作者：sid

1:在国内市场，终端买家开始积极参与豆粕基差交易是在（）年。 A
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015

2:压榨企业在进行豆粕基差定价时，首先应该考虑的因素是（）。 加微信看答案
A.盘面榨利
B.市场供求
C.生产周期
D.波动程度

3:当下游客户要求一口价合同时，豆粕贸易商可按（）的一口价销售给客户，同时在盘面（）对应吨位的期货，锁定基差。
A.当日盘面价格+当日基差
B.当日盘面价格-当日基差
C.买入
D.卖出

4:在国内豆粕基差交易中，双方最终现货交易价格等于（）与（）之和。
A.期货点价
B.现货点价
C.提货时的市场基差
D.合同签订时约定的固定基差

5:在目前国内的豆粕基差交易中，国内油厂取代了美国贸易商的角色。其中交易的主动权掌握在（）手里。
A.大豆销售商
B.油厂
C.贸易商
D.饲料厂

6:对于市场中的终端买家来说，豆粕基差交易的好处包括（）。 BCD
A.套期保值
B.稳定货源
C.灵活定价
D.降低成本

7:基差本身也是一个市场，存在着波动的风险，基差风险是无法分析，不可控的。 加微信看答案
对 错

8:压榨利润套保让油厂规避了油粕价格风险和基差波动风险。
对 错

9:通过基差交易模式交易，油厂利润可能随着市场价格波动有较大波动，但使用一口价模式可以保证盈亏基本稳定。
对 错

10:基差交易的本质就是油厂将豆粕的价格风险转嫁给饲料厂和贸易商。因此，基差交易对油厂有利，对终端买家则是完全不利的。
对 错

11:跨期套利是指同一期货产品在同一合约上建立数量相等/方向相反的交易头寸，最后以对冲或交割方式结束交易并获得收益的一种策略。 错
对 错

12:相对于单边价格，基差的波动幅度要大的多，且影响基差的因素较单边价格也更多。 加微信看答案
对 错

13:油厂通过压榨套利加基差合同的方式卖出豆粕，基本锁定了利润。无论饲料厂何时点价，油厂的盈亏基本稳定。
对 错

14:传统现货销售中的“一口价”定价模式存在许多问题，例如市场波动时价格达不到需求方的预期，导致交易成本偏高。
对 错

15:基差是现货价格减期货价格的差。因此，随着时间的推移，基差逐渐减小，至到期日时为零。
对 错

16:目前，国内豆粕基差交易模式完全效仿国际大豆“CBOT期价+升贴水”的贸易模式。 对
对 错

17:豆粕基差交易模式的盈亏结果跟行情判断有很大关系。因此也可以说是赌行情的一种投机行为。 加微信看答案
对 错

18:国内豆粕基差交易模式完善了油厂榨利套保，把基差风险规避给了下游。
对 错

19:基差相对一口价交易模式收益更为稳定，一口价可能获得更多利润，但也可能发生亏损。
对 错

1:下列交割制度中不是大商所实行的交割制度的是（ ）。 A
A.实时交割
B.一次性交割
C.滚动交割
D.期货转现货

2:下列选项中给出的关于大商所的一次性交割流程发生在最后交易日后第二个交易日闭市后是（ ）。 加微信看答案
A.汇总标准仓单
B.匹配买方和交割仓库
C.匹配买卖双方
D.交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》

3:下列选项中的费用中属于交割相关费用的有（ ）。
A.手续费
B.仓储损耗费
C.检验取样费
D.出入库费

4:下列关于大商所的滚动交割流程的叙述中正确的有（ ）。
A.卖方申报交割；买方申报意向应在第一日配对日
B.交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款是在配对日闭市后
C.买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续在交收日闭市前
D.交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方。交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员是在交收日闭市后

5:下列关于大商所的一次性交割流程的叙述中正确的是（ ）。
A.交易所将交割月份买方持仓的交易保证金转为交割预付款一般在最后交易日闭市后
B.卖方会员应当将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所一般是在最后交易日后第一个交易日闭市前
C.交易所公布各交割仓库交割品种与标准仓单数量信息一般是在最后交易日后第一个交易日闭市后
D.买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款一般是在最后交割日闭市前

