作者：sid

1:在融资类资管产品的尽职调查中，对“融资背景”进行尽职调查的事项包括（ ）等。 ABC
A.项目来源和营销过程
B.融资的动机和目的
C.达成合作意向的商业逻辑

2:对融资类资管产品中机构融资人的财务情况进行尽调时，主要考虑（ ）等方面。 加微信看答案
A.资本安排
B.财务指标
C.负债情况

3:在对融资类资管产品的机构融资人的财务基本指标进行调查时可关注（ ）等方面。
A.偿债能力
B.企业财务效益
C.资产营运状况
D.企业发展能力

4:融资类资管产品尽职调查的内容主要包括（ ）等。
A.融资背景
B.融资方
C.增信
D.融资项目

5:在对融资类资管产品的增信过程中，（ ）等不具有保证人资质。
A.法人分支机构（经授权除外）
B.国家机关、公益单位
C.被担保人的上市子公司
D.法人职能部门

6:下列财产中，不能作为融资类资管产品增信抵押物的有（ ）。 ABCD
A.土地所有权
B.国家机关的财产
C.所有权或使用权不明的财产
D.被查封、扣押或采取其他司法强制措施的财产

7:以下所列举的对机构融资人的尽职调查事项中，属于对其所处行业及主营业务的状况进行调查的事项是（ ）。 加微信看答案
A.所在区域经济情况
B.行业情况
C.公司的发展战略和规划情况
D.公司经营现状

8:在融资类资管产品尽调中，对融资项目的尽调事项主要包括（ ）等。
A.项目真实性
B.审批程序
C.资金投向真实性
D.现金流
E.账户设置

9:融资类资管产品常见的增信方式主要有（ ）等。
A.担保（包括质押、抵押、保证）
B.差额补足承诺
C.劣后级份额
D.购买（回购）承诺
E.增资（资金支持）承诺

10:在对融资类资管产品抵押类增信进行尽调是，需要核实（ ）等。
A.抵押人主体资格
B.抵押物权属和抵押可能性
C.抵押物的真实性
D.评判抵押物的价值
E.抵押是否经过正当程序批准

11:按照融资方式分类，目前，融资类资管产品可以划分为（ ）。 ABCDE
A.委托贷款
B.信托
C.收益权转让
D.股票质押回购
E.资产证券化

12:融资类资管产品具有以下哪些特点？（ ） 加微信看答案
A.起步晚，尚不成熟
B.融资方向多元化，集中度不高
C.产品的风险特征多样
D.产品结构多样

13:在融资类资管产品尽职调查中，对个人融资人的尽调事项主要包括（ ）等。
A.家庭负债
B.财产状况（可包括其配偶）
C.信用状况
D.个人负债

14:以下所列举的对个人融资人的尽职调查事项中，不属于对其财产状况进行调查的事项是（ ）。
A.职业
B.个人所得税申报表
C.人行的征信报告
D.收入证明

15:按照管理方式分类，融资类资管产品可以划分为（ ）。
A.委托贷款管理
B.信托管理
C.主动管理
D.被动管理

16:目前，就证券公司资产管理业务而言，个人融资人主要涉及的融资方式是（ ）。 D
A.信托
B.资产证券化
C.收益权转让
D.股票质押回购融资

17:在融资类资管业务中，融资人可以通过“自己担保”和风险同质担保“保证自己会还款”的方式提供有效增信。 加微信看答案
对 错

18:在融资类资管产品的尽职调查中，一般不对个人融资人的负债情况进行调查。
对 错

19:对融资类资管项目的尽调过程还应注意，如果还款系来自特定融资项目外的项目来源，还涉及该项目的尽调。
对 错

20:对融资类资管产品保证人的尽职调查事项原则上同融资人。
对 错

1:下列关于主办券商的职责说法正确的是（ ）。 ABCD
A.主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益，尤其是从事内幕交易
B.为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任
C.主办券商应建立持续持续督导工作制度
D.主办券商应勤勉尽责、诚实守信

2:非上市公众公司并购业务中，以下属于收购人聘请的财务顾问就此次收购出具的财务顾问报告中应进行说明和分析，并逐项发表明确意见的事项的是（ ）。 加微信看答案
A.本次收购的目的
B.收购人编制的收购报告书所披露的内容是否真实、准确、完整
C.收购人的股权控制结构
D.收购人是否已经履行了必要的授权和审批程序

