标签：2017证券后续培训答案合集

1:以下对监控与自动化运维平台的描述正确的是？ A
A.监控与自动化均以CMDB为基础
B.监控与自动化完全独立于ITIL平台之外
C.监控与自动化不可分开构建
D.监控与自动化不依赖IT基础架构

2:商业监控软件的挑选原则有（ ）。 加微信看答案
A.配置灵活、管理方便
B.使用标准协议
C.开放开发接口
D.只要满足当前需求即可

3:以下哪些监控内容属于业务监控的内容？
A.功能执行分布
B.功能响应时间
C.报盘状态监控
D.数据库监控

4:证券公司的常见自动化应用场景包括（ ）。
A.自动化测试
B.自动化升级、版本校验
C.自动备份
D.自动化巡检

5:大数据的5V特点包含（ ）。
A.Volume（大量）
B.Velocity（高速）
C.Variety（多样）
D.Value（价值）

6:监控的持续改进措施有（ ）。 ABCD
A.定期回顾被监控对象
B.对阈值不断进行调整
C.监控系统避免单点故障
D.源故障分析，避免报警信息风暴

7:以下对监控及自动化的描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.能够迅速发现定位问题，并及时响应
B.能够提高应急效率
C.能够减低运维操作风险
D.能够降低运营成本

8:自动化的不同阶段包含（ ）。
A.脚本化
B.平台化
C.流程化
D.智能化

9:以下哪些是开源软件的优点？
A.更少的硬件、软件花费
B.没有锁定供应商
C.维护方便
D.高质量

10:下面对监控与自动化描述正确的是（ ）。
A.配合有效的制度、流程
B.持续改进调优
C.监控与自动化只是工具
D.需要强有力的执行力

11:期权业务上线时，需增加监控内容，以下哪项不是业务监控内容？ B
A.期权报送在规定时间内是否导出监控
B.期权表空间监控
C.期权委托状态监控
D.期权风险监控为启动监控

12:以下哪项监控的构建手段不适合开发能力薄弱的企业？ 加微信看答案
A.系统供应商自身提供的监控工具
B.统一整合的监控平台
C.采购专业的监控软件
D.使用开源监控软件进行监控

13:运维人员自行编写运维监控脚本的缺点有（ ）。
A.监控内容全面、管理简单
B.监控方式有限
C.维护成本高、管理困难
D.单系统监控、监控面较窄

14:下面哪项监控内容不属于基础监控？
A.机房环境
B.中间件
C.应用日志
D.存储

15:以下哪个工具不属于LINUX系统的监控工具？
A.top
B.vmstat
C.perfmon
D.sar

16:以下哪项不是自动化脚本化的常见工具？ C
A.PYTHON
B.PERL
C.PUPPET
D.AUTOIT

17:自动化系统的典型架构分层不包括？ 加微信看答案
A.操作应用层
B.服务应用层
C.WEB应用层
D.业务应用层

18:监控对象的分级依据不包括（ ）。
A.对象影响范围
B.对象允许中断时间
C.对象的服务等级
D.对象的复杂程度

19:以下哪项不是证券行业信息系统的特点?
A.系统种类繁多、结构复杂
B.安全性、实时性、可靠性要求高
C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多
D.系统较少变更

20:下列哪项措施为使用监控的正确方法？
A.监控可脱离CMDB运行
B.监控对象只要有人看就行，不需要负责人
C.监控指标一旦建立就可不用维护了
D.监控对象负责人需要不断优化、调整阈值，减少重复报警