6:下列选项中是仓库标准仓单生成的环节的是（ ）。 ABCDE
A.交割预报
B.商品入库
C.验收
D.指定交割仓库开具《标准仓单注册申请表》
E.交易所注册

7:下列农产品的品种中不是大连商品交易所的交易品种的是（ ）。 加微信看答案
A.豆粕
B.棉花
C.玉米
D.豆油

8:在一次性交割流程中，卖方会员应当何时将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所?（ ）
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

9:在大商所的滚动交割流程中,配对日后（不含配对日）的第（ ）个交易日是交收日。
A.1
B.2
C.3
D.4

10:在大商所的滚动交割流程中，“交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。”是在下列哪一个时间？（ ）
A.第一日配对日
B.配对日闭市后
C.配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日，交收日闭市前
D.交收日闭市后

11:下列关于仓单业务的要点的叙述中正确的是（ ）。 BD
A.仓单入库需要检验，所有品种的抽样方式都是相同的
B.仓单有有效期，不同品种仓单有效期不同
C.货物出库货主不得提出争议复检
D.个人客户不允许交割

12:在大商所的期转现交割制度中，对合格的买卖申请方的对应持仓按协议价格予以平仓发生在下列哪一时点？（ ） 加微信看答案
A.申请日11:30之前
B.申请日收市前
C.申请日收市后
D.批准日结算后

13:货主向指定交割仓库发货前，须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》。交易所在（ ）个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。
A.1
B.2
C.3
D.5

14:在大商所的一次性交割流程中，买方可以申报两个交割意向,买方申报意向的时间是（ ）。
A.最后交易日闭市后
B.最后交易日后第一个交易日闭市前
C.最后交易日后第一个交易日闭市后
D.最后交易日后第二个交易日闭市前

15:在大商所的交割制度中，如果买卖双方要适用期转现交割制度，只需买方在申请日11:30之前提出期转现申请，并提交《期转现申请表》即可。（ ）
对 错

16:一次性交割是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。（ ） 错
对 错

17:厂库签发《标准仓单注册申请表》必须有交易所认可的银行履约担保函或交易所认可的其它支付保证方式，交易所方予以注册。履约担保函或其它支付保证方式只要在开始时提供即可，交易所不得因为市场的变化要求厂库调整银行履约担保函或其它支付保证方式的数额。（ ） 加微信看答案
对 错

18:期货转现货交割制度是指交割月第1个交易日至第9个交易日期间，由持有标准仓单和交割月单向卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。( )
对 错

19:在大商所的期转现交割制度中，非标准仓单期转现，货款、货物的划转由交易双方自行协商解决。（ ）
对 错

20:厂库标准仓单生成包括厂库签发及交易所注册等环节，会员或客户与厂库结清货款等费用后，厂库签发《标准仓单注册申请表》，会员或客户凭厂库开具的《标准仓单注册申请表》办理标准仓单注册手续。（ ）
对 错

21:在大商所的期转现交割制度中，标准仓单期转现收取交割手续费，当日审批；非标准仓单期转现收取交易手续费，三日内审批。（ ） 对
对 错

1:“商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？ A
A.结构化理财
B.套期保值
C.市值管理
D.收益凭证

2:NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（ ）。 加微信看答案
A.转让式履约保障
B.质押式履约保障
C.信用式履约保障
D.抵押式履约保障

3:证券公司开展场外衍生品业务需要有（ ）等相关准备。
A.完善的业务决策体系和独立的内部组织架构
B.完善的客户适当性管理制度
C.合理的产品设计及定价机制
D.合理的风险对冲管理机制

4:报价系统服务于场外衍生品市场有（ ）等优势。
A.交易对手类型多样
B.电子化签约
C.支持多种类型交易模板
D.降低衍生品交易参与方违约风险
E.发现市场最优价格

5:场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别是（ ）。
A.利率互换
B.收益互换
C.场外期权
D.远期协议

6:2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）”的风控指标适用于场外衍生品交易。 C
A.60%
B.80%
C.100%
D.110%

7:目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的（ ） 加微信看答案
A.SAC主协议
B.SAC补充协议
C.ISDA协议
D.NAFMII主协议

8:机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（ ）。
A.主协议>补充协议>交易确认书
B.主协议>交易确认书>补充协议
C.交易确认书>补充协议>主协议
D.交易确认书>主协议>补充协议

9:金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易，适用中国银行间市场交易商协会发布的（ ）。
A.SAC主协议
B.SAC补充协议
C.ISDA协议
D.NAFMII主协议

10:目前，在报价系统开展场外衍生品交易，交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行，交易双方可以是机构，也可以是个人。
对 错

