程序化交易合规风控与客户管理职责履行
【第一部分 单项选择】
1:2024年4月12日，（ ）对加强交易监管作出了重要安排，明确要出台程序化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。 A
A.《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
B.《证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）》
C.《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》
D.《证券市场程序化交易管理规定（试行）》
【第二部分 多项选择】
1:会员应当遵循（ ）的原则，加强自身及其客户程序化交易行为的管理，督促客户依法合规进行程序化交易，防范程序化交易风险，加强信息技术管理，确保相关系统安全运行。 添加微信查看全部答案
A.合规审慎
B.风险可控
C.全程管理
D.了解你的客户
2:交易所《程序化交易管理实施细则》所称程序化交易投资者，是指以下哪些（ ）： 添加微信查看全部答案
A.私募基金管理人、合格境外投资者、个人投资者等会员客户
B.从事自营、做市交易或者资产管理等业务的会员
C.使用交易所交易单元进行交易的公募基金管理人、保险机构等其他机构
D.交易所认定的其他程序化交易投资者
【第三部分 判断题】
1:对于拒不履行报告义务的客户，会员无需对其采取任何管控措施。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:客户无需签署委托协议就可以开展程序化交易。 添加微信查看全部答案
正确 错误
