C15055S 《公司债券受托管理人执业行为准则》解读

1:受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后( )内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。 A
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月

2:受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站,同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少( )种中国证监会指定的报刊,供公众查阅。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四

3:根据《行为准则》的相关规定,受托管理人变更的触发情形有( )。
A.受托管理人未能持续履行本准则或受托协议约定的受托管理人职责
B.受托管理人停业、解散、破产或依法被撤销
C.受托管理人提出书面辞职
D.受托管理人不再符合受托管理人资格的其他情形

4:受托管理人应当披露的信息包括( )。
A.定期受托管理事务报告
B.临时受托管理事务报告
C.中国证监会要求披露的其他文件
D.自律组织要求披露的其他文件

5:根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定,在公司债券存续期内,受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括( )。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十
C.发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定
D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

6:受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年规定截止日期前向市场公告上一年度的受托管理事务报告,受托管理事务报告应当至少包括的内容有( )。 ABCD
A.受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况
B.发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的,说明基本情况及处理结果
C.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有)
D.债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的,说明基本情况及处理结果

7:受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,保管时间不得少于债券到期之日起( )年。 加微信看答案
A.三
B.五
C.八
D.十

8:变更受托管理人须召开债券持有人会议。在受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额( )以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十

9:受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年( )前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
A.三月一日
B.六月一日
C.六月三十日
D.九月一日

10:受托管理人应当至少提前( )个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排,督促发行人按时履约。
A.五
B.十
C.十五
D.二十

11:《公司债券受托管人执业行为准则》是对受托管理人的最高要求,受托管理人与发行人约定的其他条款应当严格遵照本准则要求。( )
对 错

12:在公司债券存续期内,受托管理人不得将其受托管理人的职责和义务委托其他第三方代为履行。受托管理人在履行《管理办法》、本准则规定及受托协议约定的职责或义务时,不可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构提供专业服务。( ) 加微信看答案
对 错

13:中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。( )
对 错

14:公司债券存续期内,受托管理人应当持续督导发行人履行信息披露义务。( )
对 错

15:发行人不能偿还债务时,受托管理人应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施,并可以接受全部或部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。( )
对 错

16:在公司债券存续期内,受托管理人应当依照本准则的规定和受托协议的约定维护债券持有人的利益。( )
对 错

17:对于受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制,发行人应当在公司债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露,并同时在受托协议中载明。( ) 加微信看答案
对 错

18:受托管理人预计发行人不能偿还债务时,应当要求发行人追加担保,督促发行人等履行受托协议约定的其他偿债保障措施,或者可以依法申请法定机关采取财产保全措施,并应当在受托协议中约定相关费用的承担方式及财产保全担保的提供方式。受托管理人预计发行人不能偿还债务时,在采取上述措施的同时告知债券交易场所和债券登记托管机构。( )
对 错

19:发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议(简称受托协议)。发行人应当在公司债券募集说明书中约定,投资者认购或持有本期公司债券视作同意受托协议。( )
对 错

20:受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增信机制、偿债保障措施的实施情况,并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。( )
对 错

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