11:目前，在报价系统开展衍生品交易参与在线签约的前提条件是交易对手双方中仅一方成为报价系统参与人并获得投资类权限。 错
对 错

12:目前，参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。 加微信看答案
对 错

13:报价系统在参与制度方面实行会员制，参与人主要以证券公司为主。
对 错

14:SAC主协议2013年版与2014年版的区别之一在于2014年版主协议由中国证券业协会独立发布。
对 错

15:自2013年1月起，证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案，由中国证券业协会实施自律管理。
对 错

16:报价系统服务于场外期权交易，报价系统参与人通过报价系统场外衍生品业务平台，在SAC场外衍生品主协议框架下，在线签署场外非标准化期权合约。 对
对 错

17:2014年版的SAC主协议对大宗商品场外衍生品交易同样适用。 加微信看答案
对 错

18:目前，报价系统的设计采用分层次的市场结构，主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。
对 错

19:SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。证券公司开展场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
对 错

1:以下（ ）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。 A
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》
B.《证券期货业信息系统运维管理规范》
C.《证券期货业信息安全事件应急预案》
D.《证券期货业信息安全保障管理办法》

2:证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（ ）。 加微信看答案
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

3:证券期货业信息安全保障的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.软硬件设备供应商

4:根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（ ）。
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

5:一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的
B.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的
C.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的
D.提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的

6:较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到重大事件的为较大事件。 ABCD
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的
C.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的
D.证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的

7:重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。 加微信看答案
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计60分钟以上的
C.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的
D.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

8:证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（ ）。
A.证券公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.证券服务机构

9:证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（ ）。
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

10:特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列（ ）情形之一的为特别重大事件。
A.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到25分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到25%以上，或者交易中断的证券只数达到25%以上的
B.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的
C.中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的
D.100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

11:证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（ ）。 C
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

12:期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（ ）。 加微信看答案
A.特别重大事件
B.重大事件
C.较大事件
D.一般事件

13:证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（ ）
对 错

14:100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。（ ）
对 错

15:核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，对有关事件的报告可分为预警报告、应急报告、事后总结报告三种情况。（ ） 对
对 错

17:核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。（ ） 加微信看答案
对 错

18:核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》。（ ）
对 错

19:中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。（ ）
对 错

20:核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（ ）
对 错

1:《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ ）。 ABC
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》

2:在路演推介中，承销商和发行人被禁止的行为包括（ ）。 加微信看答案
A.夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B.发布报价或定价信息
C.无正当理由阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价
D.口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息

3:《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ ）。
A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求
C.簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序

4:《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ ）。
A.制定配售工作规则
B.确定配售原则和方式
C.履行配售结果审议决策职责
D.执行配售制度和程序

5:《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ ）。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.监管部门和协会要求的其他条件

6:主承销商和发行人在确定配售原则时，综合考虑的因素包括（ ）。 ABCDE
A.投资者类型与研究能力
B.投资者报价与报价时间
C.与发行人和主承销商长期战略合作情况
D.申购价格与申购数量
E.协会对网下投资者评价结果

7:《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ ）。 加微信看答案
A.承销商路演推介、询价
B.承销商定价、配售
C.承销商撰写并发布投资价值研究报告
D.承销商信息披露活动
E.网下投资者报价行为

8:首次公开发行股票网下获配售投资者存在以下（ ）情形的，主承销商应当及时向协会报告。
A.不符合配售资格
B.获配后未恪守持有期等相关承诺的
C.使用个人账户报价
D.协会规定的其他情形

9:发行人拟定发行价格对应的市盈率的参考依据是（ ）。
A.《上市公司行业分类指引》
B.中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率
C.主承销商自行确定
D.其他

10:相比于《证券发行与承销管理办法》，《首次公开发行股票承销业务规范》新增加的承销商禁止行为有（ ）。
A.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息
B.接受投资者的委托为投资者报价
C.未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价
D.操纵发行定价

11:以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（ ）。 C
A.承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介
B.承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介
C.承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围
D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容

12:如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（ ）周内连续发布投资风险特别公告。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四

13:网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（ ）内不能重新在证券业协会备案。
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月

14:投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，也可以对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格做出预测。（ ）
对 错

15:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者可以有多个报价。（ ）
对 错

16:主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。（ ） 对
对 错

17:首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。（ ） 加微信看答案
对 错

18:首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。（ ）
对 错

1:证券公司柜台交易系统接口规范体系中行情接口需能够支持（ ）功能。 ABC
A.行情报送
B.委托明细报送
C.成交明细报送
D.产品状态查询

2:关于创设类、推荐类参与人互联互通业务模式，下列描述错误的是（ ）。 加微信看答案
A.在发行登记模式中，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接
B.在外部登记模式中，产品在报价系统发行，柜台交易系统使用消息接口与报价系统/中证TA系统对接
C.在路由支付模式中，中证TA系统对外独立提供私募产品的注册登记服务
D.在纯路由模式中，产品在报价系统展示，报价系统与柜台交易系统和联网的私募市场之间使用消息接口对接

3:报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（ ）等。
A.投资类业务
B.代理类业务
C.创设类业务
D.推荐类业务
E.展示类业务

4:通过人工访问的方式与报价系统进行互联互通可通过（ ）实现。
A.互联网
B.深证通
C.证联网
D.局域网

5:（ ）是目前报价系统互联互通最普遍的模式。
A.发行登记模式
B.全流程模式
C.外部登记模式
D.线下交收模式

6:在外部登记模式中
，功能模块（ ）不在报价系统中完成。 B
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.通讯接口

7:在路由支付模式中
，功能模块（ ）在报价系统中完成。 加微信看答案
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.申购赎回

8:下面选项中（ ）不是机构间私募产品报价与服务系统自身的主要组成部分的是（ ）。
A.交易中心
B.登记系统
C.证券公司风控系统
D.清算中心

9:理论上，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式一共有（ ）种。
A.2
B.4
C.8
D.16

10:为投资者开立用于私募产品交易的产品账户，要按照（ ）位编码，其中前（ ）位为机构码，其余为自由码。
A.9,3
B.9,6
C.12,3
D.12,6

11:纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ）服务。 D
A.发行
B.登记
C.资金交收
D.指令路由和订单转发

12:报价系统互联互通的接入方式不包括（ ）途径。 加微信看答案
A.互联网
B.深证通
C.证联网
D.移动通信

13:目前报价系统互联互通支持第三方支付和商业银行两类支付渠道，尚不支持中登代收付方式。（ ）
对 错

14:目前，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式仅包括发行登记模式、全流程模式、外部登记模、线下交收模式四种。（ ）
对 错

15:对于线下交收模式，产品在报价系统发行，交易双方依据报价系统结算通知，自行组织资金交收。（ ）
对 错

16:机构间私募产品报价与服务系统提供的功能包括报价，发行，转让，登记，结算等。（ ） 对
对 错

17:通过人工访问和系统接入的方式与报价系统互联互通都支持证联网。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司柜台交易系统接口规范体系的具体接口规范包括行情接口、订单接口和结算接口。（ ）
对 错

19:金融机构必须先注册成为报价系统参与人，取得相应业务权限，才可以接入报价系统公共柜台。（ ）
对 错

20:证券公司柜台交易系统接口规范体系中结算接口以文件方式为主。（ ）
对 错

1:目前我国的商品期货交易所有（ ）。 ABC
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

2:基础资产复杂的衍生品主要包括（ ）等类别。 加微信看答案
A.ETF类
B.新型指数类
C.再衍生类
D.信用机构化类

3:我国的期货市场经过发展，具备（ ）等特点。
A.形成较为完善，具有中国特色的市场法规、运行体系
B.功能作用可以较好的发挥，国际影响力不断上升
C.形成较为先进的技术运行体系
D.形成了良好的交易生态
E.期货公司的价值得到提升

4:下列选项中属于在上海期货交易所上市的期货品种的是（ ）。
A.镍
B.铁矿石
C.螺纹钢
D.硅铁

5:铁矿石是在（ ）上市交易的期货品种。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

6:关于我国商品期货市场在全球市场中的地位，以下说法正确的有（ ）。 BCD
A.我国一些农产品期货品种的交易量已在全球主要商品交易所中居于前列，比如大连商品交易所的菜籽粕期货
B.上海期货交易所的铜期货的交易量已在全球主要商品交易所中居于前列
C.目前全球比较成功的化工类期货品种主要集中在我国的商品期货交易所
D.我国一些金属类期货品种的交易量已在全球主要商品交易所中居于前列，比如大连商品交易所的铁矿石期货