3:非上市公众公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，拟公告重大资产重组预案的，独立财务顾问对本次交易的标的资产出具重组预案核查意见时至少包括（ ）。
A.标的资产是否完整
B.标的资产权属是否清晰
C.标的资产相关权属证书是否完备有效
D.标的资产按交易合同约定进行过户或转移是否存在重大法律障碍

4:主办券商具有对挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则等规定的权利和义务。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.其他信息披露义务人

5:非上市公众公司进行重大资产重组时，独立财务顾问出具的独立财务报告应当至少包括（ ）。
A.说明本次交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性
B.说明本次交易完成后非上市公众公司的财务状况及是否存在损害股东合法权益的问题
C.对交易合同约定的资产交付安排是否可能导致非上市公众公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险、相关的违约责任是否切实有效发表明确意见
D.对本次重组是否构成关联交易进行核查，并依据核查确认的相关事实发表明确意见

6:在非上市公众公司并购重组审核过程中，同步强化财务顾问执业质量监管的目的包括（ ）。 ABCD
A.促进中介机构归位尽责，提高执业质量
B.有利于中介机构优胜劣汰
C.提高申报材料质量和审核监管效率
D.实现监管资源合理配置

7:在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后（ ）内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。 加微信看答案
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.18个月

8:关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新
B.主办券商和独立财务顾问不能为同一机构
C.将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性
D.主办券商需对挂牌公司进行持续督导

9:独立财务顾问应当结合非上市公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（ ）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:在并购重组审核过程中，发现中介机构执业质量问题，将即时启动监管程序，自律监管由（ ）实施。
A.中国证监会非上市公众公司监管部
B.中国证监会市场监管部
C.中国证券业协会
D.全国股份转让系统

11:对于非上市公众公司重大资产重组交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性，独立财务顾问出具的报告中可以不进行披露。（ ） 错
对 错

12:健全财务顾问资格管理是加强非上市公众公司并购重组业务财务顾问监管的重要手段之一。（ ） 加微信看答案
对 错

13:财务顾问针对收购出具的财务顾问报告中需要对收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式进行说明和分析并发表明确意见。（ ）
对 错

14:为加强完善财务顾问监管，中国证监会在非上市公众公司并购重组审核中充分关注财务顾问执业质量，对并购重组申报文件所反映的财务顾问违规行为或重大失职行为形成监管记录。（ ）
对 错

15:在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。（ ）
对 错

16:非上市公众公众并购业务中，涉及收购人以证券支付收购价款的，财务顾问报告应当说明有关该证券发行人的信息披露是否真实、准确、完整以及该证券交易的便捷性等情况。（ ） 对
对 错

17:发现财务顾问机构未按规定履行持续督导职责的，全国股转系统应采取相应的监管措施并报证监会非上市公众公司监管部。（ ） 加微信看答案
对 错

18:主办券商和独立财务顾问合一的制度将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，实现了信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性。（ ）
对 错

19:主办券商应对申请挂牌的公司进行尽职调查，并持续督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。（ ）
对 错

20:建立持续督导工作制度，勤勉履行审查挂牌公司拟披露的信息披露文件、对挂牌公司进行现场检查、发布风险警示公告等是主办券商需要履行的督导职责。 （ ）
对 错

1:监管控一体化运维平台解决了原经纪交易系统运维管理过程中存在的（ ）等方面的问题。 ABC
A.缺乏统一运维规范
B.缺乏标准运维流程
C.缺乏知识积累、共享
D.作业变更缺乏控制

2:监管控一体化运维平台在运维管理应用中变更管理功能的主要亮点有（ ）。 加微信看答案
A.自定义变更审批流程
B.多任务分配与跟踪
C.实时监督变更与发布过程
D.疑似问题过滤池

3:监管控一体化运维平台具有以下（ ）等方面功能特点。
A.安全
B.高效
C.闭环
D.开放

4:监管控一体化运维平台通过开放式的数据集成接口，将经纪交易系统从IT基础资源到业务系统的各个层面进行全方位、精细化的数据采集。其中IT基础资源包括（ ）。
A.硬件设备信息
B.主机资源
C.网络资源
D.其他

