公司(企业)债券业务行业自律要求


公司(企业)债券业务行业自律要求

【第一部分 单项选择】

1:《公司债券承销业务规则》中明确尽职调查管理目标之一,是构建以 为导向的尽职调查体系 A
A.发行人质量
B.保护投资者合法权益
C.防范违约风险
D.揭示信用风险

2:《公司债券承销业务规则》将主承销商的注意义务区分为 添加微信查看全部答案
A.特殊注意义务与普通注意义务
B.特别注意义务与普通注意义务
C.特别注意义务与一般注意义务
D.特殊注意义务与一般注意义务

3:以下哪个选项不是《公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则》的主要修订内容 添加微信查看全部答案
A.增加上位规则支撑
B.允许分层安排
C.完善受托管理环节的底稿目录,增加信披、投保核查记录
D.细化受托管理人对公司债券募集资金使用的督导责任

【第二部分 多项选择】

1:下列选项中属于公司债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则的是 添加微信查看全部答案
A.《公司债券承销业务规则》
B.《公司债券主承销商尽职调查指引》
C.《公司债券受托管理人执业行为准则》
D.《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》

2:下列选项中哪些属于企业债与公司债的差异 添加微信查看全部答案
A.投资者
B.发行人
C.中介机构
D.信息披露

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