21:脚本自动化对技能要求较高，规范管理难度大。 错
对 错

22:监控及自动化的应用使得操作风险极大降低，因此可以放弃手工操作。 加微信看答案
对 错

23:监控对象发生变化时，可不同时变更CMDB。
对 错

24:纯手工运维方式运维效率低下、技能要求较高，劳动力损耗大。
对 错

25:监控阈值的设定是根据经验值及历史运行数据得出，因此监控系统的优化是一个长期动态的过程，不是一成不变的。
对 错

26:由于监控对象众多，监控对象需要进行分级化管理，不同级别的对象告警处理紧急程序是不同的。 对
对 错

27:应该落实监控对象的负责人，是的监控报警通知能够发送到正确的处理人。 加微信看答案
对 错

28:自动化管理的建设，应该配套建立规范的事件跟踪流程，强化运维执行力度，并设立运维关键流程，引入优先处理原则。
对 错

29:DevOps的出现，是由于软件行业日益清晰地认识到：为了按时交付软件产品和服务，开发和运营工作必须紧密合作。
对 错

30:当监控做到全面覆盖后，将大大提高问题响应速度，同时配合适当的自动化处理，可极大缩短应急处置时间，为系统稳定运行提供强有力保障。
对 错

1:以下关于多空策略的说法不正确的是（ ）。 A
A.对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内
B.理论上在牛熊市均有获利机会
C.降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会
D.以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要

2:下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额收益
B.股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内
C.策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感
D.该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力

3:组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（ ）特点。
A.降低了稀缺产品的投资门槛
B.包含母基金和子基金两个层面的策略
C.双重收费
D.调仓相对不灵活

4:下列关于HFR事件驱动策略的说法正确的有（ ）。
A.策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响
B.预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失
C.并购、重组、财务危机、股票回购、债务调换等均属于会对证券价格产品产生刺激的事件
D.信用套利、并购套利、危机/重组等属于事件驱动策略的子策略

5:下列属于HFR对冲基金策略分类中宏观策略子策略的是（ ）。
A.固定收益
B.大宗商品
C.行业
D.基本价值

6:下列关于套利策略的说法错误的有（ ）。 BC
A.套利策略含义广阔，既可以构建一二级市场间套利策略，也可以构建二级市场套利策略
B.套利策略的缺点是收益波动较大且年度间收益差距较大
C.一二级市场间套利策略常见的类型有期现套利、跨期套利、跨品种套利等
D.套利策略不等价于无风险套利策略，在行情发生快速切换或对定价错误的判断出错的情况下，套利交易同样会导致净值回撤

7:一二级市场间套利策略常见类型有（ ）。 加微信看答案
A.延时套利
B.分级基金折溢价套利
C.货币基金折溢价套利
D.ETF折溢价套利

8:以下子策略中属于HFR股票对冲策略的有（ ）。
A.危机/重组
B.股市中性
C.活跃交易
D.基本增长

9:股票多头是国内证券私募基金常见的策略之一，下列有关股票多头策略的表述不正确的是（ ）。
A.以股票的偏多头投资为主，通过仓位增减达到对冲和稳定净值的效果
B.简单直观，直接体现看好标的
C.可以有效的规避系统性风险
D.系统性风险较高

10:下列选项中不属于HFR对冲基金策略分类中股票对冲策略子策略的是（ ）。
A.股市中性
B.基本增长
C.基本价值
D.危机/重组

11:股票市场中性策略的风险敞口通常在正负20%以内。（ ） 错
对 错

12:CTA策略，即管理期货策略的投资品种仅限于商品期货。（ ） 加微信看答案
对 错

13:股票多空策略和股票市场中性策略相同，对风险敞口的控制均非常严格。（ ）
对 错

14:HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响，预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失。（ ）
对 错

15:组合基金策略是将资金投资于基金产品，平抑波动、获取相对稳定的收益。（ ）
对 错

16:对冲基金的策略分类不是一成不变的，会随着交易工具的丰富和新交易机会的涌现，经历一个完善和动态调整的过程。（ ） 对
对 错

17:相对价值套利策略的投资理念是实现相关证券之间的价值分歧。（ ） 加微信看答案
对 错

18:套利策略是通过发现两类或多类资产的定价错误来获取收益，收益波动相对较小。（ ）
对 错

1:与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（ ）等方面不同。 ABC
A.私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距
B.私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富
C.公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度
D.公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩

2:私募证券投资基金的业绩风险至少包含以下（ ）维度。 加微信看答案
A.波动性
B.亏损
C.对目标收益率的向下偏移
D.对市场行情敏感

3:在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（ ）。
A.年化收益率
B.超额收益率
C.上行捕获率
D.下行捕获率