5:监管控一体化运维平台解决了原经纪交易系统监控管理过程中存在的（ ）等方面的问题。
A.手工管理
B.管理工具不兼容
C.分散管理
D.被动管理

6:监管控一体化运维平台系统架构包括（ ）四个层次。 ABCD
A.管理层
B.功能层
C.采集层
D.被监控对象

7:监管控一体化运维平台在以下（ ）方面实现了业务系统可用性监控。 加微信看答案
A.业务逻辑检测功能
B.业务关键KPI监控
C.系统关键参数检查
D.核心业务数据检查

8:以下（ ）属于监管控一体化运维平台计划作业及排班管理的主要功能亮点。
A.工作排班和值班管理
B.周期性任务定义
C.任务日历管理
D.任务执行前与超时提醒
E.任务的实时跟踪、干预与复审

9:监控管理平台、运维管理平台、作业调度平台三大模块位于监管控一体化运维平台系统架构中的（ ）。
A.管理层
B.功能层
C.采集层
D.被监控对象

10:以下（ ）模块可以将运维支持人员的经验或解决方案积累下来，成为有参考价值的知识共享给整个IT服务组织。
A.事件管理
B.问题管理
C.知识库及文档库管理
D.质量控制

11:运维管理中的事件管理是分析事件背后隐藏的、深层次的问题，并深入调查及确认解决方案，录入知识库。从根本上加速事件管理流程的解决速度，并避免事件的重复发生。（ ） 错
对 错

12:监管控一体化运维平台中的作业调度功能不能对异常任务进行人工干预。（ ） 加微信看答案
对 错

13:监控管理平台、运维管理平台、作业调度平台三大模块位于监管控一体化运维平台系统架构中的管理层。（ ）
对 错

14:本课程所介绍的监管控一体化运维平台在集中交易系统上全面实现监、管、控一体的运维管理，采用平台式的架构具有良好的开放性和扩展性，提供标准化接口，可方便的与其他平台无缝连接。（ ）
对 错

15:运维管理中的配置管理是通过掌握当前IT基础架构中所有组件的最新的、准确的、全面的和详细的信息，实现对所有配置项的有效管理，跟踪和控制以支持硬件管理和软件管理成功运行。（ ）
对 错

16:运维管理中的质量控制环节通过完成从测试立项到计划编制、测试实施、关闭等一系列流程化管理，从而降低实施风险、减少因意外造成的失败可能性、有效分工合作、控制整体时间进度以及成本。（ ） 对
对 错

17:监管控一体化运维平台通过统一门户实现了统一的登录管理、权限管理、报表管理、各类工具管理等。（ ） 加微信看答案
对 错

18:运维管理中的变更管理是对与变更相关的影响、风险和资源需求进行评估，根据评估结果创建计划，以有效地实施这些变更。从变更申请开始，进行评估、批准、计划、监督和管控变更的实施，直至关闭。（ ）
对 错

19:本课程所介绍的监管控一体化运维平台的系统整体架构采用了“两地三中心”的模式。（ ）
对 错

20:运维管理包括事件管理、问题管理、变更管理、配置管理、知识库及文档库管理、计划作业及排班管理、需求管理、质量控制等八个方面。（ ）
对 错

1:受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后（ ）内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。 A
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月

2:受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少（ ）种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四

3:根据《行为准则》的相关规定，受托管理人变更的触发情形有（ ）。
A.受托管理人未能持续履行本准则或受托协议约定的受托管理人职责
B.受托管理人停业、解散、破产或依法被撤销
C.受托管理人提出书面辞职
D.受托管理人不再符合受托管理人资格的其他情形

4:受托管理人应当披露的信息包括（ ）。
A.定期受托管理事务报告
B.临时受托管理事务报告
C.中国证监会要求披露的其他文件
D.自律组织要求披露的其他文件

5:根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括（ ）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十
C.发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定
D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

6:受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年规定截止日期前向市场公告上一年度的受托管理事务报告，受托管理事务报告应当至少包括的内容有（ ）。 ABCD
A.受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况
B.发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的，说明基本情况及处理结果
C.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如有）
D.债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的，说明基本情况及处理结果

7:受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日起（ ）年。 加微信看答案
A.三
B.五
C.八
D.十

8:变更受托管理人须召开债券持有人会议。在受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（ ）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十

9:受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年（ ）前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
A.三月一日
B.六月一日
C.六月三十日
D.九月一日

10:受托管理人应当至少提前（ ）个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。
A.五
B.十
C.十五
D.二十