7:近年来，全球交易所呈现出合并趋势，成功的案例有（ ）。 加微信看答案
A.新加坡交易所出资并购澳大利亚交易所
B.德意志交易所集团与纽约泛欧交易所集团合并
C.东京股票交易所与大阪证券交易所合并
D.多伦多证交集团与伦敦证交集团合并

8:以下关于全球衍生品市场的情况说法不正确的是（ ）。
A.目前全球衍生品主要有商品衍生品、金融衍生品、另类衍生品几大类
B.金融衍生品基于股票、利率、外汇、信用等金融资产，其规模目前居衍生品市场之首
C.商品衍生品是目前衍生品市场上规模最大的类别
D.另类衍生品基于天气、房地产、环保等新型载体，其规模在衍生品市场中占比很小

9:焦煤、焦炭、动力煤均为在郑州商品交易所上市的期货品种。（ ）
对 错

10:从海外衍生品市场的发展情况来看，商品衍生品和金融衍生品的发展路径是相同的。（ ）
对 错

11:随着我国商品期货市场的发展，我国三家商品期货交易所的交易量在全球商品交易所中相对居前。（ ） 对
对 错

12:我国期货市场交易规模自2008年之后不断上升。（ ） 加微信看答案
对 错

13:全球衍生品的发展经历了基础资产和衍生形态从简单到复杂的过程。（ ）
对 错

1:下列有关StarMine评选体系说法错误的是（ ）。 A
A.StarMine采用“定量跟踪，主观评估”的方式
B.StarMine评选体系是跟踪分析师推荐买入或卖出股票的回报率及其盈利预测的准确度，对参选分析师进行客观的评估和排名
C.StarMine评选体系评选的数据来自于ThomsonFinancialI/B/E/S数据库
D.StarMine采用GICS作为行业分类标准。若某些GICS行业公司数量太少，则会把多个相关行业合并成一个行业

2:通常，一篇个股首次覆盖研究报告包括的主要内容有（ ）。 加微信看答案
A.投资主题、风险分析
B.竞争分析
C.财务分析、估值
D.公司背景

3:下列属于NASD Rule 2711中有关"研究员和研究报告"合规要求内容的是（ ）。
A.研究员与研究部关系的限制、与客户公司通信的限制
B.禁止承诺提供有利于研究公司的研究报告
C.报告发布和媒体交流的限制、禁止对研究员打击报复
D.研究员禁止进行个人交易、研究员薪资和补贴的限制

4:下列有关境外证券研究监管的说法正确的有（ ）。
A.2001年开始美国监管机构对证券研究的监管不断加强
B.2002-2003年SEC发布了包括《2002年萨班斯-奥克斯利法案》在内的一系列行业监管条例，对信息隔离监管规则进行全面修订，并引发了世界范围内信息隔离监管的立法
C.2002年5月10日，SEC批准了NYSERule472和NASDRule2711，对分析师的利益冲突等问题进行规范
D.严格的监管环境使境外研究机构非常重视合规以及报告的客观性和严谨性

5:下列属于NYSE Rule 472中有关"与公共媒体的交流"标准内容的是（ ）。
A.投资银行、研究部和公司之间的关系管理和沟通
B.禁止通过提供有利于公司的报告以换取业务
C.相关人员证券交易的限制
D.研究员发布研究报告或参与媒体活动的限制

6:本土券商与境外投行研究的差异主要体现在（ ）。 ACDE
A.人员配置
B.研究方法
C.合规、监管方面
D.报告独立性
E.评价体系

7:下列有关境外证券研究监管的说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.证券研究分析师可以使用微信与客户沟通业务相关事宜
B.证券研究分析师禁止使用未经授权的数据、图表
C.证券研究分析师可以随意地引用第三方观点
D.证券研究分析师在报告对外发布之前，可以提前发给客户，且向客户提供未发布的观点

8:下列境外证券研究运用的主要估值方法中属于相对估值法的是（ ）。
A.现金流贴现（DCF）法
B.股利贴现（DDM）法
C.分部估值法
D.市盈率相对盈利增长比率（PEG）法

9:美国SEC批准的NYSE Rule 472中“与公共媒体的交流”的标准显著低于国内标准。（ ）
对 错

10:境外投行研究机构的服务对象分布在全球，客户数量更多。（ ）
对 错

11:境外投行对客户进行分层，追求服务效用最大化。以UBS为例，根据客户贡献佣金（主要考虑因素）、管理资产规模等，将客户划分为SP（Strategic Partner）、P（Premium）、A（Active）等级别。（ ） 对
对 错

