连商品交易所于（ ）发布《关于调整交割流程相关合约规则的通知》，修改相关细则和合约，进一步优化交割流程，开始施行“三步交割法”。 加微信看答案
A.2014年7月
B.2014年9月
C.2015年7月
D.2015年9月

3:2014年，大连商品交易所优化了规则制度，提高市场效率，具体政策措施包括（ ）等。
A.“三步交割法”落地
B.仓单串换扩容
C.放开持仓管理
D.实施仓单对库管理

4:为了使期货市场更加贴近现货市场，大连商品交易对交割规则进行了完善，主要包括（ ）。
A.修改了棕榈油交割质量标准
B.修改了豆一交割质量标准及包装物标准
C.调整了玉米交割质量标准
D.调整线型低密度聚乙烯交割质标准

5:大连商品交易所在套保方面的优化包括（ ）。
A.简化了一般月份套保增加额度审批申请材料
B.取消重复使用和建仓期限限制
C.取消了跨会员使用规定
D.实现了套保额度组内共用

6:大连商品交易所在风险控制方面的优化包括（ ）。 ABCD
A.取消一般月份梯度保证金
B.交割月前一个月的梯度保证金执行时间后推
C.一般月份套保或套利增加额度有效期延长到交割月前一个月的最后一个交易日
D.取消期货公司会员限仓

7:交割是联接期现货市场的重要环节，也是促进市场功能发挥和风险防控的重要环节，大商所在完善老品种合约质量标准的同时，围绕（ ）等方面推动期货品种交割制度的调整与完善。 加微信看答案
A.进一步便利企业交割
B.降低交割成本
C.提升市场效率
D.提升交割业务服务水平

8:大连商品交易所在大豆生产地区（ ）设立了两家非基准交割仓库。
A.辽宁
B.黑龙江
C.湖南
D.海南

9:2012年6月，大连商品交易所为适应现货市场的变化和期货交割需求，进一步优化交割仓库布局，提升交割仓库整体资质水平，调整了（ ）交割仓库。
A.小麦
B.玉米
C.豆油
D.大豆

10:大连商品交易发布的《关于调整交割流程相关合约规则的通知》，优化了交割流程，其中交割月前一个月的梯度保证金执行时间后推( )个交易日。
A.一
B.三
C.五
D.七

11:2014年6月，大连商品交易调整了（ ）交割质量标准。 D
A.棕榈油
B.小麦
C.玉米
D.线型低密度聚乙烯

12:大连商品交易所基于市场需求创新地设计了仓单串换机制，打破了传统限制管理，放开期货公司持仓限制、放宽保证金和套保套利管理。（ ） 加微信看答案
对 错

13:大连商品交易所套利交易的保证金按买、卖方向持仓保证金中的最小金额单边收取。（ ）
对 错

14:交割是联结期现货的重要环节，也是促进市场功能发挥和风险防控的重要环节。（ ）
对 错

15:对于现货贸易的投资者来说，通过参与套利交易，增加了投资者锁定利润、规避风险的途径。（ ）
对 错

16:大连商品交易所创新地设计了仓单串换机制，交割买方客户在支付一定的串换费用后，可以将接到的标准仓单申请从串换企业集团所属其他厂库提取现货、或者串换为该集团其他厂库的标准仓单。（ ） 对
对 错

17:套保申请程序的简化和额度的提高，使企业客户参与套保的程度进一步加深，也提高了机构投资者参与的积极性。（ ） 加微信看答案
对 错

18:大连商品交易所通过一些列的套保优化,调整了套期保值管理模式，提高了套保审批透明度，同时加大了实际控制关系账户管理力度。（ ）
对 错

19:“三步交割法”是将原有的一次性交割流程优化为“卖方交仓单、买方选货、配对结算”三个步骤，在不影响卖方交割的前提下，兼顾了买方客户的意向需求，有效缓解买方仓单分散问题。（ ）
对 错

1:在国内市场，终端买家开始积极参与豆粕基差交易是在（）年。 A
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015

2:压榨企业在进行豆粕基差定价时，首先应该考虑的因素是（）。 加微信看答案
A.盘面榨利
B.市场供求
C.生产周期
D.波动程度

3:当下游客户要求一口价合同时，豆粕贸易商可按（）的一口价销售给客户，同时在盘面（）对应吨位的期货，锁定基差。
A.当日盘面价格+当日基差
B.当日盘面价格-当日基差
C.买入
D.卖出