11:《公司债券受托管人执业行为准则》是对受托管理人的最高要求，受托管理人与发行人约定的其他条款应当严格遵照本准则要求。（ ） 错
对 错

12:在公司债券存续期内，受托管理人不得将其受托管理人的职责和义务委托其他第三方代为履行。受托管理人在履行《管理办法》、本准则规定及受托协议约定的职责或义务时，不可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构提供专业服务。（ ） 加微信看答案
对 错

13:中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（ ）
对 错

14:公司债券存续期内，受托管理人应当持续督导发行人履行信息披露义务。（ ）
对 错

15:发行人不能偿还债务时，受托管理人应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施，并可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。（ ）
对 错

16:在公司债券存续期内，受托管理人应当依照本准则的规定和受托协议的约定维护债券持有人的利益。（ ） 对
对 错

17:对于受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在公司债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在受托协议中载明。（ ） 加微信看答案
对 错

18:受托管理人预计发行人不能偿还债务时，应当要求发行人追加担保，督促发行人等履行受托协议约定的其他偿债保障措施，或者可以依法申请法定机关采取财产保全措施，并应当在受托协议中约定相关费用的承担方式及财产保全担保的提供方式。受托管理人预计发行人不能偿还债务时，在采取上述措施的同时告知债券交易场所和债券登记托管机构。（ ）
对 错

19:发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议（简称受托协议）。发行人应当在公司债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意受托协议。（ ）
对 错

20:受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。（ ）
对 错

1:大豆提油套利的做法是( )。 A
A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约

2:农民种植农作物，处于（ ），其卖出保值需求强烈。 加微信看答案
A.现货多头
B.现货空头
C.期货多头
D.期货空头

3:2015年7月，某油厂购买了一船11月船期的大豆，共60000吨，预计产生11100吨豆油，在进行压榨利润套保时选择把豆油空单移到棕油上，共1110手，平均价差在730元/吨，同年8月下旬，豆棕油价差扩大到1050元/吨左右，油厂陆续把空单转回到豆油上，平均成本1030元/吨。通过上述交易，该油厂可获利润（ ）元。
A.3330000
B.3552000
C.19536000
D.19200000

4:中美大豆贸易主要参与者包括（ ）。
A.美国农民
B.美国贸易商
C.中国油厂
D.中国农民

5:期货工具在大豆压榨产业链的有广泛的应用，下列产业链环节可用到期货工具的有（ ）。
A.种植环节
B.采购环节
C.销售环节
D.终端买货环节

6:下列国家中属于大豆出口国的有（ ）。 ABD
A.美国
B.巴西
C.中国
D.阿根廷

7:跨品种套保主要利用了相关品种间存在替代性，下列品种中属于替代性关系的有（ ）。 加微信看答案
A.豆油和棕榈油
B.菜粕和棕榈油
C.豆油和豆粕
D.豆粕与菜粕

8:DCE是( )的简称。
A.深圳商品交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.上海期货交易所

9:大连商品交易所大豆玉米比价为（ ），可认为处于平衡位置
。
A.1.8
B.2.2
C.2.5
D.2.8

10:2015年2月，某菜粕贸易商将20000吨的ZCE菜粕套保空单移到DCE豆粕上，共2000手，平均价差在580元/吨，同年4月下旬，豆菜粕期货价差缩小到450元/吨附近，菜粕贸易商陆续把空单转回到菜粕上，平均成本480元/吨。通过上述交易，该菜粕贸易商可获利润（ ）元。
A.200000
B.260000
C.2000000
D.2600000

11:升贴水贸易模式下的销售价格等于（ ）。 D
A.交货期内某一天的期货价格
B.升贴水-交货期内某一天的期货价格
C.交货期内某一天的期货价格-升贴水
D.升贴水+交货期内某一天的期货价格