4:以下（ ）风险指标将亏损视为风险。
A.下行风险
B.最大回撤率
C.波动率
D.收益率方差

5:以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（ ）。
A.特雷诺指数定义波动性风险为风险
B.投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低的风险，因此夏普比率越大越好
C.詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的
D.与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广

6:以下属于三大经典风险调整收益指标的是（ ）。 BCD
A.索提诺比率
B.夏普比率
C.詹森指数
D.特雷诺指数

7:在对私募证券基金进行分析，建立私募证券基金分析体系时，应涵盖以下（ ）维度。 加微信看答案
A.投资者
B.基金经理
C.基金公司
D.基金产品

8:投资者在一定期间内频繁申赎某基金产品，则对投资者而言其计算收益率的最优方法是（ ）。
A.期限加权收益率
B.时间加权收益率
C.金额加权收益率
D.分组相对收益率

9:某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（ ）。
A.20%
B.-0.96%
C.-2.83%
D.10.82%

10:某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每月单位净值数据为（无分红和业绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（ ）。
A.-0.98%
B.-0.96%
C.-2.83%
D.-3.85%

11:时间加权收益率在处理现金流入流出时对每个时段的现金流依据时间长短赋予相应权重。（ ） 错
对 错

12:金额加权收益率假定所有投资金额都能获取到同样的收益率，与投资者投入时点和金额大小无关。（ ） 加微信看答案
对 错

13:同一私募证券基金产品在同一观察期内，用日频、周频、月频数据计算出来的年化标准差是一样的。（ ）
对 错

14:投资者购买私募证券基金产品时只需要考虑产品评级的高低。（ ）
对 错

15:最大回撤率是用私募证券基金净值的最高点和最低点计算得到的。（ ）
对 错

16:无论正负，夏普比率越大越好。（ ） 对
对 错

1:沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 ABC
A.必须现金替代
B.禁止现金替代
C.允许现金替代
D.退补现金替代

2:以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 加微信看答案
A.管理费低
B.换手率低
C.时间成本低
D.分散投资

3:T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。
A.沪深单市场ETF
B.深市跨市场ETF
C.沪市黄金ETF
D.货币ETF

4:LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。
A.一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF
B.LOF都是主动的，ETF是被动的
C.ETF的申购赎回效率一般高于LOF
D.LOF参与门槛一般更低

5:沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。
A.T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价
B.T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价
C.T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价
D.若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

6:对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） B
A.完全复制
B.衍生品复制
C.抽样复制
D.增强复制

7:普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 加微信看答案
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

8:以下关于ETF基金的说法不正确的有（ ）。
A.可以在交易所交易
B.是封闭式基金的一种
C.实物申购赎回
D.可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金

9:跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。
A.禁止
B.必须
C.允许
D.退补

10:LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ）
对 错

11:现金差额为正，意味着现金替代金额超过股票补券成本。（ ） 错
对 错

12:深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 加微信看答案
对 错

13:现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。（ ）
对 错

14:世界上第一只指数基金出现于美国。（ ）
对 错

15:指数基金的风险主要来自于市场风险。（ ）
对 错

1:专业机构投资者参与融资、融券，可不受（ ）的限制。 AB
A.从事证券交易时间
B.证券类资产
C.风险承担能力
D.是否存在重大违约记录

2:以下哪些属于客户投资经验的评估内容？（ ） 加微信看答案
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录

3:根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》，证券类资产是指（ ）。
A.投资者持有的客户交易结算资金
B.投资者持有的股票
C.投资者持有的债券、基金
D.投资者持有的证券公司资产管理计划

4:证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解客户哪些信息？（ ）
A.姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息
B.财务状况、投资知识
C.投资经验、投资目标
D.风险偏好

5:在进行客户征信时，以下哪些客户需要加强核查？（ ）
A.投资盈利能力较差的客户
B.年龄较大的客户
C.反洗钱风险等级为高风险的客户
D.诚信记录较差的客户

6:《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指（ ）。 AC
A.经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品
B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人
C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品
D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人

7:在融资融券客户征信过程中，需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别，是出于以下哪项规章制度的要求？（ ） 加微信看答案
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》

