证券行业反洗钱可疑交易识别评估与风险处置
【第一部分 单项选择】
1:《中华人民共和国反洗钱法》已由中华人民共和国第十四届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议于2024年11月8日修订通过，自（ ）起施行。 B
A.2024年12月1日
B.2025年1月1日
C.2025年2月1日
D.2025年3月1日
【第二部分 多项选择】
1:《中华人民共和国反洗钱法反洗钱法》修订坚持正确政治方向，充分体现（ ） 添加微信查看全部答案
A.反洗钱工作的政治性和人民性
B.坚持问题导向，完善监督管理体制机制，健全风险预防体系
C.坚持总体国家安全观，统筹发展和安全，保障国家利益以及我国公民、法人的合法权益
2:证券公司在报送可疑交易报告后，为防止涉嫌犯罪资金及其收益被转移、清洗等可疑活动持续或犯罪行为最终发生，需要对可疑交易报告涉及的客户、账户及交易采取后续控制措施，包括但不限于（ ）。 添加微信查看全部答案
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控
B.提高客户风险等级，并根据法律法规要求采取相应的控制措施
C.经机构高级管理层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
D.向相关金融监管部门报告
【第三部分 判断题】
1:根据国家洗钱和恐怖融资风险评估报告，证券业面临的洗钱风险总体低于银行业，因此证券公司无需考虑洗钱外部威胁和风险。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司可疑交易识别工作存在的主要问题包括可疑交易监测有效性较低和预警分析质量普遍不高。 添加微信查看全部答案
正确 错误