12:大豆玉米比价通常存在一个平衡位置，当大豆玉米比价低于平衡位时，农民更愿意种植大豆，反之更愿意种植玉米。（ ） 加微信看答案
对 错

13:在升贴水贸易模式中，贸易商向农场主收购大豆，同时在期货市场买入相应期货保值，该过程完成后手中持有大豆现货空头和相应期货多头。
对 错

14:在种植环节，农民通过预先在期货市场上买入与他预计的作物产量数量相等的期货合约，来规避收获季节导致作物价格下跌带来现货收益损失。( )
对 错

15:升贴水贸易模式是买卖双方在合同订立时不确定具体成交价格，只是约定在未来某一时间对合同标的物进行实物交收。（ ）
对 错

16:大豆和玉米的种植区域存在竞争关系，二者的远期期货合约的比价关系能为农民提供有效的种植引导作用。（ ） 对
对 错

17:跨品种套保主要利用了相关品种间存在替代性，替代品种之间的价差存在一个合理区间，过高或过低时价差都应回归。（ ） 加微信看答案
对 错

18:跨品种套保是指在买入或卖出某种商品的同时，卖出或买入相关的另一种商品，当两者的差价缩小或扩大至一定程度时，平仓获利的交易方式。（ ）
对 错

19:“期货农业”就是通过建立农业契约一体化组织，参与期货套保的主体从农户转成有较强期货经验的企业，从而提高期货市场的参与度。（ ）
对 错

20:在中美大豆升贴水贸易模式中，中国油厂同美国贸易商签订出口合同、接受升贴水报价，并在一定的期限内购买相应数量的期货，同时在国内套保。
对 错

1:大商所工业品期货大致可以分为黑色品种和化工类品种两类。下列选项中属于黑色类品种的是（ ）。 ABC
A.焦炭
B.焦煤
C.铁矿石
D.聚丙烯PP

2:以下是在大连商品交易所上市的工业品期货的是（ ）。 加微信看答案
A.焦煤
B.焦炭
C.铁矿石
D.LLDPE

3:下列是大连商品交易所工业期货合约设计理念的是（ ）。
A.服务于相关产业链
B.紧跟国家最新政策动向
C.贴近现货市场实际
D.流动性好

4:根据大商所工业品期货市场运行情况来看，期货能够显著引导现货。（ ）
对 错

5:大商所工业品期货制度设计中通过交割品质及品质升贴水的设置，让卖方的主动选择与买方的真实需求能够最大程度拟合。（ ）
对 错

6:我国是全球最大的铁矿石消费国和进口国。（ ） 对
对 错

7:尽管大商所商品期货的交易非常活跃，大多品种的交割率维持在千分之一，甚至万分之五以下。（ ） 加微信看答案
对 错

8:大连商品交易所化工类期货品种目前有线性低密度聚乙烯、聚丙烯和聚氯乙烯。（ ）
对 错

9:根据大商所工业品货市场运行情况来看，期货、现货价格高度相关，且价差趋于稳定，保证了产业客户参与套保的效果比较理想，从而可以进一步鼓励产业客户参与期货交易，鼓励机构参与期货交易。（ ）
对 错

10:期货价格一定体现的是最便利交割品的价格，所以在制度设计中，需要考虑品质和交割区域因素。（ ）
对 错

11:铁矿石和焦炭是生产粗钢的原材料。（ ） 对
对 错

1:根据课程内容，美国三家主权信用评级机构的共性有（ ）。 ABC
A.主权评级基本步骤相同
B.评级所考虑的基本因素相似
C.主权评级理念类似
D.评级结果都具有较好的前瞻性

2:有关新型主权信用评级标准与美国三家机构评级模式的主要差异说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.三家机构具有浓厚的政治色彩，偏向西方三权分立、政治透明度高的政体，把这种政体看成是检验政府信用的重要指标；新型评级标准强调一国中央政府对经济的管理能力是一国经济增长的关键因素，反对按照某种政治体制给某个主权经济体贴上标签
B.三家机构以人均GDP排序作为衡量经济实力的最主要指标，忽视了许多其他因素；新型评级标准认为人均GDP反应了经济的相对规模，但在衡量经济实力中仅是指标之一,它无法代替对经济稳定性和增长潜力的分析
C.三家机构将浮动汇率和资本自由流动作为优于固定汇率和资本管制的制度措施加以固化；新型评级标准认为不存在某项汇率制度孰优孰劣的先验判断，提出本币币值的稳定是重要衡量指标，应区分名义偿债力和实际偿债力
D.三家机构将私有化、市场化、自由化程度作为关键的评级指标；新型评级标准认为片面强调经济的自由化程度和过度开放已经被历史证明是失败的

3:美国三家主权信用评级机构的主要评级要素包括（ ）。
A.人均GDP和GDP的实际增长率
B.通胀率和违约历史
C.财政收支平衡和国际收支平衡
D.国家发达及开放程度

