融资融券业务合规管理要点实务分析

【第一部分单项选择】

1:证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）。 C
A.2倍
B.3倍
C.4倍
D.5倍

【第二部分多项选择】

1:证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）添加微信查看全部答案
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验和风险偏好
D.诚信合规记录

2:证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定（）等应当由总部决定的事项。添加微信查看全部答案
A.签约
B.开户
C.授信
D.保证金收取

【第三部分判断题】

1:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。添加微信查看全部答案
正确错误

2:《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条第二款所称股东，不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。添加微信查看全部答案
正确错误