12:境外投行以研究换佣金的盈利模式，与国内券商基本相同。（ ） 加微信看答案
对 错

13:至2008年，NASD Rule 2711先后经过6次修订和完善， Rule 472和Rule 2711已成为目前规范分析师行为的最重要、最全面的准则。（ ）
对 错

14:境外证券研究机构的分佣机制是直接将推荐带来的交易量分到单个分析师，大行业分析师对佣金贡献非常重要，相应也是最贵的分析师。因此，境外研究机构比较重视大行业分析师。国内研究机构通常更为重视TMT、消费等成长性或新兴行业。（ ）
对 错

15:美国SEC批准的NASD Rule 2711中“研究员和研究报告”的合规要求显著高于国内券商。（ ）
对 错

16:行业超额回报（Industry Excess Return，简称IER）是根据模拟组合来计算分析师相对行业基准的表现。IER的计算：每位分析师的IER是相对于相应行业的一个包含所有股票的以市值为权重的的组合。（ ） 对
对 错

17:外资行一般会有自己的估值模型，如UBS的VCAM估值工具（基于现金流贴现），基本逻辑公式：公司的贴现现金流估值=以永续现金流折现计算的当前盈利（自由现金流）估值+所有未来经济利润增量的现值。（ ） 加微信看答案
对 错

18:境外证券研究的商业模式是帮助一级市场销售、促进二级市场增加交易量从而为公司获取收入。（ ）
对 错

19:境外投行集中度很高，1-2家prime broker往往能够拿走4-5成甚至更高的佣金。大客户对broker的选择门槛很高，tier 1的broker拿走大多数佣金。国内公募基金也会对broker进行分类，但佣金分配较为分散。（ ）
对 错

1:众筹项目融资计划书、尽职调查报告、公司章程、认购协议等相关材料的披露属于哪一信息披露时点的要求。 A
A.注册时
B.募集过程中
C.投资者筛选时
D.登记结果反馈时

2:中介机构进行项目准备的内容主要包括（ ）等。 加微信看答案
A.材料准备
B.项目尽调
C.项目沟通

3:合格投资者可通过（ ）三种交易方式认购中证众筹平台上挂出的众筹项目。
A.中证柜台
B.券商柜台
C.云柜台
D.银行柜台

4:中证众筹平台是一个让投融资者放心的众筹平台，具有（）等特点
A.公立性
B.专业性
C.安全性

5:目前，在中证众筹平台开展众筹业务的中介机构包括（ ）等。
A.投资咨询机构
B.证券公司
C.私募基金
D.区域市场

6:基于报价系统，中证众筹平台还为融资方提供延伸服务，目前，主要包括（ ）。 ABD
A.流动性提供
B.退出机制
C.项目担保
D.在线签约功能

7:中证众筹平台募集资金专户存管制度可以预防出现（ ）等情形。 加微信看答案
A.资金池
B.资金混同
C.资金亏损
D.资金挪用

8:中证众筹平台定位于行业的基础设施，是场外市场四大基础设施的重要组成部分。其中组成场外市场的另外三个主要基础设施分别为( )
A.支付结算系统
B.股转系统
C.行业增值系统
D.场外报告库

9:目前,在我国多层次股权市场体系中，机构间市场指的是( )
A.全国中小企业股份转让系统
B.中证机构间报价系统
C.区域股权交易中心
D.众筹平台

10:众筹业务的生命周期包括项目注册、项目募集、（ ）和投后管理四个阶段。
A.线上筹备
B.线下筹备
C.线上投资
D.线下投资

11:中证众筹平台建立了众筹项目的回访制度，会对（）进行不定期的回访 BC
A.投资者
B.融资者
C.中介机构
D.代理人

12:中证众筹平台投资者筛选的三个标准时点，分别是（ ）、（ ）和工商登记办理期间。 加微信看答案
A.项目注册结束时
B.募集期每日日终
C.募集认购期开始时
D.募集认购期结束时