4:大公国际对财政实力的分析主要是从（ ）方面展开的。
A.财政收支状况
B.债务动态
C.财政弹性
D.本币币值

5:下列有关大公国际主权评级模式说法正确的是（ ）。
A.在定性分析与定量测评结合的前提下，确立了国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力和外汇实力五个关键要素
B.对五大能力的各次级要素进行打分，然后加权平均，得到各要素的分值
C.对国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力要素进行加权平均，得到本币信用分值，并将分值转化为级别
D.参考外汇实力得分，对本币级别进行调整，得到外币级别

6:根据课程内容，有关大公国际对经济实力的分析说法正确的有（ ）。 ABCD
A.经济实力分析的核心是经济体系创造新增价值及其自身抗风险的能力
B.名义GDP和实际GDP是衡量经济规模的主要指标；经济发展水平和经济结构是分析经济体系的主要方面
C.经济稳定性的分析主要考察经济在当前和未来一段时间内能否保持稳定、健康地发展，即在经济运行中抵抗各种冲击的能力
D.在经济增长潜力的分析中，重点分析经济在当前和未来调整和解决经济运行中存在的结构性问题、利用各种要素促进经济保持长期增长的能力

7:大公国际对一国金融实力的分析中，考察金融稳健性涉及的方面有（ ）。 加微信看答案
A.金融机构稳健性
B.金融市场稳健性
C.信用信息服务体系
D.金融监管

8:标准普尔对主权信用的评级是分别通过（ ）进行反映的。
A.政治分
B.经济分和财政分
C.外部分
D.货币分

9:下列有关大公国际对于国家管理能力的分析思路说法错误的是（ ）。
A.分析过程中集中从管理绩效的角度来考察影响政府管理能力的各种主客观因素
B.以政治理念作为评价的绝对标准
C.影响政府管理能力的主观因素包括国家发展战略和治理水平
D.影响政府管理能力的主观因素包括国内安全状况和国际关系

10:标准普尔采用定性分析与定量分析相结合的主权信用评级模式，下列适合进行定性分析的因素是（ ）。
A.经济效率
B.政治因素与政府行为
C.政府财政收支
D.银行或有负债

11:下列有关惠誉的主权信用评级模式说法正确的是（ ）。 C
A.对目标评级主体的相关官员发放标准化的问卷，问卷中直接问及一国政府现有公共领域的负债和偿债数额问题
B.惠誉在评级过程中会对财政货币政策的适应性和一致性进行分析，而不会对政策的冲击因素和政策制定机制等进分析
C.惠誉采用互动合作性的评价方法
D.惠誉对国际贸易领域的分析包括国际市场的占有率和经济的开放程度等，并不会分析市场的分布多样性

12:大公国际对主权的信用评级有从aaa到ddd一共12个级别，每个信用级别可用符号“＋”和“-”微调。（ ） 加微信看答案
对 错

13:使美国三家主权信用评级机构备受争议的是：一旦一国出现问题，就大幅调低其评级，在问题发生之前，没有前瞻性的判断。（ ）
对 错

14:美国三家机构大量采用外部机构制作的指数作为评级依据，使评级的独立性受损；新型评级标准不采用带有意识形态偏见和统计缺陷的外部指数作为分析和决定级别的依据。（ ）
对 错

15:美国三家主权评级机构衡量国家的政治因素时，都参照外部机构所发布的综合性指数，形成一定的评级趋同性。一国经济发展的市场化程度是国际评级机构在评级过程中始终贯穿的核心思想。（ ）
对 错

16:大公国际从2010年7月开始为50个国家进行了主权评级。这是非西方国际评级机构里的第一家对他国进行主权评级的机构。（ ） 对
对 错

17:提高评级验证过程预警功能，真正从程序和方法上保证评级揭示风险的职能，相比事后违约检验的评级理念具有革命性意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:美国三家主权评级机构都将经济、政治及财政因素作为评级考量的根本性基础。（ ）
对 错

19:如果主权评级有市场影响力，却滞后而不是领先金融市场，在信贷高峰期调高评级就会加强乐观预期，并刺激过度的私人资本流，加剧资本进口国家的金融脆弱性。（ ）
对 错

20:美国三家机构把举债能力作为评估主权债务清偿能力的重要因素，片面强调流动性对主权债务履行的保障作用，而新型评级标准认为一国的国家财富创造能力所支撑的财政收入的增长是偿债能力最重要的保障，融资获得的举债收入因其风险高只处于次要地位。（ ）
对 错

1:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（ ）。 A
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

2:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，采用直接持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系；采用名义持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

4:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人可以申请开立的一级产品账户包括（ ）。
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

5:“机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A.种类齐全
B.方式多样
C.便捷高效
D.成本低廉

6:“机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（ ）。 ABCD
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

7:“机构间私募产品报价与服务系统”为产品结算提供了多样交收安排，包括（ ）。 加微信看答案
A.货银对付
B.见款付券
C.见券付款
D.纯券过户

8:以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”名义持有模式的说法中，正确的有（ ）。
A.推行名义持有模式是机构间市场开展业务的需要
B.推行名义持有模式是私募市场互联互通的需要
C.推行名义持有模式是券商保护客户资源的需要
D.推行名义持有模式有助于做实券商托管职能
E.推行名义持有模式有助于满足客户个性化需求

9:“机构间私募产品报价与服务系统”的参与人在线提交私募产品初始登记申请需要提供的材料包括（ ）。
A.产品持有人名册
B.产品登记要素表
C.产品合同
D.验资报告（如有）
E.其他材料

10:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有创设类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

11:“机构间私募产品报价与服务系统”的产品账户采用（ ）级账户管理体系。 C
A.四
B.三
C.二
D.一

12:在“机构间私募产品报价与服务系统”的名义持有模式下，代理交易方与合格投资者之间具有（ ）关系，代理交易方与产品管理人（发行人）之间形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

13:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，（ ）用于记载参与人在报价系统发行私募产品募集的资金以及用于分红、付息、兑付的资金。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

14:个人投资者可以直接在机构间私募产品报价与服务系统开立个人账户、参与报价系统相关交易。（ ）
对 错

15:从性质上看，“机构间私募产品报价与服务系统”的资金结算账户可视为实账户，用于记载参与人的资金余额及变动情况。（ ）
对 错

16:“机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”实行统一的账户管理制度，每个参与人只能开立一类产品账户。（ ） 加微信看答案
对 错

18:混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推的持有模式。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”中的合格投资者产品账户从性质上看属于权益账户，用于记录合格投资者拥有的权益数据。（ ） 对
对 错

1:中债指数的可用作（ ）等。 ABC
A.市场观测工具
B.主动投资业绩比较基准
C.被动投资跟踪标的
D.风险管理工具

2:中债指数在投资标的应用领域的发展优势体现在（ ）。 加微信看答案
A.业绩比较基准应用领域占优，为投资标的应用的发展打下良好基础
B.产品体系根基深厚，作为数据源之一的中债估值质量较高
C.长期关注债券市场
D.固定收益产品的专业化、精细化特征明显

3:目前，中债指数产品体系的构成包括（ ）几个族系。
A.总指数族
B.成分指数族
C.持仓指数族
D.定制指数族

4:中债指数系列可为用户提供各种定制指数服务，如（ ）。
A.按久期特征定制指数
B.按市值大小定制指数
C.定制债券市场最活跃的债券指数
D.其它风格指数

5:中债VaR产品采用的市场风险计量方法为（ ）。
A.标准法
B.蒙特卡洛模拟法
C.外部评级法
D.内部模型法

6:中债VaR衡量的是投资组合的（ ）。 B
A.收益
B.风险
C.流动性
D.回报率

7:中债指数产品体系中，成分指数族包括（ ）。 加微信看答案
A.中债信用债总指数
B.中债央票50指数
C.中债国债总指数
D.中债短融50指数

8:合理的双边报价可以作为中债指数取价的价格源，处理原则是：根据中债估值进行筛选，好的双边报价取（ ）。
A.最优买价
B.最优卖价
C.最优买价最优卖价的中间价
D.最优买价最优卖价中较大值

9:成分指数族样本券调整的频率为（ ）。
A.日频
B.季频
C.月频
D.周频

10:在无双边报价、无交易结算发生或结算价异常的情况下，中债指数取价时的处理原则是（ ）。
A.在交易所市场流通的，取前一日收盘结算价
B.在银行间债券市场流通的，取前一日加权平均结算价
C.直接采用中债估值价格
D.在银行间债券市场流通的，取前一日收盘结算价

11:中债指数中全价指数的计算方法是（ ）。 D
A.成分券净价变化进行加权加总
B.净价+应计利息+再投资因素
C.成分券全价变化进行加权加总
D.净价+应计利息