8:下列关于客户每笔可融资、融券交易金额的描述，正确的是（ ）。
A.客户每笔可融资、融券交易金额只受授信额度控制
B.客户每笔可融资、融券交易金额只受保证金比例控制
C.客户每笔可融资、融券交易金额受授信额度和保证金比例双重控制
D.客户每笔可融资、融券交易金额只要不超过客户总授信额度，则不受保证金比例影响

9:以下哪些属于客户诚信记录的评估内容？（ ）
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录

10:证券公司与客户签订融资融券合同前，应当明确告知客户权利、义务及风险，特别是（ ）。
A.关于融资、融券的利息（费用）的计算方式
B.关于客户清偿债务的方式
C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.关于违约处置的风险控制安排

11:下列哪项属于非客户原因导致融资融券授信额度被调整的？（ ） D
A.维持担保比例触及警戒线或平仓线，且客户未按证券公司规定追加担保物
B.客户发生强制平仓情形
C.客户资信状况发生重大变化，对其偿还融资融券债务产生不利影响
D.证券公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标

12:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当拒绝销售或提供。（ ） 加微信看答案
对 错

13:“本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户”所称股东，包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。（ ）
对 错

14:对于单一委托人或一对一金融产品，当委托人与本证券公司存在关联关系时，证券公司不得为金融产品开立信用账户。（ ）
对 错

15:问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金证券及利息等的融资融券授信。（ ）
对 错

16:在进行客户身份识别时，除客户本人的基本信息，还需核查客户配偶、直系亲属和关联人信息。（ ） 对
对 错

1:<p>（ &nbsp;）是各中介机构熟悉各自工作特点、发行人了解上市工作的具体内容的阶段，建立行之有效的信息流传导机制是该阶段需要完成的重要内容。</p> A
A.初步尽职调查阶段
B.改制阶段
C.审核阶段
D.发行阶段

2:<p>参与IPO项目的机构有()。</p><br/><p><br/></p> 加微信看答案
A.证券公司
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构

3:（）需要明确企业存在的问题，并提出确定性的解决方案，对于发行人存在问题，中介机构需要坚持底线，各中介机构通力协作，落实尽调过程中发现每一个问题。
A.初步尽职调查阶段
B.改制阶段
C.审核阶段
D.发行阶段

4:决定项目的进程安排，决定重点问题的处理方式，把握尽职调查的深度和广度，从宏观层面对项目进行整体把握是（）的职责。
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

5:本门课程中提出的组织机构的层级有（）。
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

6:<p>（ &nbsp;）负责落实IPO阶段每一项问题的解决情况，把握尽职调查的每一个环节，协调和熟悉各相关主体的具体工作情况。</p> C
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

7:本门课程中提出的信息流传递最佳的方式是（）。 加微信看答案
A.微信
B.qq
C.邮件
D.手机短信

8:上市对于发行人来说，是企业发展历程中极为重要的战略举措，这不仅意味着企业要在今后的实际运营中完全符合中国公司经营相关法律法规的约束，还可能需要承担因报告期某些方面不符合上市条件及合法合规经营所不得不负担的成本。
对 错

9:证券公司作为发行人的保荐机构，作为整个上市环节的主导中介机构，如何协同其他中介机构，在项目进程中建立顺畅的信息流传导机制，是项目最终取得成功的重要保证。
对 错

10:IPO项目有审核时间长、审核强度的大特点，而且结合近年来审核内容变化和更新较快的法律法规，专业能力过硬、项目承做经验丰富的团队能够更好的运作IPO项目
对 错

1:主要投资于公开交易证券的私募基金称为（ ）。 A
A.私募证券基金
B.私募股权基金
C.创业投资基金
D.其他私募基金

2:以下属于私募基金组织形式的有（ ）。 加微信看答案
A.公司型
B.契约型
C.合伙型
D.协商型

3:以下属于私募基金投资范围的有（ ）。
A.上市股票
B.非上市股权
C.公募基金
D.艺术品

4:以下属于私募证券基金常用对冲工具的有（ ）。
A.国债期货
B.股指期货
C.融券
D.期权

5:根据《关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案》，私募基金管理人分类公示范围包括（ ）。
A.规模类公示
B.业绩类公示
C.诚信类公示
D.提示类公示