4:在国内豆粕基差交易中，双方最终现货交易价格等于（）与（）之和。
A.期货点价
B.现货点价
C.提货时的市场基差
D.合同签订时约定的固定基差

5:在目前国内的豆粕基差交易中，国内油厂取代了美国贸易商的角色。其中交易的主动权掌握在（）手里。
A.大豆销售商
B.油厂
C.贸易商
D.饲料厂

6:对于市场中的终端买家来说，豆粕基差交易的好处包括（）。 BCD
A.套期保值
B.稳定货源
C.灵活定价
D.降低成本

7:基差本身也是一个市场，存在着波动的风险，基差风险是无法分析，不可控的。 加微信看答案
对 错

8:压榨利润套保让油厂规避了油粕价格风险和基差波动风险。
对 错

9:通过基差交易模式交易，油厂利润可能随着市场价格波动有较大波动，但使用一口价模式可以保证盈亏基本稳定。
对 错

10:基差交易的本质就是油厂将豆粕的价格风险转嫁给饲料厂和贸易商。因此，基差交易对油厂有利，对终端买家则是完全不利的。
对 错

11:跨期套利是指同一期货产品在同一合约上建立数量相等/方向相反的交易头寸，最后以对冲或交割方式结束交易并获得收益的一种策略。 错
对 错

12:相对于单边价格，基差的波动幅度要大的多，且影响基差的因素较单边价格也更多。 加微信看答案
对 错

13:油厂通过压榨套利加基差合同的方式卖出豆粕，基本锁定了利润。无论饲料厂何时点价，油厂的盈亏基本稳定。
对 错

14:传统现货销售中的“一口价”定价模式存在许多问题，例如市场波动时价格达不到需求方的预期，导致交易成本偏高。
对 错

15:基差是现货价格减期货价格的差。因此，随着时间的推移，基差逐渐减小，至到期日时为零。
对 错

16:目前，国内豆粕基差交易模式完全效仿国际大豆“CBOT期价+升贴水”的贸易模式。 对
对 错

17:豆粕基差交易模式的盈亏结果跟行情判断有很大关系。因此也可以说是赌行情的一种投机行为。 加微信看答案
对 错

18:国内豆粕基差交易模式完善了油厂榨利套保，把基差风险规避给了下游。
对 错

19:基差相对一口价交易模式收益更为稳定，一口价可能获得更多利润，但也可能发生亏损。
对 错

1:下列交割制度中不是大商所实行的交割制度的是（ ）。 A
A.实时交割
B.一次性交割
C.滚动交割
D.期货转现货

2:下列选项中给出的关于大商所的一次性交割流程发生在最后交易日后第二个交易日闭市后是（ ）。 加微信看答案
A.汇总标准仓单
B.匹配买方和交割仓库
C.匹配买卖双方
D.交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》

3:下列选项中的费用中属于交割相关费用的有（ ）。
A.手续费
B.仓储损耗费
C.检验取样费
D.出入库费

4:下列关于大商所的滚动交割流程的叙述中正确的有（ ）。
A.卖方申报交割；买方申报意向应在第一日配对日
B.交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款是在配对日闭市后
C.买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续在交收日闭市前
D.交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方。交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员是在交收日闭市后

5:下列关于大商所的一次性交割流程的叙述中正确的是（ ）。
A.交易所将交割月份买方持仓的交易保证金转为交割预付款一般在最后交易日闭市后
B.卖方会员应当将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所一般是在最后交易日后第一个交易日闭市前
C.交易所公布各交割仓库交割品种与标准仓单数量信息一般是在最后交易日后第一个交易日闭市后
D.买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款一般是在最后交割日闭市前

6:下列选项中是仓库标准仓单生成的环节的是（ ）。 ABCDE
A.交割预报
B.商品入库
C.验收
D.指定交割仓库开具《标准仓单注册申请表》
E.交易所注册

7:下列农产品的品种中不是大连商品交易所的交易品种的是（ ）。 加微信看答案
A.豆粕
B.棉花
C.玉米
D.豆油

8:在一次性交割流程中，卖方会员应当何时将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所?（ ）
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

9:在大商所的滚动交割流程中,配对日后（不含配对日）的第（ ）个交易日是交收日。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:在大商所的滚动交割流程中，“交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。”是在下列哪一个时间？（ ）
A.第一日配对日
B.配对日闭市后
C.配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日，交收日闭市前
D.交收日闭市后

11:下列关于仓单业务的要点的叙述中正确的是（ ）。 BD
A.仓单入库需要检验，所有品种的抽样方式都是相同的
B.仓单有有效期，不同品种仓单有效期不同
C.货物出库货主不得提出争议复检
D.个人客户不允许交割

12:在大商所的期转现交割制度中，对合格的买卖申请方的对应持仓按协议价格予以平仓发生在下列哪一时点？（ ） 加微信看答案
A.申请日11:30之前
B.申请日收市前
C.申请日收市后
D.批准日结算后

13:货主向指定交割仓库发货前，须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》。交易所在（ ）个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。
A.1
B.2
C.3
D.5

14:在大商所的一次性交割流程中，买方可以申报两个交割意向,买方申报意向的时间是（ ）。
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

15:在大商所的交割制度中，如果买卖双方要适用期转现交割制度，只需买方在申请日11:30之前提出期转现申请，并提交《期转现申请表》即可。（ ）
对 错

16:一次性交割是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。（ ） 错
对 错

17:厂库签发《标准仓单注册申请表》必须有交易所认可的银行履约担保函或交易所认可的其它支付保证方式，交易所方予以注册。履约担保函或其它支付保证方式只要在开始时提供即可，交易所不得因为市场的变化要求厂库调整银行履约担保函或其它支付保证方式的数额。（ ） 加微信看答案
对 错

18:期货转现货交割制度是指交割月第1个交易日至第9个交易日期间，由持有标准仓单和交割月单向卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。( )
对 错

19:在大商所的期转现交割制度中，非标准仓单期转现，货款、货物的划转由交易双方自行协商解决。（ ）
对 错

20:厂库标准仓单生成包括厂库签发及交易所注册等环节，会员或客户与厂库结清货款等费用后，厂库签发《标准仓单注册申请表》，会员或客户凭厂库开具的《标准仓单注册申请表》办理标准仓单注册手续。（ ）
对 错

21:在大商所的期转现交割制度中，标准仓单期转现收取交割手续费，当日审批；非标准仓单期转现收取交易手续费，三日内审批。（ ） 对
对 错