12:中央国债登记结算有限公司每日发布当日指数指标及样本券数据，按样本券代偿期不同，可以分为总值和（ ）个代偿区间段，每个区间段中再分别计算指标。 加微信看答案
A.3
B.8
C.10
D.6

13:持仓指数是以托管账户为单位，机构成员自有托管量下剔除了美元债和资产支持债券后的所有债券，以中债估值和市场价格为价格源，每日自动计算生成的并定时披露的指数。（ ）
对 错

14:与总指数族不同，成分指数的成分券数量不需要事先确定。（ ）
对 错

15:财富指数以债券全价计算指数值，计算时考虑了净价和应计利息，没有包含利息再投资因素。（ ）
对 错

16:CVaR即条件风险价值，指超过最大可能损失之后的平均损失。（ ） 对
对 错

17:定制指数的定制目的是模拟一个投资帐户组合，定制一个与自己投资风格完全一致的指数，更易于跟踪。（ ） 加微信看答案
对 错

18:VaR即风险价值，是资产组合在持有期内在给定的置信水平下最大可能损失。（ ）
对 错

19:债券指数是对全市场或一组债券价格变化的综合反映。（ ）
对 错

20:定制指数仅供成员自行查看，或者根据成员要求公开发布。（ ）
对 错

1:期货公司一般部署（ ）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。 A
A.1
B.2
C.3
D.4

2:在期货交易的网络中，期货公司交易系统与期货交易所之间通过（ ）连接。 加微信看答案
A.专线
B.局域网
C.卫星
D.广域网

3:下列交易中，由中国证券登记结算有限公司负责结算的是（ ）。
A.证券交易
B.股票期权交易
C.股指期货
D.商品期货

4:关于我国证券公司开展金融衍生品业务的发展现状，下列说法正确的是（ ）。
A.目前证券公司主要参与的金融衍生品包括股指期货、股票期权、商品期货等
B.证券公司可以直接开展股票期权业务
C.证券公司可以通过IB方式通过期货公司参与股指期货、商品期货业务
D.证券公司可以直接开展股指期货业务，但须以IB方式通过期货公司参与商品期货业务

5:下列系统属于期货公司内部核心系统的是（ ）。
A.交易系统
B.行情系统
C.结算系统
D.风控系统

6:在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（ ）。 ABCD
A.参数管理模块
B.担保品管理模块
C.报表管理模块
D.违约管理模块

7:股票期权系统实现的业务功能包括（ ）等。 加微信看答案
A.账户管理
B.资金管理
C.交易管理
D.三级清算
E.风险控制

8:下列机制中属于衍生品业务的风险控制制度的有（ ）。
A.保证金制度
B.大户报告制度
C.限开仓制度
D.强行平仓制度
E.风险警示制度

9:对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（ ）。
A.订单系统
B.账户系统
C.做市商系统
D.集中交易系统

10:以下关于金融衍生产品分类的说法错误的是（ ）。
A.按交易的场所分为场内交易类和场外交易类
B.价值取决于一项或多项背景资产或者指数的价值
C.期权产品都是场外交易产品
D.广义的金融衍生品既包含利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，也包含商品衍生品

11:由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（ ）。 D
A.风控管理系统
B.结算系统
C.账户管理系统
D.做市商系统

12:投资者卖出认购期权最大收益是（ ）。 加微信看答案
A.执行价格＋权利金
B.执行价格-市场价格
C.市场价格-执行价格
D.权利金

13:广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。（ ）
对 错

14:考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。（ ）
对 错

15:期货交易系统普遍采用内存数据库技术，内部订单处理速度以几十至数百微秒计。（ ）
对 错

16:逐日盯市指会员每个交易日按期权合约的结算价格及客户的未平仓空头合约数量计算维持保证金，保证收取的维持保证金能够覆盖次一交易日的价格波动风险。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，证券公司金融衍生品业务范围包括远期类、互换类、期权类等金融协议以及一种或多种类别产品的组合。（ ） 加微信看答案
对 错

18:现货市场交易账户的开立由中国登记结算有限责任公司负责，而衍生品交易账户的开立由各交易所负责。( )
对 错

19:为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。（ ）
对 错

20:金融衍生品业务的信息系统建设应遵循订单和清算分离的原则，支持量化算法交易接入。（ ）
对 错

21:我国股票期权系统大多采用分布式架构,借助企业服务总线、业务流程引擎，将各个子系统整合起来。（ ） 对
对 错

22:在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（ ） 加微信看答案
对 错