13:中证众筹平台对融资中介机构规定了（）年的投后管理义务。
A.1
B.2
C.3
D.5

14:在众筹业务的投后管理期，由（ ）负责对众筹项目进行投后管理。
A.投资者
B.筹资者
C.中介机构
D.报价系统

15:中介机构通过众筹平台进行信息披露和投资者筛选属于参与流程的哪一阶段？
A.资格认证
B.项目准备
C.项目审核
D.募集开始

16:中介机构注册成为报价系统参与人的前提条件是该机构必须同时是证券业协会、期货业协会、基金业协会和上市公司协会的会员。 错
对 错

17:在众筹募集期内，募集资金进行专户存管，多个不同的众筹项目可以使用同一账户。 加微信看答案
对 错

18:在募集资金监管方面，中证众筹平台上项目的募集资金在交收完成后会直接交付给融资方
对 错

19:中证众筹平台投资者注册实行双轨开户制度：证券公司客户遵循证券公司柜台的相关开户规定；其他客户遵循互联网便捷、高效安全的开户模式。
对 错

20:对于中介机构而言，要想参与中证众筹平台的相关业务，必须注册成为报价系统的参与人且取得推荐类业务权限。
对 错

21:中证众筹平台的公立性指的是在众筹业务中，既不偏向于融资方，也不偏向于投资方 对
对 错

22:成为中证众筹平台中介机构的基本要求是具有报价系统推荐类或创设类业务权限 加微信看答案
对 错

1:《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》关于申请人公司治理信息的披露重点考虑了以下（ ）几方面。 ABC
A.突出投资者管理关系的相关制度安排
B.要求披露董监高的薪酬与激励政策
C.鼓励公司自愿披露便利股东尤其是中小股东参与公司治理的其他内部制度
D.要求披露管理层讨论、盈利预测等主观分析性信息

2:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请公开转让时公开转让说明书中披露的信息主要包含（ ）等方面。 加微信看答案
A.基本情况
B.公司业务
C.公司治理
D.公司财务

3:根据 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，定向发行对象的范围包括（ ）。
A.公司股东
B.公司的董事、监事、高级管理人员
C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）
D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者

4:《非上市公众公司监督管理办法》对非上市公众公司的基本要求包含（ ）几个方面。
A.股权明晰
B.合法规范经营
C.公司治理机制健全
D.履行信息披露义务

5:根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》 ，以下选项属于定向发行说明书需披露的主要信息的是（ ）。
A.定向发行的基本方案
B.定向发行对公司的影响
C.定向发行相关机构的基本信息
D.声明和承诺

6:根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，全国中小企业股份转让系统挂牌股票挂牌条件使用基本标准包含（ ）等方面。 ABCDE
A.依法设立且存续满两年
B.业务明确，具有持续经营能力
C.公司治理机制健全，合法规范经营
D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
E.主办券商推荐并持续督导

7:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请股份公开转让时其披露的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 加微信看答案
A.3
B.6
C.9
D.12

8:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人应按照《企业会计准则》的规定编制并披露（ ）的财务报表。
A.最近2年
B.最近2年及1期
C.最近3年
D.最近3年及1期

9:根据《非上市公众公司监督管理办法》， 股东人数超过（ ）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件并持申请文件向中国证监会申请核准。
A.100
B.200
C.300
D.500

10:根据《非上市公众公司监督管理办法》，公众公司公开转让股票应当在（ ）进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.产权交易所

11:非上市公众公司申请公开转让时需披露最近2年及1期的财务报表，申请定向转让时无需披露。（ ） 错
对 错

12:按照 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，信息披露时以客观信息披露为主，并增加对管理层讨论分析、评估、预测等主观性材料的要求。（ ） 加微信看答案
对 错

13:非上市公众公司在定向发行时，对发行主体有一定的财务指标和盈利要求。（ ）
对 错

14:非上市公众公司申请公开转让时，应披露最近2年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保。（ ）
对 错

15:非上市公众公司申请公开转让时，，应披露会计核算、财务管理、风险控制、重大事项决策等内部管理制度的建立健全情况。（ ）
对 错

16:根据 《非上市公众公司监督管理办法》，中国证监会受理申请文件后，依法对公司治理和信息披露进行审核，在20个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。（ ） 对
对 错

17:非上市公众公司申请公开转让对公司业务进行披露时，可以遵循重要性原则，有针对性和差异化、个性化地披露特殊风险以及生产经营中的不确定因素。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据 《非上市公众公司监督管理办法》，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。（ ）
对 错

19:非上市公众公司进行定向发行导致股东人数累计超过200人以及股东人数超过200人的非上市公众公司进行定向发行适用于《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》。（ ）
对 错

20:《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 》的适用范围为股东人数超过200人的股份有限公司申请股票公开转让。（ ）
对 错