6:某自然人投资者想要投资私募基金，具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，则以下近三年收入中满足条件的有（ ）。 BC
A.30万，30万，35万
B.50万，20万，85万
C.45万，50万，60万
D.70万，25万，45万

7:根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 加微信看答案
A.50
B.100
C.200
D.300

8:依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由有限合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（ ）
对 错

9:阳光私募的“云南模式”是指以信托公司为产品发行方、以私募公司为投资顾问。（ ）
对 错

10:以契约制方式成立的基金产品，向特定对象募集资金且累计超过二百人属于非公开募集。（ ）
对 错

11:专注于非上市企业股权投资的私募基金应归属于私募股权基金。（ ） 对
对 错

12:符合条件的私募基金管理人可以申请设立公募基金管理公司。（ ） 加微信看答案
对 错

13:符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。（ ）
对 错

14:私募基金管理人登记和私募基金备案不构成资质认可、不产生对私募基金增信的法律效果。（ ）。
对 错

1:关于商品期货与经济的联动关系，以下表述正确的是（ ）。 ABCD
A.商品期货价格与全球经济高度正相关
B.商品期货价格呈现明显的周期性特征
C.商品期货价格与中国经济日益紧密
D.不同经济周期中各类资产表现不一

2:关于商品期货与大类资产的联动关系，下列说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.因周期错配，短期股市与商品期货价格走势可能分化
B.商品与中国经济呈现高度相关，日益紧密
C.十种有色金属产量与中国GDP增速相关系数高
D.商品期货价格与短期国债利率关系更紧密

3:在经济复苏周期中，企业追加投资，消费者增加消费，商品价格（ ），一揽子货币价格（ ），央行（ ）货币，债券利率（ ）。
A.上涨、上涨、放宽、下行
B.下降、下降、放宽、下行
C.上涨、上涨、收紧、下行
D.下降、下降、收紧、下行

4:下列期货品种中，哪一项不属于能源板块期货品种？（ ）
A.甲醇
B.沥青
C.油脂
D.PVC

5:关于美元指数与商品价格之间的关系，说法错误的是（ ）。
A.短期，美元指数与商品可能正相关
B.美元指数与商品价格长期存在负相关
C.美元指数与商品价格长期存在正相关
D.美元指数与商品价格之间不存在相关关系

6:下列全球主要商品指数与其缩写不对应的是（ ）。 D
A.高盛商品指数(GSCI)
B.道琼斯-AIG商品指数(DJAIG)
C.路透/Jefferies商品研究局指数(RJ/CRB)
D.罗杰斯世界商品指数（SPCI）

7:关于商品期货与经济的联动关系，以下说法不准确的是（ ）。 加微信看答案
A.商品期货价格与全球经济高度正相关
B.商品期货价格呈现明显的周期性特征
C.商品期货价格与中国经济日益紧密
D.不同经济周期中各类资产表现相似

8:当市场处于萧条与过热期，商品期货价格与国债利率相关性逐渐升高。（ ）
对 错

9:经济不断复苏，通胀高企，利率高升，建议卖出债券，持有商品、股票。（ ）
对 错

10:在经济周期的衰退期，利率下降，债券和股票是最佳配置。（ ）
对 错

11:当市场处于复苏期与衰退期，商品期货价格与国债利率正相关
。（ ） 对
对 错

12:长期来看，全球股市与商品期货价格高度正相关。（ ） 加微信看答案
对 错

13:美元指数与商品价格长期存在负相关。（ ）
对 错

1:商品期货跨品种交易具有（ ）等优点。 ABC
A.波动率低
B.风险较低
C.杠杆率较低
D.交易成本较低

2:商品期货跨品种交易的操作步骤包括（ ）。 加微信看答案
A.选择适合跨品种交易的商品期货合约
B.适当的时机结束交易
C.设计交易模型，并对模型进行调整分析
D.确定交易的操作点，下达交易指令并正确报价

3:关于商品期货跨品种交易，下列说法正确的是（ ）。
A.商品期货的跨品种交易是对冲交易的一种
B.商品期货跨品种交易是利用两种不同但相互关联的商品之间的价差变动来获利的交易模式
C.商品期货跨品种交易是买入某种商品某一月份期货合约的同时卖出另一相互关联商品期货合约或相近月份的期货合约
D.商品期货跨品种交易者同时成为一种期货合约的多头，又成为另一种期货合约的空头

4:商品期货跨品种交易具有（ ）等缺点。
A.相对收益有限
B.较单边交易而言影响因素复杂
C.杠杆率较高
D.金融性不明确

5:商品期货跨品种交易可以按照其关联逻辑分类，以下说法错误的是（ ）。
A.相关商品间的对冲交易是指利用具有相互替代性的两种商品之间的价格关系进行对冲
B.通过原油裂解模式而设计的跨品种交易属于无关联商品间的对冲交易
C.通过钢厂利润模式而设计的跨品种交易属于原料与产成品间的对冲交易
D.利用宏观对冲，选择强弱品种，进行跨品种对冲，属于无关联商品间的对冲交易

6:对商品期货跨品种交易的基本条件说法错误的是（ ）。 C
A.相关联的月份，相同或相近的商品期货合约
B.对商品期货市场各品种有一定的了解
C.关注于两张期货合约的绝对价格水平
D.关注于两张期货合约的相对价格关系

7:对于商品期货品种之间供求关系的分析，下列说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.供求关系决定了商品的价格趋势
B.供求关系紧张的程度决定了价格趋势的强度
C.基本供求关系决定了交易方向
D.总是买入供求关系相对宽松的品种，而对应卖出供求关系相对紧张的品种

8:商品期货对冲是指在买入或卖出某种期货合约的同时，卖出或买入不相关的另一种合约，并在某个时间同时将两种合约平仓。（ ）
对 错

9:进行商品期货跨品种交易时，总体价格趋势的方向与波动弹性较大的品种相一致，否则，就要考虑交易头寸中的套头保护问题。（ ）
对 错

10:对冲交易者同时成为一种期货合约的多头，又成为另一种期货合约的空头。（ ）
对 错

11:对冲交易即同时进行两笔行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的交易。（ ） 对
对 错

12:商品期货跨品种交易按标的数值分类可以分为价差交易与比值交易。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证券公司发行收益凭证，应符合最近12个月风险覆盖率不低于（ ），资本杠杆率不低于（ ）。 A
A.100%，8%
B.110%，8%
C.100%，12%
D.110%，12%

2:以下可作为收益凭证挂钩特定标的的有（ ）。 加微信看答案
A.股权
B.基金
C.利率
D.指数

3:收益凭证与其他债务融资工具相比具有如下特点（ ）。
A.收益凭证的期限比较灵活，定向发行的收益凭证可以满足证券公司和投资者对期限上的需求
B.收益凭证发行额度受到发行主体资本金限制，而次级债可以补充公司资本金
C.收益凭证目前发行场所是中证机构间报价系统或者证券公司柜台，流动性相对公司债等比较差
D.非公开募集的收益凭证较次级债等债务融资工具更快速便利

4:以下关于收益凭证的发行和交易说法正确的有（ ）。
A.证券公司发行非本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元
B.证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元
C.在目前的实践中，收益凭证基本都在证券公司柜台、中证机构间报价系统发行并转让
D.证券公司在柜台市场发行或转让收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币五万元

5:收益凭证属于非公开募集品种，每期收益凭证的投资者不得超过（ ）人。
A.300
B.200
C.100
D.50

6:收益凭证的发行余额不得超过证券公司净资本的（ ）。 C
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%

7:按收益结构进行分类，收益凭证可分为（ ）。 加微信看答案
A.可转让型
B.不可转让型
C.固定收益型
D.浮动收益型

8:证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币（ ）。
A.1万元
B.100万元
C.10万元
D.5万元

9:收益凭证仅可以在机构间私募产品报价与服务系统发行。
对 错

10:证券公司应当向具备一定风险识别能力和承担能力的投资者发行和转让收益凭证，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
对 错

11:收益凭证属于国内证券公司的一种债务融资工具。 对
对 错

12:证券公司应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示收益凭证的市场风险、信用风险、流动性风险等风险的含义、特征以及可能引起的后果。风险揭示书应由投资者签字确认。 加微信看答案
对 错